2022集团公司投资管理办法讲2022课件.ppt

8/10/202218/10/20221投投资资治理方法治理方法1.8/10/202228/10/20222提 纲第一部分 方法总体概况其次部分 方法重点内容第三部分 配套措施及下步工作2.8/10/202238/10/20223第一部分 方法总体概况一，编制背景 2007年以来，集团公司不断深化内部改革，稳步推动连续重组，上市，未上市业务整合，新成立了工程技术，工程建设，装备制造专业分公司，初步形成了集团公司专业化治理体系架构，基本建立起了两级行政，三级业务的治理体制；为适应治理体制的变化，促进集团公司集约化，专业化，一体化整体和谐进展，迫切需要形成涵盖上市与未上市业务，全面统一规范的投资治理方法，明确职责权限，理清治理界面，理顺治理程序，充分调动各部门，各层级的积极性，形成合力，不断提高治理水平和投资效益；3.8/10/202248/10/20224第一部分 方法总体概况二，编制过程 从2007年10月起，规划方案部牵头组织对公司投资治理体制和机制，投资项目决策体系和流程进行梳理，遵循国家相关治理制度，历时8个月，完成了中国石油自然气集团公司投资治理方法（试行）制定工作，经集团公司常务会批准，于2021年7月正式下发执行；2021年下半年以来，我们针对集团公司海外业务进展的新要求，以及油气管道核准工作机制，土地治理分工，国内中外合资项目前期工作，工程建设项目治理承包及总承包工作，利用信托和金融租赁等方式投资建设项目等新情形，对方法进一步进行了完善；于2021年1月8日，经集团公司常务会审议通过，转为正式方法下发执行（中油计202110号）；方法统筹上市和未上市业务，以项目为抓手和投资为主线，涵盖了投资治理的全过程，系统，规范和有用，是引领集团公司投资治理工作的指导性文件；依据执行过程中反馈的情形来看，各级投资治理活动基本依据方法有章可循；4.8/10/202258/10/20225第一部分 方法总体概况三，方法概况 方法共十二章七十三条；第一至第三章明确投资治理体制机制，投资治理机构和职责，投资项目治理权限；第四至第六章明确投资项目中长期业务进展规划，预可行性和可行性争论，初步设计的治理规定；第七章至第九章包括年度投资方案，专项投资治理和投资项目实施；第十章至第十二章主要包括投资统计与后评判，投资监督与考核；5.8/10/202268/10/20226年度年度投投资资方案方案支配支配阶阶段段竣工竣工验验收收阶阶段段 项项目目论证论证（前（前期工期工作）作）阶阶段段规规划划阶阶段段 后后评评判，判，考核考核阶阶段段 项项目目实实施施建建设设阶阶段段投投资资治理治理 项目是投资的载体，按项目编制规划，按项目下达投资方案，按项目拨款，结（决）算，统计，按项目监督，检查，考核和后评判；第一部分 方法总体概况三，方法概况主要流程6.8/10/202278/10/20227规划是支配投资项目和制定年度投资方案的依据；规划确定投资方向，明确重大项目，投资规模和投资效益预期；没有纳入规划的项目原就上不得列入年度投资方案；前期工作包括投资（预）可行性争论，初步设计编制，审查，批准的工作环节，是投资决策的依据；依据规划部署，开展项目（预）可行性争论，可研获得批准的项目，才能开展下一环节的初步设计工作；完成初步设计并经通过审查，是项目列入年度方案的必要条件；前期工作的上一环节没有完成，不得进入下一环节；对上述环节各项目工作的检查考核投资方案是项目实施的依据和要求；只有列入年度方案的项目才能实施，实施内容，进度，标准要严格执行方案支配；规划阶段前期工作阶段投资方案及实施阶段后评判及考核 阶段第一部分 方法总体概况三，方法概况主要流程7.8/10/202288/10/20228介 绍 提 纲第一部分 方法总体架构其次部分 方法主要内容 1，投资治理体制和原就 2，投资治理职责和权限划分 3，投资项目前期治理 4，投资项目年度方案 5，投资项目实施 