※责任事故追究办法.doc

安 得 物 流 有 限 公 司 企 业 管 理 标 准安 得 物 流 有 限 公 司 发 布责任事故追究管理办法实施时间 2003.11.2 文件编号 AT-QM-2003-01编 制 劳作培 修改次数 0审 核 总 页 数 7审 批 版 本 号 B安 得 物 流 有 限 公 司 企 业 管 理 标 准安 得 物 流 有 限 公 司 发 布一、目的：为了进一步强化各级部门的责任，提高各级人员的工作责任意识，控制责任事故发生，提高对责任事故处罚的公平公正性，促使公司服务水平稳步提升，从而达到降低质量成本的目的，特制订本责任事故追究管理办法二、责任事故分类1、运输责任事故，指运输服务没有满足客户或公司的要求，并由此而给公司造成一定程度损失，它包括：交通事故引起的货损货差、运输途中货物丢失损坏、严重迟到、回单签收不合要求或丢失、运费结算错误、重要跟踪信息反馈不及时、故意隐瞒或虚报信息、客户经理或客户代表误传信息、调车不及时或不合格等2、仓储责任事故，指对仓库货物所进行的收发存和装卸搬运活动不能满足公司或客户要求，或者相关的帐务处理不准，由此而给公司造成不同程度的损失，它包括：收发货物差错、货物被盗、保管不善造成破损、严重违反先进先出原则、违反客户收发货要求、帐卡物严重不一致、野蛮装卸、服务时间不能保证、仓库货物堆放混乱、仓库租赁不合要求、报表不准或反馈不及时、库存信息泄密等。

3、配送责任事故，指配送服务没有满足客户或公司的要求，并因此而给公司造成一定程度的损失，包括：货物丢失与损坏、交通事故导致的货损货差、严重迟到、送错货物、货物交接责任不清、单证信息传递不及时、代收货款出错或灭失等4、客户重大投诉，由于沟通不到位或客户运作要求没有彻底落实，造成服务不能满足要求，导致客户不满而产生的严重投诉或处罚5、备用金流失，指对备用金管理不善，导致分公司人员携款逃走或被挪用难以归还，给公司造成损失6、保险事故，由于保险工作的失误疏忽、漏保、报案不及时或取证资料不全等，安 得 物 流 有 限 公 司 企 业 管 理 标 准安 得 物 流 有 限 公 司 发 布导致保险公司免除部分或全部赔偿责任，造成公司损失7、合同评审事故，由于对客户的信用调查不详细准确、没有及时掌握客户经营情况的恶化信息、对合作对象判断不正确或者评审工作出现疏忽，导致应收账款出现严重拖欠或坏帐损失或合同实际执行情况与当初评审结果差异很大，造成公司损失8、分公司之间配合协调不好造成的损失，例如：出现运输事故处理过程中各分公司协调处理不足导致损失扩大，不配合的分公司承担 10%的责任处罚9、其它事故给公司造成损失的，下表中没有明确的，按直接责任人处罚 50%，上级领导承担 50%的原则处理。

