证券合同-外汇交易客户协议 精编新修订.pdf

证券合同 : 外汇交易客户协议 本外汇交易客户协议中规定了在本协议的签署方和 _________公司之间所达成的，各种场外即期、远期和期权 外汇合约交易所必须遵从的各项条款和条件 1授权 在_________公司处将以客户的名义开设一个或是多个 账户来为客户进行外汇合约的交易在符合本协议中相关条 款的前提下，客户在此授权_________公司根据从自动化系 统中进行的定义）或者接入_________公司交易台的中 获得的客户指示来购买和售出外汇合约，其中_________公 司将作为交易的当事人而不是代理方公司还会 根据 _________公司和客户之间所达成的约定提供相应的其 它服务和产品客户在此确认外汇合约并非是由一个受到管 制的交易所或是其结算所来进行操作的，或是由后者来进行 担保的客户同样确认外汇合约交易将不会受到和期货合约 交易相同的法规或财务方面的保护客户在此表明并担保： a客户理解作为交易的对立当事方，_________公司和 客户都必须依赖于另外一方的信誉来进行交易； b每一个达成的外汇合约将都将就其具体的经济条款 进行个别的协商； c_________公司并不扮演客户或其账户的投资顾问、 商品交易顾问或是委托人的角色。

2适用的法律法规 所有在客户账户中发生的外汇合约交易都必须遵从： a本协议以及所有相关协议中的条款； b法律、法规、规定以及任何适合的政府机构、法规 制定机构或是自律机构所做出的解释； c各种贸易惯例 如果本协议中的任何条款或规定已经或在未来某个时 候和当前或外来的规定或法律不一致并使得该协议条款或 规定无效或无法进行执行的时候，就必须对其进行修订或替 换，直到和相应的规定或法律相一致为止但是协议中其它 没有受到影响的部分将继续保持有效无论是_________公 司，还是其高级官员、董事、经理、管理成员、职员、附属 机构、代理方或是委派方都不会对_________公司相关各方 按照规定或法律要求所采取的合理行动的结果承担任何义 务公司对规定或法律的违反都不会在任何诉讼、 理赔、仲裁或其它法律程序中赋予客户针对_________公司 根据本协议而提出的金钱或其它财物方面的赔偿要求的一 种辩护，或者是由客户向_________公司提出的金钱或财物 方面的赔偿要求的基础，除非_________公司的过失被确定 为和客户并没有给出指示的一项交易有关，并且是导致客户 向_________公司进行索赔的直接原因。

3客户的支付义务 客户同意应 _________公司要求后向其支付： a任何适用的的各种费用、酬金和成本； b所有适用的管理机构和自律机构所规定的费用和酬 金； c任何适用的对外汇合约交易所征收的税金； d所有该账户所应该支付给推荐商的推荐费或交易顾 问的酬金，将由_________公司及时从客户的账户上扣除并 直接汇入相关方； e在账户交易中发生的任何损失； f 在账户中发生的借差或不足部分； g由于账户中所发生的借差或不足而产生的利息费用、 以及为了收取该账户借差或不足部分而相应产生的各种成 本和合理程度上的律师费用； h和本账户或其它任何交易有关的由客户向_________ 公司拖欠的费用所有由_________公司收取的佣金、费用 或酬金以及需要支付给推荐商或交易顾问的酬金都必须在 每月发送一次的费用清单中加以说明公司可以 在不预先通知的情况下，自行改变其佣金、 费用和或酬金 客户在此同意其有义务就拖欠_________公司的款项支付相 应的利息费用，其利率为以下两者中较低的一个：即法律规 定的的利率值和当时_________公司的主要银行所采用的基 本利率再上浮三个百分点。

所有的费用都必须在发生以后由 客户进行支付，客户在此授权_________公司直接从客户的 账户中直接扣除这些相应的费用其它客户需要进行支付但 是没有直接从账户进行扣除的部分将通过汇款将立刻可用 的资金按照本协议所附加的客户申请表中进行的规定汇入 在 在_________公司处的账户客户同意在得到对方通过 电 话 或 其 它 通 讯 手 段 提 出 要 求 的 前 提 下 ， 客 户 将 向 _________公司提供银行官员的姓名和其它用来验证该项汇 款所需要的信息 4对风险和利益冲突的确认 客户在此确认已经了解到外汇交易是一项建立在高度 经济杠杆和快速变化的市场基础上的投机行为虽然存在这 些风险，客户将愿意也有能力可以承担这些财务上的风险、 以及其它在外币交易中所可能发生的风险客户承认在外汇 合约的交易中，对交易收益的担保或是不发生任何损失都是 不可能的客户再一次确认其本身并没有接收到任何来自 _________公司方面、该公司的任何代表、任何客户推荐商 或是交易顾问处所签发的这类收益担保客户签署本协议并 不是出于或是依赖于任何这样的担保或是相关表述的考虑 客户已经仔细阅读和理解随本协议一起提供的外汇合约交 易风险披露说明。

