融资融券知识测评基础.doc

第一套基础测试1.为了控制融资融券业务风险，证券企业与投资者商定的融资融券的限时最长不超出（）3 个月6 个月12 个月无穷期2.假如强迫平仓后投资者仍旧没法全额送还融入的资本或证券，还将持续被追索正确错误3.可充抵保证金证券的名单和折算率一经确立，则不可以调整正确错误4.投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数目应该为()1000股（份）或其整数倍1 股（份）或其整数倍10 股（份）或其整数倍100 股（份）或其整数倍5. “融券”是指客户向证券企业借入什么上市证券1/20债券股票基金6.证券企业在与客户签署融资融券合同前，向客户执行风险揭露义务正确错误7.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超出（）90%65%70%80%8.授信额度能够高于证券企业对单个投资者的融资融券规模上限正确错误9.融资融券交易和一般证券交易有哪些差别？投资者经过融资融券交易能够向证券企业借入资本和证券进行交易以上答案均正确从事融资融券交易时，投资者与证券企业之间不单存在拜托买卖的关系，还存在资本或证券的借贷关系从事融资融券交易时，投资者如不可以准时、足额偿还资本或证券，还会给证券企业带来风险。

2/2010.目前交易所规定的投资者能够融资买入的标的证券不包含（）权证股票基金债券11.当保持担保比率达到（）标准时，投资者没有准时追加担保物，将被面对被平仓的危险低于300%低于200%低于130%低于100%12.授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券企业评估投资者信誉账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在知足保证金比率的前提下授与投资者的可融资或融券的最大额度错误正确13.某投资者目前融资融券债务为10万元，信誉账户的财富总数为12万元，保持担保比率为120%，证券企业通知投资者在商定的限时追加担保物，并使追加后的保持担保比率不得低于150%，投资者起码需要追加多少现金或等值证券2 万元3 万元4 万元3/201 万元保持担保比率=（现金+信誉证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数目×目前市价+利息及花费总和）14.投资者在融资融券交易前，所需要经历的业务环节包含（）签署合同微风险揭露书转入担保物开立账户以上都包含15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信誉证券帐户能够超出一个，但与其一般证券帐户的姓名和名称应该一致错误正确16.投资者信誉账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假定该证券的折算率为60%，那么，该投资者信誉账户内的保证金金额为（）万元。

100 万元160 万元136 万元120 万元17.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所能够在次一交易日恢复其融券卖出P3915%4/2025%20%10%18.目前，融资融券的交易限时最长是：30 天60 天90 天180 天19.（）是指投资者经过其信誉证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资本直接划转到证券企业融资专用账户的一种还款方式直接还券买券还券卖券还款直接还款20.当投资者保持担保比率超出300%时，投资者能够提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部分，提取后保持担保比率能够低于300%正确错误第二套基础测试1.客户只好与一家证券企业签署融资融券合同，向一家证券企业融入资本和证券正确5/20错误2.投资者信誉账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假定该证券的折算率为60%，那么，该投资者信誉账户内的保证金金额为（）万元100万元160万元136万元120万元3.假如强迫平仓后投资者仍旧没法全额送还融入的资本或证券，还将持续被追索正确错误4.（）是客户在证券企业开立的用于记录客户拜托证券企业拥有的担保证券的明细数据，是证券企业客户信誉交易担保证券账户的二级帐户。

P02信誉证券账户融券专用证券账户信誉资本账户融资专用资本账户5.投资者参加融资融券所需要递交的资料包含（）P19一般账户卡必需的财富证明身份证明文件以上都包含6/206.信誉证券账户能够买入或转入除担保物以及交易所宣布的标的证券范围之外的证券P03错误正确7.客户信誉证券账户是企业客户信誉交易担保证券账户的（）证券账户P02二级一级三级初级8.某投资者信誉账户中有100元保证金可用余额，拟融资买入融资保证金比率为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B2001001504009.投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数目应该为()1000股（份）或其整数倍1 股（份）或其整数倍10 股（份）或其整数倍100 股（份）或其整数倍10.投资者买券还券的申报数目不得高于融券余量+100股（份）正确7/20错误11.投资者融券卖出所得资本除了用于买券还券外，还能够作其余用途正确错误12.融资交易为看多的投资者供给了杠杆交易的手段正确错误13.（）是指投资者向证券企业融入资本或证券时，证券企业向投资者收取的必定比率的资本标的证券保证金债券股票14.客户信誉交易担保证券账户记录的证券，由证券企业以自己的名义，为客户的利益，履行对质券刊行人的权益。

错误正确15.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算率最高不超出（）95%90%85%8/2080%16.投资者的保持担保比率不得低于130%当投资者保持担保比率低于130%时，证券企业应该通知投资者在商定的限时内追加担保物，追加后的保持担保比率不得低于（）P08140%150%130%160%17.投资者信誉证账户中有100万元保证金可用余额，该投资者的融资保证金比率为50%，则该投资者最大可融资买入（）万元价值的证券本例中客户的佣金及融资利息、融券花费均忽视不计50 万元100 万元150 万元200 万元18.依据交易所的规定，投资者融资买入时，融资保证金比率不得低于（）80%50%100%60%19.（）是指投资者经过其信誉证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券企业融券专用证券账户的一种还券方式直接还券9/20卖券还款直接还款买券还券20.可充抵保证金证券的名单和折算率一经确立，则不可以调整正确错误第三套基础测试1.投资者在融资业务中存在损失放大的风险正确错误2.授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券企业评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在知足保证金比率的前提下授与投资者的可融资或融券的最大额度。

错误正确3.交易所规定单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所能够在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场宣布30%35%20%25%10/204.当投资者出现以下（）情况之一时，证券企业有权对其作为担保物的持仓证券进行强行平仓司法机关依法对客户信誉证券账户或许信誉资本账户记录的权益采纳财富保全或许强迫执行举措的，应该处罚担保物，实现因向客户融资融券所生债权，以后,再辅助司法机关执行投资者担保物价值低于合同商定的最低保持担保比率（130%），且经企业通知后仍未补足担保物到期未偿还或未所有偿还融资融券债务的以上均包含5.交易所对投资者融资融券交易进行及时监控，当融资融券交易存在异样交易行为的,交易所能够视情况采纳限制有关信誉证券账户交易等举措错误正确6.某投资者目前融资融券债务为10万元，信誉账户的财富总数为12万元，保持担保比率为120%，证券企业通知投资者在商定的限时追加担保物，并使追加后的保持担保比率不得低于150%，投资者选择自行了却部分债务使保持担保比率达到150%的要求，投资者起码需要了却多少债务2 万元4 万元8 万元6 万元7.当保持担保比率达到（）标准时，投资者没有准时追加担保物，将被面对被平仓的危险。

低于300%低于200%11/20低于130%低于100%8.投资者的保持担保比率不得。