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1 / 38 证券投资分析形成性考核答案（1）一、名词解释1、无价证券 : 是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2 、有价证券 :是一种在相应的范围内广泛流通, 并在流通转让过程中产生权益的增减.3 、资本证券 : 是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.4 、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票 5、优先股：优先股是“普通股”的对称是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股( 少数可赎回的优先股例外) 6、股价指数：股价指数亦称股票价格指数动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标它是由金融服务公司根据市场上一些有代表性的公司股票的价格加权平均后计算的平均数值编制而成的具体地说，就是以某一个基期的总价格水平为100, 用各个时期的股票总价格水平相比得出的一个相对数，就是各个时期的股票价格指数，股票价格指数一般是用百分比表示的，简称“点”7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券8投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。

它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理二、填空题1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等 3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系 6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元 7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发行在外的优先股9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易所认购和交易的股票10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）我国上海和深圳证券交易所是（自名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 38 页 - - - - - - - - - 2 / 38 律性管理的会员制）。

12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易市场），其特点表现为（交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；是抽象的市场，没有固定的场所和时间） 13、股票场内交易一般分为（开户、委托、竞价、清算、交割）和（过户）六个程序 14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成，竞价的原则是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先；代理委托优先）15、上海证券交易所综合指数以（1990 年 12 月 19 日）为基期，采用（全部的上市股票为样本），并采用（股票发行量）为权数深证成分指数选用（ 40）家股票为样本股，以（1991 年 4 月 3 日或 1994 年 7 月 20 日）为 基期日，基期指数定为（1000）点三、单项选择题1下列证券中属于无价证券的是（A） A凭证证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券2、（ B）是证据证券 A、凭证证券 B、收据 C 、股票 D、债权3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 (D) 为对象 A农产品 B ，外汇 C. 企业债券 D政府债券4、股份公司发行的股票具有（B ）的特征。

A提前偿还 B无偿还期限 C非盈利性 D股东结构不可改变性5、职工股要在股份公司股票上市（ A）后方可上市流通 A、 3 年 B 、6 个月 C、3 个月 D、1 年 6把股票分为普通股和优先股的根据是（B） A 是否记载姓名 B 享有的权利不同 C是否允许上市 D票面是否标明金额7依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（A） A累计优先股和非累计优先股 B可调换优先股和非调换优先股 C参与优先股和非参与优先股 D可赎回优先股和不可赎回优先股8持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权 A10% B20% C15% D30% 9我国证券法第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告 A已发行股份的10% B总股份的5% C总股份的10% D已发行股份的5% 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 38 页 - - - - - - - - - 3 / 38 10、假设某投资者投资5 万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328 ，则其可得到申购份额为（47696.633 ）份。

A、47685 B、47686 C、48412 D、49138 公式：申购份额申购金额1.015 申购当日基金单位净值计算结果： 500001.015 1.0328 47696.633 份额（ 47696.63 份）说明：以上ABCD 四个答案都不对，本人计算的是47696.633 份 11、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ T+5）工作日向基金持有人（赎回人）划出 A、T B、T+2 C、T+7 D、T+5 12、对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（B），即认为是发生了巨额赎回 A、5% B 、10% C、15% D、20% 13、按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（C） A70% B 90% C 80% D100% 14、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（B） A 5% B10% C15% D20% 15、基金收益分配不得低于基金净收益的(B) A70 B90 C80 D10016、按我国证券法规定，综合类证券公司其注册资金不少于（C）万元 A 5000 B2000 C50000 D10000 四、多项选择题1有价证券包括（BCD ） A证据证券 B商品证券 C货币证券 D 资本证券2无价证券包括（CD ） A商品证券 B货币证券 C凭证证名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 38 页 - - - - - - - - - 4 / 38 券 D证据证券3证券投资的功能主要表现为（ABC ） A资金聚集 B资金配置 C资金均衡分布 D集中投资4发起人和初始股东可以（ABCD ）等作价入股。

A现金 B工业产权 C专有技术 D土地使用权5、按发行主体不同，债券主要分为（ ABC ） A公司债券 B政府债券 C 金融债券 D 贴现债券6、目前国际流行的国债招标办法有（BCD ）等 A利率招标 B收益率招标 C划款期招标 D价格招标7、按债券形态分类，我国国债可分为（ABC ）等形式 A实物券 B凭证式债券 C记账式债券 D可转换债券8、按付息方式分类，债券可分为(ACD) A. 附息债券 B贴现债券 C. 累进计息债券 D零息债券9、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ABCD ） A、基金规模不同 B、交易方式不同 C、交易价格不同 D、投资策略不同 E、信息披露的要求不同10、根据投资标的的划分基金可分为（ABC ） A、国债基金 B、股票基金 C、货币基金 D、黄金基金 E、衍生证券基金11、证券流通市场分为（BD ） A证券交易所 B场外交易市场C第三交易市场 D场内交易市场12、指数基金的优点表现在（AB ） A、风险较低 B、管理费用相对较低 C、监控工作比较简单 D、延迟纳税 E、收益比较高五、判断题1、证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。

2、以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应 ) 3、股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来4、按我国证券法规定，股份公司注册资本须一次募集到位5、发行资本不得大于注册资本（） 6、公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金7、优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付8、有限股东只具有有限表决权9、公司股本总额超过4 亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在 25% 以上 ( ) 应该是 15% 10、欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券 ) 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 38 页 - - - - - - - - - 5 / 38 13、有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算14、用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响 ) 什么是期限长债券长期债券短期债券15、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。

16、场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程六、计算题1、某公司发行债券，面值为 1000 元，票面利率为5.8%，发行期限为三年在即将发行时，市场利率下调为4.8%，问此时该公司应如何调整其债券发行价格？答：由于市场利率下调该公司应该溢价发行债券发行价格 =1000(1+5.8%3) (1+4.8%3)=1026.22(元) 当然该公司还可以除去0.22 元, 以 1026 元价格在市场发行2、某股市设有 A、B、C三种样本股某计算日这三种股票的收盘价分别为15 元、 12 元和 14 元当天B股票拆股， 1 股拆为 3 股，次日为股本变动日次日，三种股票的收盘价分别为16.2元、 4.4 元和 14.5 元假定该股市基期均价为8 元作为指数100 点，计算该股当日与次日的股价均价及指数答：当日均价 =15+12+14/3=13.67 当日指数 =13.67/8*100=170.88 新除数 =4+15+14/13.67=2.41 次日均价 =16.2+4.4+14.5/2.41=14.56 次日指数 =14.56/8*100=182 3、某交易所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为9 月 30 日，基期指数为100，基期、报告期情况如下，请问报告期股价指数为多少? 股票名称9 月 30 日11 月 30 日收盘价上市股票数收盘价上市股票数甲50105510乙1001510515丙1602016020名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 38 页 - - - - - - - - - 6 / 38 解：报告期股价指数（5510 10515160 20）（ 5010100 1615020）100 106.5 七、问答题1、证券投资的功能是什么？答：（1）资金积聚功能。

可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本2）资金配置功能证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品投资者的这。