《项目采购管理笔记》.doc

项目采购管理知识要点第1章 项目采购管理导论1、 项目采购——为达到项目范围而从执行组织外部获取货物/或服务所需的过程世界银行将项目采购分为工程项目采购、货物采购和咨询服务项目采购2、 项目采购类型：按采购内容划分为有形采购和无形采购；按采购方式划分为招标采购和非招标采购3、 美国项目管理协会PMI的PMBOK知识体系将项目采购管理的主要过程分为：A采购计划编制 B询价计划编制 C询价 D供方选择 E合同管理 F合同收尾4、 工程项目采购模式（五种）：A传统的工程项目采购模式 B建筑工程管理模式 C设计-建造工程项目采购管理模式 D设计-管理工程项目采购管理模式 E（bot）项目采购管理模式5、 传统的工程项目采购模式在国际工程界最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用FIDIC的“土木工程施工合同条件”的项目均采用此种模式6、 建筑工程管理模式——简称CM模式，又称联合体发包方式或快速轨道模式，是近年来在国外比较流行的一种工程项目采购管理模式7、 建筑工程管理模式的特点：A由业主和业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但CM经理对设计的管理起协调作用。

B要挑选精明强干、懂工程、懂经济，又懂管理的人才来担任CM经理C阶段采购管理模式的最大优点是：可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，可以比较早的取得收益8、 设计-管理工程项目采购管理模式两种实现形式：一是业主与设计-管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计-管理公司负责设计并对项目实施进行管理二是为主只与设计-管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供货商签订合同，由其施工和供货9、 最早使用BOT模式的是1972年完工的香港第一海底隧道工程在中国大陆，第一个参照BOT模式建成运营的是深圳沙角发电B厂10、 BOT项目的资金一般来自两个方面：一方面是项目公司股东的股本金，约占整个资金的10%-30%；余下的90%-70%则向金融机构融资11、 项目采购合同——是业主（或政府）通过招投标选择理想的承包商/供货商/咨询公司后，由项目参与各方签订的明确相互之间权利义务关系的协议12、 项目采购合同分类：按工作内容可分为咨询服务合同、勘察合同、施工合同、货物采购合同、安装合同等；按承包范围可分为设计-建造合同、交钥匙合同、施工总承包合同、分包合同、劳务合同、设计-管理公司、CM合同等。

13、 合同的支付是合同双方关注的焦点，通常按合同支付方式一般可以把合同分为总价合同、单价合同和成本补偿合同三大类14、 总价合同——有时称这约定总价合同，或称包干合同一般要求投标者按照招标文件要求报一总价，并在这个价格下完成合同规定的全部工作15、 总价合同的四种方式：固定总价合同、调价总价合同、固定工程量总价合同、管理费总价合同16、 单价合同——是指能用某种单位计算工程量，投标人按照招标文件要求报出单位工程量的价格，并按实际完成工程量结算的合同17、 单价合同的三种形式：估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同18、 世界银行集团五个成员组织：国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、多边投资担保机构、国际投资争端解决中心19、 小型工程合同采购的标准招标文件适用于金额小于1千万美元的土建工程合同的采购，工程采购的标准招标文件适用于金额大于1千万美元、国际竞争性招标、单价合同的采购20、 “世行指南”原则（即世界银行贷款项目在采购中必须遵守的原则）：经济效率（在项目实施包括有关货物和工程的采购中必须注意经济效率）、均等机会（世界银行愿为所有合格的投标者提供均等的单键合同的机会）、促进发展（世界银行愿意促进借款国本国的承包业和制造业的发展）、公开透明（采购过程有较高的透明度）。

21、 投标时间要求：投标书的准备时间应不少于招标通告刊登之日，或招标文件发布之日起6周，如果大型工程或复杂工设备则不少于12周22、 国际咨询工程师联合会，简称FIDIC，法语缩写，1913年由欧洲几个国家独立的咨询工程师协会创立，成员来自全球60多个国家和地区，中国在1996年正式加入FIDIC.23、 FIDIC下属有两个地区成员协会：FIDIC亚洲及太平洋地区成员协会、FIDIC非洲成员协会集团24、 FIDIC编制各类合同条件的特点：A国际性、通用性和权威性 B公正合理、职责分明 C程序严谨，易于操作 D通用合同条件和专用合同条件的有机结合25、 在我国，凡亚洲开发银行贷款施工类型的项目，全文采用FIDIC“土木工程施工合同条件”，一些世界银行贷款项目也采用FIDIC合同条件，如我国小浪底水利枢纽工程综合练习 判断题 1、无形采购是指咨询服务采购（√） 2、采用何种合同支付形式往往与设计的阶段和深度分不开（√） 3、“世行指南”适用于咨询服务采购（x） 4、世界银行贷款项目在国际竞争性招标中，借款人应向世界银行提交一份采购总公告草稿世界银行将安排把公告刊登于联合国发展商业报（√）。

5、世界银行贷款项目在国际竞争性招标资格预审中，不考虑投标者的财务状况（x）单项选择题 1、询价的结果是取得（建议书或投标书） 2、当项目采购主要考虑非价格因素时，采购文档通常采用的术语是（ ） 3、（ ）是投标和评标的依据，是构成合同的重要组成部分 4、开标应由（招标单位的法人代表）主持 5、（合同收尾）是项目采购管理的实现阶段，是项目采购管理乃至项目管理的核心简答 1、常用的项目采购方式有哪些？答：世界银行将项目采购分为工程项目采购、货物采购和咨询服务采购2、在国际采购中最典型、最有影响的项目采购标准和规范有哪些？答：是联合国贸易法委员会制定的“关于货物、工程和服务采购示范法”、世界贸易组织的“政府采购协议”和世界银行颁布的“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南”，它们已经成为国际项目采购的标准和规范论述题 试述传统的工程项目采购管理模式各参与方的关系答：传统的工程项目采购管理模式参与方主要有业主、建筑师或咨询工程师、承包商、分包商、供货商这种模式由业主委托建筑师或咨询工程师进行项目前期的各项有关工作（如进行机会研究、可行性研究等），待项目评估立项后再进行设计。