二、责任事故等级划分1、一类责任事故，指净损失金额在 5 万元以上的事故、客户罚款 1 万元以上的处罚或严重影响公司形象声誉的客户投诉；公司对于一类投诉的直接责任人处罚3000－5000 元2、二类责任事故，指净损失金额在 1-5 万元的事故、客户罚款在 0.1-1 万元的处罚或多次遭受客户相同投诉的事件；公司对于二类投诉的直接责任人处罚1000－3000 元3、三类责任事故，指净损失在 0.1-1 万元的事故4、四类责任问题，指净损失 1000 元以内的事故或公司例行检查所发现的各类违规问题，根据违规严重程度处罚款 50-1000 元（具体参考相应的各类管理办法中的标准） 5、净损失＝公司对客户理赔＋事故处理人员差旅费和公关费用＋客户罚款－保险公司赔付－供应商赔款－残损品出售收入三、责任事故处罚原则与标准1、 免责原则：对于非工作人员主观疏忽因素造成的责任事故，由于一些无法控制的客观条件造成的或其它突发事件造成的损失，例如撞车、翻车安 得 物 流 有 限 公 司 企 业 管 理 标 准安 得 物 流 有 限 公 司 发 布等交通事故，或大雨、大雪造成塌仓的事件，在经责任人的全力挽救后仍造成损失的，该损失可以全额冲减相关责任制中的利润；2、 对于因工作疏忽造成的责任事故， （属于失职行为，例如本来可以做得好，但由于工作态度不正，不认真，没责任心所造成的事故）一二类事故净损失额的 75%可以冲减分公司利润，另外 25%追究相关人员的责任，其它类别的责任事故不能冲减免责额度，全额追究相关人员的责任。

具体的承担分解按下表3、 对于由工作能力不足所造成的事故（属于做了但由于个人能力不足造成的） ，并且事后积极组织挽回经济损失的，一、二类事故净损失额 90%可以冲减利润，另外 10%追究相关人员的责任，其它类别的责任事故按净损失额的 50%追究相关人员的责任具体的承担分解按下表4、 对于各类责任事故的所有罚款，从各责任人员的提成或工资中扣除；另外根据失职程度对于事故当事人进行相应行政处理5、 所有处罚分解充分体现经理负责制，相关的主要责任分由分公司经理承担6、 非免责额度内的责任事故净损失处罚标准罚款分摊比率（％）类别责任事故 事故等级 直接责任人分公司区域 产品 经理客户 经理安全主管其它责任人一类 35 35 25二类 40 40 20三类 50 50交通事故引起的货损、货差运输途中的货物丢失、损失、整车灭失 四类 50 50一类 40 40 15 5严重迟到、重要信息反馈不及时、客户投诉 二三四 50 50一类 30 40 20 5 5二类 40 45 15 5客户罚款（客户经理没有沟通协调减少罚款时处罚） 三类 40 50 10运输业务承运人运费结算错误 三四类 50 50安 得 物 流 有 限 公 司 企 业 管 理 标 准安 得 物 流 有 限 公 司 发 布回单丢失，结算单据与信息反馈不合格、不及时三四类 1、责任清晰时，由直接责任人（50%）与相关责任人（50%）承担。

