南开大学21春《证券投资》离线作业一辅导答案64.docx

南开大学21春《证券投资》离线作业一答案1. 系统性风险可以通过证券组合消除 )A.错误B.正确参考答案：A2. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化我们可以判断这种证券组合属于____A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合参考答案：C3. NASDAQ定位于大中型企业 )A.正确B.错误参考答案：B4. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 )T.对F.错参考答案：F5. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C6. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A7. 技术分析的要素有( )A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD8. 证券投资的基本原则有( )A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD9. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为( )A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业参考答案：D10. _____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。

A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D11. ( )是对剩余流动性的弹性A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A12. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B13. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B14. 负债毒丸计划的含义是( )A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B15. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案：C16. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )。

A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A17. 在权证交易中，禁止的事项有( )A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格参考答案：ABCD18. 证券经纪业务包含的要素不包括( )A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D19. 国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过的途径有( )A.通过资本市场资金流动影响我国证券市场B.通过人民币汇率预期影响证券市场C.通过外汇市场影响证券市场D.通过对居民的心理影响间接影响证券市场E.通过宏观面和政策面间接影响证券市场参考答案：BE20. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：____A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D21. 根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A22. 与优先股相比，普通股票的风险较大 )T.对F.错参考答案：T23. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程 )A.错误B.正确参考答案：B24. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点 )A.错误B.正确参考答案：B25. 中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制参考答案：A26. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动 )T.对F.错参考答案：T27. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应量参考答案：A28. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_____A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D29. 保险转移是转移风险的一种方式 )A.正确B.错误参考答案：A30. 下列关于年金的说法，正确的有( )Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D31. 看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。

A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D32. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的 )A.正确B.错误参考答案：B33. 对财产保险是风险回避的一种 )A.正确B.错误参考答案：A34. 某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为( )A.8.5B.7.5C.9.5D.10.5参考答案：C35. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C36. ( )也称次级收购A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B37. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A38. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容 )A.正确B.错误参考答案：A39. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率参考答案：D40. 下列关于趋势线的叙述中，正确的是( )A.上升趋势线就是把上升趋势中的两个高点连接起来得到的一条倾斜向上的直线B.上升趋势线一般起着压力作用，压制着证券价格的上涨C.画出趋势线后，还应得到第三个点的验证，才能确认这条趋势线是有效的D.一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，说明趋势反转的可能性越大参考答案：C41. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

这种定价方法叫做( )A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C42. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进( )A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B43. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D44. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准 )A.正确B.错误参考答案：A45. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)A.马来西亚B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D46. 在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的这是( )A.市场预期理论B.合理分析理论C.流动性偏好理论D.市场分割理论参考答案：D47. 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入( )。

A.探索期B.建立期C.稳定期D.维持期参考答案：B48. 如果某证券或证券组合的β=1，其系统性风险与市场风险一致; β>1，大于市场风险; βA.错误B.正确参考答案：B49. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD50. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B。