《公共政策理论》PPT课件.ppt

第四讲公共政策理论 什么是政策科学？什么是政策分析？政策科学，是以政策制定、政策执行及政策评估等问题为主要研究对象的一门科学；是对政策的调研、制订、分析、筛选、实施和评价的全过程进行研究的方法，又称政策分析；它使用各种分析方法和分析技术来帮助决策者制定政策政策分析的核心问题是对备选政策的效果、本质及其产生原因进行分析政策研究思想源远流长,它的源头可以追溯到古代文明,而作为一门相对独立的研究领域,政策科学及政策分析的出现则是第二次世界大战以后的事1951年,斯坦福大学出版了拉纳(Daniel L erner)和拉斯韦尔(Harold D.Lasswell) 主编的政策科学:范围和方法的新近发展一书,这被人们当作现代政策科学诞生的标志此后,在美国兴起了一场旷日持久的政策科学运动(Policy Sciences Movement) ,并逐步形成了这个新研究领域的两种基本范式, 即拉斯韦尔德洛尔的政策科学传统和以林德布洛姆、奎德等人为代表的政策分析传统第一阶段，20世纪 40至 50年代到 70至 80年代之交，政策科学传统与政策过程各阶段模型的确立 拉斯韦尔德洛尔的政策科学传统“犹如行为科学的达尔文”哈罗德拉斯韦尔 一、哈罗德拉斯韦尔简介哈罗德拉斯韦尔（Harold Dwight Lasswell ，19021978 ）被称为“传播学传播学四大奠基人四大奠基人”之一。

之一同时也是美国行为主义政治学的创始人之一他运用S.弗洛伊德的精神分析法来分析和研究政治现象，较早地将社会学、心理学以及精神分析法引入政治学研究，为政治心理学的创立和发展作出了贡献他主张政治学应侧重研究政治权力和权力主体，成为政治学权力学派的代表他还是政策科学的积极倡导者 二、拉斯韦尔的主要论著精神病理学与政治学 （“Psychopathology and Politics”，1930年）；政治学：谁得到什么？什么时候和如何得到？ （“Politics：Who Gets What，When，How”，1936年）；传播的结构和功能 （“The Structure and Function of Communication”，1948年）；政治的语言：语义的定量研究 （“The Language of Politics：Studies in Quantitative Semantics”，1965年）；世界历史上的宣传性传播 （“Propaganda Communicaton in World History”，1979年，合著）世界政治与个人不安定；政策科学 ； 我们时代的世界革命等 三、拉斯维尔及其政策科学在拉斯韦尔看来, 政策科学具有以下几个基本特征: (1)政策科学是关于民主主义的学问, 它涉及个人的选择, 必须以民主体制作为前提, 因此, 是一门“民主的政策科学”; (2)政策科学的目标是追求政策的“合理性”, 它必须使用分析模型、数学公式和实证数据建立起可检验的理论; (3)政策科学具有时间的敏感性, 强调政策的历史脉络, 特别重视对未来的研究,要求从现有的事实和状况推测未来发展趋势;(4)政策科学采取一种全球观点, 认为世界上的各民族构成一个共同体, 它们的命运是息息相关的; (5)政策科学具有跨学科的特性, 它要依靠政治学、社会学、心理学等学科的知识来确立自己崭新的学术体系; (6)政策科学是一门需要学者和政府官员共同研究的学问, 后者的实践经验对于政策科学的发展具有重要意义;(7)政策科学必须具有“发展建构”的概念, 它以社会的变化为研究对象, 强调对变化、创新和革命的研究。

简评拉斯韦尔的政策科学理论构成政策科学发展的第一个里程碑, 指明了社会科学中的政策研究方向, 深刻地影响了后来美国的“政策科学运动”许多学者特别是Y德洛尔(Yehezke lD ro r)直接沿着拉斯韦尔所规定的作为一门全新的、综合的统一社会科学的政策科学方向前进; 而另一些学者则吸收拉斯韦尔的政策科学的某些思想, 致力于作为一门应用社会科学学科的政策分析的研究这两个方面合流构成当代美国的“政策科学运动”第二阶段 20世纪80至90年代，政策科学传统研究议题的继续深入和政策过程阶段模型竞争理论的形成 德罗尔的政策科学理论一、叶海卡德罗尔的简介叶海卡德罗尔是以色列著名的国际政策科学家1928年生于维也纳，10岁时移居以色列曾在耶路撒冷的希伯莱大学和美国哈佛大学学习法律、政治与社会学后相继担任美国兰德公司的高级参谋、以色列国防部高级策略分析顾问，现任耶路撤冷希伯莱大学教授、政治学终身教授此外，他还担任过许多联合国组织、国家政府以及大公司、大企业的政策顾问1988年，应中国科技促进发展研究中心的邀请，德罗尔曾来我国作过题为高层次政策的制定的学术报告二、德罗尔的主要著作 德罗尔对政策科学的形成和发展作出的巨大贡献不仅表现在他撰写了多部著名的政策科学著作公共政策制定的再审查（1968年)、政策科学构想(1971年)、政策科学探索(1971年)、疯狂的国家：违背常规的战略问题 (1971年)、逆境中的政策制定（1986年）等，还表现在他在美期间与兰德公司著名的政策分析师爱德华奎德一起创立了政策科学理论刊物，并倡导成立了第一个政策科学国际培训班。

