2024年河南省期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案.docx

2024年河南省期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况 A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A2、（　　）依法对期货市场客户开户实行监督管理A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A3、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ） A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D4、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准 A.中国证券监督管理委员会B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C.中国期货业协会D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 D5、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。

A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C6、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】 D7、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C8、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（　　）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 A9、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B10、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C11、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（　　）转发给相关期货交易所A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注销申请的一周内D.当日【答案】 D12、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈A.3个工作日B.3个自然日C.5个工作日D.5个自然日【答案】 C13、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ） A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B14、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A15、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。

A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B16、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】 C17、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 A18、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告 A.3B.5C.7D.10【答案】 D19、设立期货交易所，由（）审批A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A20、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ） A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C21、期货公司应当对客户进行（ ）审核。

A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C22、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ） A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】 D23、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年A.5B.10C.15D.20【答案】 D24、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】 B25、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（　　）．A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C26、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 B27、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚 A.3B.4C.2D.1【答案】 A28、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A29、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ） A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】 C30、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】 D31、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。

A.2B.3C.5D.7【答案】 B32、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C33、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A34、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款 A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B35、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告 A.1B.3C.5D.6【答案】 B36、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B37、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以。