2、责任不清时，网点财务承担 80%，分公司承担20%调车不及时或不合格、虚报信息、隐瞒事故三四类 70 30一类 40 40 20二类 40 35 20 2 2 1保险责任事故损失三四类 50 40 10运输产品作业流程与标准不合理二、三、四类客户经理：45%； 运营部：50%； 支持部：5%一类 40 40 20二类 45 40 15三类 50 45 5多发、错发货物损失错收、少收货物损失仓库货物被盗损失保管不善造成货物损坏 四类 50 50一类 40 40 20二类 45 35 20三类 50 40 10违反先进先出被罚款四类 50 50野蛮装卸、现场混乱 三四类 50 50二类 40 35 25帐务或报表差错、反馈不及时、帐卡物不一致 三四类 50 50一类 30 30 25 15二类 40 45 10 5仓库租赁不合要求三四类 50 50一类 30 45 25服务时间不能保证二三四 40 50 10一类 30 40 20 5 5二类 40 45 10 2 3客户投诉三四类 50 50财务结算单据信息反馈不合格、不及时三四类 40 50 10二类 10 40 20 20 10三类 10 60 20 10仓储运作流程设计不合理四类 10 60 20 10二类 40 50 10仓储业务仓储业务库存信息泄密三四类 50 50安 得 物 流 有 限 公 司 企 业 管 理 标 准安 得 物 流 有 限 公 司 发 布一类 40 40 20 ―二类 30 50 20 ―三类 50 40 10交通事故引起货损、货差配送途中货物丢失、损失货物交接责任不清引起损失四类 50 50一类 40 50 10严重迟到、重要信息反馈不及时、客户投诉 二三类 50 50一类 30 45 20 5二类 35 40 20 5客户罚款（客户经理没有沟通减少损失时对客户经理处理不能免责） 三类 40 50 10一类 50 40 10二类 50 50代收货款出错、灭失三四类 50 50回单丢失，结算单据与信息反馈不合格、不及时三四类 50 50二类 20 40 20 20三类 20 40 20 20配送业务配送产品运作流程设计不合理四类 20 40 20 20一类 全额追究分公司、区域和总部财务体系相关管理人员责任，比率按75：20：5 分摊二类 全额追究分公司、区域和总部财务体系相关管理人员责任，比率按80：18：2 分摊备用金流失三四类 全额追究分公司财务管理人员责任资产流失 二三类 30 50 15 资产管理 5一类 20 20 22 － 30 财务部 8二类 20 20 20 － 40 财务部 5客户资信问题导致的严重拖欠账款或坏帐损失三类 20 20 20 － 40定员定岗与薪资作弊 二三类 30 45 20 人力资源管理 5一类 50 45 行政管理 5公共关系处理不妥当引起的工商税务查处罚款 二三类 58 40 行政管理 2合同评审事故 客户经理（开发人员）：20%； 区域：20%； 产品经理：20%管委会（或评审组）：40%一类 15 30 15 20 20其它客户服务方案策划不合理及客户要求的传递不 二类 15 30 15 20 20安 得 物 流 有 限 公 司 企 业 管 理 标 准安 得 物 流 有 限 公 司 发 布及时准确 三四类 15 30 15 20 20对公司指令执行不力 三四类 40 50 10说明：1、直接责任人可以是负直接责任的一个人或几个人；分公司有关责任人包括经理、副经理、财务经理、帐务主管、仓库主管、运输主管或配送主管等，根据各人的权责范围界定比率，原则上分公司经理承担处罚比率高于直接责任人；区域有关责任人包括：总监或财务总监等，根据各人的权责范围界定比率，原则上区域总监承担处罚高于财务总监；对于责任事故的直接责任人与其他负责人属于同一人的，分摊处罚比率按两项的比率之和计；对于有关帐务处理、报表信息反馈、盘点对帐、备用金管理、结算单证、信息保密等有关财务工作方面的责任事故，主要追究财务线上人员责任，原则上分公司和区域财务经理各自承担处罚不低于对应分摊比率的 40%。

2、部门负责人对职权范围内发生的事故须至少承担连带责任3、区域、分公司、网点财务线等罚款以及内部罚款分摊时，其罚款金额、分摊比例需交支持部备案四、处罚审批流程1、有关客户罚款的责任事故，由客户经理提供相关报告，支持部负责调查并制定处理方案，总经理审批2、其它的处理方案全部由支持部负责调查并制定处理方案，总经理审批3、所有的责任事故由责任单位做出整改措施，并提交整改报告给支持部备案4、对于上表中未有明确规定的或对处理有异议的,可以向支持提出异议,由支持部组织各部门人员相关人员讨论再次确定,最后提交总经理审批.五、奖励1、对于处理责任事故给公司创造营业外收益的人员，按照净收益额（抵扣所有损失后的余额）的 10％给予有关人员进行提成奖励3、奖励方案由支持部进行提案，报总经理审批六、处罚与表彰通报发文管理凡需要在公司范围内进行通报的处罚与表彰文件，均由支持部进行归口管理，全部以公司文件的方式经总经理签发，各部门不得以本部门名义行文下发处罚决定七、其它事项1、本办法由支持部制订并负责解释，未尽事宜可协商解决2、本办法自下发之日起执行安 得 物 流 有 限 公 司 企 业 管 理 标 准安 得 物 流 有 限 公 司 发 布八、相关记录无。