在设计阶段进行施工招标文件的准备，随后通过招标选择承包商业主和承包商订立工程项目的施工合同，有关工程的分包和设备、材料的采购一般都由承包商和供货商单独订立合同并组织实施业主单位一般指派业主代表（可由本单位选派或由其他公司聘用）与咨询工程师和承包商联系，负责有关的项目管理工作；但在国外，大部分项目实施阶段的有关管理工作均授权建筑师/咨询工程师进行建筑师/咨询工程师和承包商没有合同关系，但承担业主委托的管理和协调工作第2章 工程项目采购1、 工程项目采购—业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程2、 工程项目的采购招标方式主要有公开招标（特点：业主有较大的选择余地、有利于降低造价提高质量和缩短工期、资格预审和评标的工作量大)、邀请招标（特点：选择范围小，节省资格预审工作的时间和经费，可能会漏掉一些有竞争力的承包商）和谈判招标（特点：节省时间，容易达成协议迅速开展工作，很难获得有竞争力的报价）三种方式3、 工程项目采购应具备的条件：工程建设项目或计划业已批准、设计文件已经批准、建设资金已经落实、招标文件已经编写完成并经世行批准、施工准备工作业已就绪4、 资格预审——是大型土建工程项目、供货安装项目以及大规模设备采购在国际竞争性招标的基础上，选择有实力的承包人(供货商）的必要程序，目的是通过预先审查过滤掉一些不具备履行合同能力的申请人，只将招标邀请发给那些有足够能力和资源执行项目的承包人。

5、 资格预审的意义：（1）招标人可以通过资格预审程序了解潜在投标人的资信情况2）可以降低招标人的采购成本，提高招标工作效率3）招标人可以了解到潜在投标人对项目的招标有多大兴趣如果潜在投标人兴趣大大低于招标人的预料，招标人可以修改招标条款，以吸引更多的投票人参加投标4）可吸引实力雄厚的承包商或者供应商进行投标，有利于真正的有实力的投标人参加合格的投标人之间的竞争5）使世行了解业主管理早期重要采购的能力6、 工程项目资格预审程序：编制资格预审文件→刊登资格预审通告→出售资格预审文件（资格预审文件发售的持续时间为从开始发售截止接受资格预审申请为止）→对资格预审文件的疑问→报送资格预审文件→澄清资格预审文件→评审资格预审文件→向投标人通知预审结果7、 工程项目采购资格标准和要求中，不履行合同的历史 包括“在递交申请书前5-10年内没有不履约的情况”、全部未解决的诉讼不超过申请人净值的50%经验中包括申请人在过去5-10年实质上完成了或基本完成规模上近似于本合同的80%的一项或几项工程8、 工程项目采购招标程序通常包括招标、投标、开标、评标和定标五个环节9、 工程项目采购编制招标文件的主要依据和原则：（1）遵守法律和法规 （2）遵守国际组织规定 （3）风险的合理分担 （4）反映项目实际情况 （5）文件内容力求统一。

10、 工程项目采购投标者须知重点：（1）投标保证的有效期为投标有效期（或加上延长期）后的28天内投标保证的金额通常为投标总额的1%-3%一般超过1亿美元的工程可选1%左右，小型合同可选3%左右2）国内投标者优惠：本国投标工程所在国承包商与外国承包商组成的联营体，应提供所有必要的证明文件，在符合条件时，可享受7.5%的优惠差额3）履约保证：在收到中标通知后的28天内，中标人应按招标资料表和合同条件中规定的形式向业主提交一份履约保证11、 工程项目采购合同条件是合同中商务条款的重要组成部分，分为通用合同条件和专用合同条件12、 工程项目投标书——是由投标人充分授权的代表签署的一份投标文件，是对业主和承包商双方均有约束力的合同的一个重要组成部分投标书包含机标书及其附录，一般都是由业主或咨询工程师拟定好固定的格式，由投标人填写13、 投标保函的主要目的是担保投标人在业主定标前不撤销其投标投标保函通常为投标人报价总额的2.5%，其有效期与报价有效期相同，一般为90天14、 工程项目采购招标文件内容的组成：投标邀请书、投标者须知、招标资料表、通用合同条款、专用合同条款、技术规范、投标函、投标函附录和投标保函格式、工程量清单、协议书格式、履约保证格式与预付款保函格式、辅助资料表、图纸。

15、 计日工表在招标文件中一般有劳务、材料和施工机械三个16、 履约保证——是承包商向业主提出的保证认真履行合同的一种经济担保，一般有银行保函或履约保函、履约担保两种形式世界银行贷款项目一般规定，履约保函金额为合同总价的10%，履约担保金额则为合同总价的30%以上17、 工程项目的开标由招标单位的法人代表或其指定的代理人主持，并邀请所有投标人参加18、 无效投标文件：（1）投标文件未按规定标志密封2）未经法定代表人签署或未加盖投标单位公章或未加盖法定代表人印鉴3）未按规定的格式填写，内容不全或字迹模糊不清4）投标截止时间以后送达的投标文件19、 评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3，且应当从事相关领域工作满8年20、 工程项目采购初审包括对投标文件的符合性评审、技术性评审、商务性评审21、 常用的评标方法有：经评审的最低投标价法、综合评估法和法律法规。