东财《证券投资学》课程考试复习题参考答案.docx

本文格式为Word版，下载可任意编辑东财《证券投资学》课程考试复习题参考答案 奥鹏远程教导中心助学服务部 东财《证券投资学》课程考试复习题参考答案 一、单项选择题（以下每题的备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，多项选择、错选、不选均不得分此题共60个小题，每题1分） 1. （ ）是股份有限公司的最高权利机构 A .董事会 B .股东大会 C .总经理 D .监事会 【答案】B 2. 以下不是股票根本特征的是() A .期限性 B .风险性 C .滚动性 D .永久性 【答案】A 3. 与优先股相比，普遍股票的风险( ) A .较小 B .一致 C .较大 D .不能确定 【答案】C 4. 注册地在内地、上市地在香港的股票是（ ） A .H股 B .B股 C .N股 D .S股 【答案】A 5. 债券能为投资者带来确定收入，即债权投资的报酬是指债券的( ) A .清偿性 B .滚动性 C .安好性 D .收益性 【答案】D 6. 以下债券中风险最小的是( )。

A .国债 B .政府担保债券 C .金融债券 D .公司债券 【答案】A 7. 证券投资基金反映的是( )关系 A .产权 B .全体权 C .债权债务 D .嘱托代理 【答案】D 心系天下求学人 1 专业 专注 周到 细致 奥鹏远程教导中心助学服务部 8. 开放式基金的交易价格取决于( ) A .每一基金份额总资产值的大小 B .市场供求 C .每一基金份额净资产值的大小 D .基金面值的大小 【答案】C 9. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普遍股 B .具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C .会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票 D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等 【答案】B 10. 依法持有并保管基金资产的是( )。

A .基金持有人 B .基金管理人 C .基金托管人 D .证券交易所 【答案】C 11. 看涨期权的买方对标的金融资产具有( )的权利 A .买入 B .卖出 C .持有 D .以上都不是 【答案】A 12. 认沽权表明质上是一种普遍股票的( ) A .远期合约 B .期货合约 C .看跌期权 D .看涨期权 【答案】C 13. 可转换证券实质上是一种普遍股票的( ) A .远期合约 B .期货合约 C .看跌期权 D .看涨期权 【答案】D 14. 股票指数期货的交割方式是( ) A .现金轧差 B .交割相应指数的成份股 C .交割某种股票 D .以上都可以 【答案】A 15. 以银行金融机构为中介举行的融资活动场所即为( )市场 A .直接融资 B .间接融资 心系天下求学人 2 专业 专注 周到 细致 奥鹏远程教导中心助学服务部 C .资本 D .货币 【答案】B 16. 1790年成立了美国第一个证券交易所（ ）。

A .全美证券交易所 B .纳斯达克市场 C .纽约证券交易所 D .费城证券交易所 【答案】D 17. 发行人以 ( )票面金额的价格发行股票称为溢价发行 A .高于 B .等于 C .低于 D .不确定 【答案】A 18. 全额包销由（ ）承受发行风险 A .发行人 B .中介机构 C .投资者 D .不确定 【答案】B 19. 在通货膨胀处境下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( ) A .信用风险 B .添置力风险 C .经营风险 D .财务风险 【答案】B 20. 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按( ) A .会员制 B .公司制 C .代理制 D .自助制 【答案】A 21. 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( ) A .1股 B .一手 C .10股 D .50股 【答案】B 22. （ ）又称为\空头\或\卖空\交易，是指投资者预料证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳确定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。

A .保证金买长交易 B .保证金卖短交易 C .回购交易 心系天下求学人 3 专业 专注 周到 细致 奥鹏远程教导中心助学服务部 D .保证金平衡交易 【答案】B 23. 房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（ ） A .综合指数 B .成份指数 C .分类指数 D .以上都对 【答案】C 亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负24. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯· 盛名的（ ） A .标准?普尔500指数 B .伦敦金融时报指数 C .道琼斯平均股价指数 D .日经指数 【答案】C 25. 道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是( ) A .10家 B .15家 C .25家 D .30家 【答案】D 26. 以下关于股票的清算价格的说法中，正确的是 ( ) 。

A .股票清仓时，股票所能获得的出售价格 B .股票的清算价值应与账面价格相等 C .股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价格 D .公司破产清算时，其发行的股票的交易价格 【答案】C 27. 股票及其他有价证券的理论价格是根据 ( )计算的 A .现值理论 B .预期理论 C .滚动性理论 D .合理收益理论 【答案】A 28. 某证券投资者在2000年初预料某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，那么该年初股票投资价值为（ ） A .10 B .15 C .50 D .80 【答案】A 29. 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，清偿期限为5年，那么该种债券的认购收益率为（ ） A .7.14％ B .6.92％ C .8.5％ 心系天下求学人 4 专业 专注 周到 细致 奥鹏远程教导中心助学服务部 D .5.34％ 【答案】B 30. 基金持有人获取收益和承受风险的原那么是___( )______。

A .\收益保底，超额分成\B .\利益共享、风险共担\ C .按\先进先出法\实现收益和风险 D .获取无风险收益 【答案】B 31. 先行指标，又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰和谷底的时间序列指标先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（ ）达成峰顶和谷底 A .5个月 B .4个月 C .8个月 D .6个月 【答案】D 32. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于（ ） A .初创阶段的行业举行投资 B .成长阶段的行业举行投资 C .成熟阶段的行业举行投资 D .衰退阶段的行业举行投资 【答案】B 33. 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形 A .初级产品 B .制成品 C .石油 D .公用事业 【答案】C 34. 滚动资产扣除存货片面后再除以滚动负债所得到的值是 （ ） A .滚动比率 B .速动比率 C .资产负债率 D .产权比率 【答案】B 35. 优先股获利保证程度可用经营利润对优先股股息的保障系数来反映其计算公式为（ ） A .利润/(费用+优先股股息) B .经营利润/(利息+优先股股息) C .利息/优先股股息 D .经营利润/(利息+普遍股股息) 【答案】B 36. 道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势（ ）。

A .上升 B .下跌 C .不变 D .以上都对 【答案】B 心系天下求学人 5 专业 专注 周到 细致 — 8 —。