如果适用的话，客户还必须确认是否已经 收到了独立和书面的风险披露函，该披露函所涉及的是在 _________公司和其它任何第三方之间存在的利益冲突，并 且对上述范围内的利益冲突表示认可 5损失风险、责任限制 a客户账户内所发生的全部交易和市场上外汇合约价 格的频繁波动都必须由客户本身来承担相应的风险在任何 情况下，都应该由客户方来独立承担全部的义务客户在此 说明和承诺该客户愿意也在财务上面有能力承受相应发生 的损失，并且外汇合约的交易对该客户来说是一项合适的投 资选择无论任何一个第三方向_________公司履行或不履 行 其 和 客 户 的 任 意 外 汇 合 约 或 其 它 财 物 相 关 的 义 务 ， _________公司都不承担任何相应的责任；如果由于通讯设 施故障、系统故障或是在_________公司合理的控制和预测 范围以外所发生的其它问题最终导致了客户下达的交易指 令的传输、发送或执行上的延迟，_________公司也不会承 担任何相应的责任对于_________公司基于诚信原则所选 择的代理，或是应客户要求指定的代理，_________公司对 其任何作为或不作为都不负有任何责任，无论该作为或不作 为是否已经达到了疏忽或无能的程度。

b客户同意 _________公司在和客户账户相关的操作中 使用自动化系统或者是外包的系统服务机构，包括但不仅限 于自动化订单输入、订单路由和或订单的执行系统，记录 维护、报告和账户对账系统，以及风险管理系统此外，将 允许客户进入特定的自动化系统中来为外汇合约交易下达 订单和使用由_________公司为其所提供的其它账户服务和 产品客户充分理解对自动化系统的使用将不可避免地包含 一定的风险，包括但不仅限于服务的中断、系统或通讯的故 障、服务的延迟、以及在设计或功能上存在的差错这些系 统故障将有可能会给客户带来相当的损失、费用或需要承担 的义务 _________公司没有以明示或暗示的方式给出任何 和自动化系统的选择、设计、功能、运作、所有权以及不侵 权相关的表述或保证，同样也没有就该系统的适销性、针对 某一特定目的的适用性、所有权和或不侵权做过任何明示 或暗示的保证此外，_________公司还特别否认任何与此 相关的暗示性质的保证在不对以上内容形成限制的前提 下， _________公司还明确否认任何有关自动化系统在其运 作中不会中断或无差错之类的表述 c除了在以上的5 中给出的责任限制以外，_________ 公司的相关方对于任何由客户或第三方提出的由于系统故 障所导致或和其相关的损失、成本、费用或责任方面的主张 都不承担任何责任，无论该主张是否是基于合同、侵权、严 格责任或者是其它任何的法律依据。

公司相关方 对于在选择次级代理、或者是选择、监督或操作任何自动化 系统中实际发生的或被认为发生的不够关注的情况同样也 不会承担任何责任，对其没有能够通知或及时通知客户所发 生的系统故障，以及没有能够采取措施来预防或修正该系统 故障不承担任何责任在任何情况下，_________公司相关 方都不会对任何偶然发生的、特别的或者是间接损害承担任 何责任，无论_________公司是否已经获悉了发生该损害的 可能 _________公司没有责任就以下情况通知客户：任何 使用、不使用或停止使用任何自动化系统的决定；任何自动 化系统的特性、功能、设计或目的，或者在任何自动化系统 中固有的特定风险 6定价信息、交易建议 a_________公司将通过在自动化系统或交易台上 进行发布的方式来向客户提供_________公司愿意和客户之 间达成外汇合约的买入价和卖出价方面的信息 公司希望其所给出的这些价格可以在合理的程度上尽 量接近市场上当时情况下相同交易的买卖价格，但是一系列 的因素，包括但不仅限于通讯系统的延迟、巨大的交易量或 价格的易变性都会不可避免地导致_________公司的报价和 其它渠道报价之间存在的差异。

公司并不通过明 示或暗示的方式向客户保证所提供的买入价和卖出价代表 了当时的市场价格 b任何由 _________公司向客户提供的交易建议或是市 场信息都是 _________公司作为一名外汇交易商的主业以外 的附加服务，并不应该被作为客户交易决策的基础客户必 须承认任何由_________公司通过其本身认为是可靠的渠道 所获得的市场信息和给出的建议都有可能是不全面的、不准 确的或是未经证实的公司对这些信息的准确性 并不做任何表述、保证或是担保客户必须进一步理解和承 认由于 _________公司在客户账户的外汇交易中扮演了当事 方而不是代理方的角色，所以对于_________公司而言存在 提供有利于其自身而对客户不利的建议或市场信息的经济 驱动力，而客户则应同意这样一种利益冲突的存在此外， 客户需要承认在任何时候向客户提供的建议和市场信息可 能会和向其它客户提供的建议或市场信息不一致，而且这些 向客户提供的建议或市场信息也有可能会和_________公司 相关方的投资决策不符对于由_________公司的代表应客 户要求或主动向客户提供的任何信息、预测、建议或意见， _________公司都不承担任何由此而导致的责任或义务。

任 何由客户提供的交易指令都是基于客户自己的独立思考和 多方信息参照下所做出的决定，并不依赖于_________公司 的任何职员、代表或代理所给出的任何信息、建议、意见或 声明 7免责条款 客户在此同意免除_________公司相关方、其对应的继 任方和转让方对于任何由于以下的原因所导致的损失、危 害、义务或费用所承担的责任、为其提供辩护和确保其免受 损失其原因包括： a客户方没有能够履行在本协议下其所应该承担的责 任义务； b客户没有能够遵守相关的规定或法律； c在本协议或是本协议的任何附件中客户做出的表述 或保证失去了其原有的真实性或准确性 8录音 客户将被通知所有在客户和_________公司之间发生的 而且和客户的账户、订单和外汇合约有关的对话都有可能会 被_________公司加以录音但是_________公司并没有制作 或保留这些录音的义务客户需要不可撤销地对_________ 公司的录音以及_________公司在其认为合适的情况下在任 何法律程序中使用这些录音表示同意 9外汇 如果客户账户中的任何交易最后的结算市场使用的是 外币： a由于该外汇和美元之间的汇率的上下浮动所造成的 盈利或损失和相应的风险都将由客户账户自行承担； b所有 _________公司要求提供的初始和后续的保证金 都必须使用美元支付，但在_________公司的特别要求下， 这些保证金需要使用交易相关的交易所或结算处所要求的 币种来进行支付； c客户授权 __。