6，投资统计，后评判，监督与考核第三部分 配套措施及下步工作8.8/10/202298/10/20229一，投资治理体制和原就（一）集团公司投资治理体制：集中决策，分级授权治理；集集团团公司公司总总部部专业专业公司公司专业专业公司公司所属企所属企业业 所属企所属企业业 上市业务未上市业务9.8/10/2022108/10/202210一，投资治理体制和原就各级，各类，各种资金来源的投资项目必需纳入集团公司统一的投资方案，按方案组织实施；统一方案（二）集团公司投资治理原就：“一统一，三掌握，两挂钩”1，一统一以项目为载体，按项目编制规划，下达投资方案，组织实施及进行拨款，结（决）算，统计，监督考核和后评判；“一本账”治理10.8/10/2022118/10/202211一，投资治理体制和机制以规划总量掌握年度总量，以年度总量掌握业务结构总量，以批复估算，概算掌握项目总投资 投资总量掌握（二）集团公司投资治理机制：“一统一，三掌握，两挂钩”2，三掌握列入年度投资方案的项目必需达到集团公司规定的效益标准，按效益排队优选，确保投资效益；效益标准掌握 严格执行项目前期审批程序，未完成上一环节，原就上不得开展下一环节工作；严格执行招标，选购以及工程建设，监理，竣工验收等有关规定，确保项目质量；实施过程掌握 11.8/10/2022128/10/202212一，投资治理体制和机制（二）集团公司投资治理机制：“一统一，三掌握，两挂钩”3，两挂钩新增投资项目利润纳入到年度预算利润考核总额中硬兑现 投资与利润挂钩将投资治理纳入到各企业和企业主要领导，投资主管领导和项目主管领导等人员的业绩考核中 投资治理与业绩考核挂钩12.8/10/2022138/10/202213提 纲 一，投资治理体制和原就 二，投资治理职责和权限划分 三，投资项目前期治理 四，投资项目年度方案 五，专项投资治理 六，投资项目实施 七，投资统计，后评判，监督与考核13.8/10/2022148/10/202214（一）归口治理 集团公司规划方案部是集团公司投资治理归口部门；专业分公司，所属企业规划方案部门负责归口本单位投资治理工作；二，投资治理职责和权限划分（二）明确界面重点抓制度建设，抓战略规划，投资总量掌握，重点项目前期工作，后评判和考核；突出项目投资掌握，业务统筹，技术把关和初步设计审查；在公司下达投资规模内，负责投资总量掌握，优化工艺设计和方案，负责组织项目实施；总部规划方案部 总部相关职能部门 专业分公司 负责归口业务专项建议规划和年度投资建议方案和项目审批；对投资项目决策和投资方案执行情形进行审计，监督检查和考核；所属企业 14.8/10/2022158/10/202215组织制订集团公司投资治理规章制度，制定投资项目经济评判参数，投资方案编制参数，工程造价计价依据等；组织编制集团公司中长期业务进展规划；负责上报需国家核准，备案的国内外投资项目和集团公司年度投资方案及中长期业务进展规划；依据项目治理权限，组织审批项目预可行性争论，可行性争论报告；组织编制和下达集团公司年度投资方案，组织投资统计，投资效益分析和项目后评判，负责投资方案执行情形的跟踪检查和考核；负责集团公司工程造价，投资估算和概算治理工作；负责项目核准用地预审治理；参与集团公司年度财务预算编制，审核年度决算中的投资方案完成情形；指导和监督专业分公司，所属企业投资治理工作；二，投资治理职责和权限划分（三）具体职责规划方案部15.8/10/2022168/10/202216二，投资治理职责和权限划分（三）具体职责总部相关职能部门办公厅：组织编制集团公司应急平台建设专项建议规划和年度投资建议方案，负责集团公司机关办公设备审批和治理；财务资产部：负责项目核准用地预审以外的土地治理工作，组织国内资产收购项目的资产评估，确定收购参考价格；人事部：组织培训设施建设专项建议规划和年度投资建议方案；资本运营部：负责无工程建设的股权投资项目治理，组织编制资本运营专项建议规划和年度无工程建设项目股权投资建议方案；按治理权限对海外资产收购项目提出审查看法；安全环保部：负责上报需国家核准，备案的国内投资项目的环境影响评判报告并猎取审批文件，组织编制安全环保专项建议规划，对年度安全环保隐患治理和污染物减排投资支配提出初审看法，组织落实项目安全环保，减排指标；质量治理与节能部：组织编制节能节水专项建议规划，对年度节能节水投资支配提出初审看法，组织落实项目节能节水指标；16.8/10/2022178/10/202217二，投资治理职责和权限划分（三）具体职责总部相关职能部门科技治理部：组织编制科技专项建议规划和年度科技投资建议方案，依据项目治理权限组织科技项目，集团公司级新技术推广项目审批；信息治理部：组织编制信息化建设专项建议规划和年度投资建议方案，依据项目治理权限组织信息化建设项目审批；矿区服务工作部：组织编制矿区服务专项建议规划和年度投资建议方案，依据项目治理权限组织矿区建设项目审批；国际事业部（外事局）：负责提出海外防恐安全，社区安全，海外HSE投资项目建议并组织实施，负责向国家报备海外投资项目信息，帮助规划方案部上报需国家核准的海外投资项目，负责供应海外业务有关信息资料；法律事务部：按治理权限负责组织资产，股权收购的法律尽职调查和法律论证，审核收购，并购，项目投资协议或合同；审计，监察和人事部门：分别负责对投资项目决策和投资方案执行情形进行审计，监督检查和考核；集团公司其他治理部门：按职责分工负责投资治理的相关工作；17.8/10/2022188/10/202218依据集团公司进展战略和总体规划，负责组织编制本专业一体化建议规划和专项建议规划；组织集团公司总部审批项目的预可行性争论，可行性争论报告初审和初步设计审查；组织在集团公司年度投资额度内，专业分公司权限范畴项目的预可行性争论，可行性争论报告和初步设计审批；编报专业分公司年度投资建议方案，依据集团公司投资方案，下达专业分公司投资方案；组织投资效益分析，依据项目治理权限组织项目后评判；帮助规划方案部开展需上报国家项目的核准工作，组织，指导和督促所属企业开展项目核准所需文件的猎取工作；负责本专业投资方案执行情形的监督，检查；指导和监督业务归口企业投资治理工作；二，投资治理职责和权限划分（三）具体职责专业分公司18.8/10/2022198/10/202219组织编报项目预可行性争论，可行性争论报告和初步设计；组织在集团公司年度投资额度内，所属企业权限范畴项目的预可行性争论，可行性争论报告和初步设计审批；编报年度投资建议方案，依据集团公司，专业分公司投资方案，下达企业投资方案并组织实施；组织上报本企业年度投资决算；组织开展本企业投资统计和项目后评判；负责办理需国家和地方政府主管部门核准，备案项目所需的相关文件；负责上报需省级及以下政府主管部门核准，备案的投资项目；二，投资治理职责和权限划分（三）具体职责所属企业19.8/10/2022208/10/202220 投资项目由原先的限上，限下及限下小型项目调整为一，二，三，四类项目，重点是突动身挥专业分公司和所属企业的积极性，规划方案部工作重点向两端延长，突出抓好战略规划，投资总量掌握和重大项目预可行性争论和可行性争论，切实加强跟踪检查，考核和后评判；治理权限主要进行以下调整：权限上移：1，将重大项目（一类项目）交集团公司常务会审批；2，楼堂馆所项目全部由集团公司领导审批；其中，5000平方米及以上项目，报集团公司总经理审批；5000平方米以下项目，报集团公司方案主管领导审批；权限下放：1，一类，二类项目初步设计概算由原先规划方案部组织审查调整为专业分公司审查；2，勘探开发项目，组织审查权限新油田开发项目规模由50万吨/年调整为100万吨/年，新气田开发项目规模由10亿方/年调整为20亿方/年；20万吨及以上老区产能建设项目由原先专业分公司审批调整为所属企业审批；3，工程技术，工程建设，装备制造项目，组织审查权限由3000万元及以上调整为5000万元及以上；增加专业分公司2000-5000。