由于他在政策科学上的杰出贡献，1983年被国际政策研究联合会授予首届哈罗德拉斯韦尔年度奖他本人也被誉为“政策科学之父”三、德罗尔及其政策科学理论德罗尔的政策科学理论内容十分丰富，概括起来包括三个方面：政策科学研究思想、逆境中政策制定的思想和宏观政策分析的思想他继承和发展了拉斯韦尔的政策科学理论, 对政策科学的对象、性质、范围和方法等问题作了进一步具体而详尽的论证, 从而形成了拉斯韦尔德洛尔的政策科学传统德洛尔将政策科学的出现看作是一场“科学革命”, 认为与传统的常规科学相比, 政策科学具有一系列的创新, 有如下新范式:(1)政策科学主要关心的是理解和改善全社会的发展方向, 因此, 它主要关注全社会的指导系统, 特别是政策制定系统 (2)政策科学所研究的是公共政策制定的宏观层次, 即地方的、全国的和跨国的政策制定系统政策制定系统的次级因素因其在政策系统中的作用而构成政策科学的主题3)政策科学在传统的学科特别是行为科学和管理科学之间架起桥梁政策科学必须整合来自于各种学科的知识, 构成一个集中关注政策制定的跨学科 (4)政策科学在通常纯粹的研究和应用的研究之间架起了桥梁在政策科学中, 这两种研究的整合是通过接受政策制定的改进作为最终目标而取得的。

5)政策科学除了使用常规的研究方法外, 还将不证自明的知识和个人的经验当作重要的知识来源，这是政策科学区别于当代常规科学(包括行为科学和管理科学)的一个重要的特征6)与当代常规科学一样, 政策科学关注工具规范的知识但是政策科学对于“价值中立的科学”的困难是敏感的它试图通过探索价值内涵、价值一致性、价值成本和价值承诺的行为基础而对价值选择作出贡献因此, 政策科学突破了当代科学与伦理学、价值哲学的严格界限, 并将建立一种操作的价值理论作为政策科学的一部分7)有条理的创造性构成政策科学各部分的一个重要的构成因素因此, 鼓励和刺激有条理的创造性乃是政策科学的一个主题和重要的方法论之一8)政策科学对于时间非常敏感, 它将现在看作过去和未来之间的桥梁因此, 它拒绝当代科学尤其是行为科学和管理科学的非历史的方法它既强调历史的发展, 又强调未来的方面, 以此作为改善了的政策制定的脉络9)政策科学对于变化的过程和动态的情境十分敏感对于社会转变的条件以及指导变化的政策制定的强烈关注构成政策科学的基本模式、概念和方法论的前提条件10)政策科学涉及系统化的知识和结构化的合理性对公共政策制定的贡献, 但是政策科学明显地认识到超理性过程(如创造性、直觉、魅力和价值判断)和非理性过程(如深层动机)的重要作用。

为更好的政策制定而探索改善这些过程的方法是政策科学的一个整合部分四、简评德罗尔对政策科学的一般概念及许多具体问题进行了研究，形成了较完整系统的政策科学理论，并为政策科学的学科建设做了大量的组织工作，为政策科学的发展做出了重要贡献他的政策科学理论在20世纪70年代后已成为被多数政策研究者所赞同和遵循的“范式”或“研究纲领”，从而促使政策科学成为一门相对独立的学科 政策分析政策分析-渐进决策理渐进决策理论论以林德布洛姆、奎德等人以林德布洛姆、奎德等人为代表的代表的政策分析理政策分析理论在拉斯韦尔德洛尔的政策科学传统中, 政策分析只是关于政策科学的一个组成部分然而, 正是这个以量化分析为主导的政策分析领域在政策科学运动中取得迅速的发展, 这导致了许多学者离开拉斯韦尔德洛尔的政策科学传统, 转而提倡作为一个应用社会科学学科的独立的政策分析可以将林德布洛姆(Cha r le sE. L indb lom)看作这种政策分析传统的奠基者他在1958年发表了政策分析一文(载于美国经济学评论杂志), 首先使用“政策分析”一词, 用以表示一种将定性与定量相结合的渐进比较分析的类型林德布洛姆的渐进决策理论林德布洛姆的渐进决策理论一、林德布洛姆生平与著述一、林德布洛姆生平与著述林德布洛姆，美国当代著名的政治学家和经济学家、“政策分析”的创始人。

他1917年3月21日生于美国加州1937年毕业于斯坦福大学，主攻政治学和经济学1939年在明尼苏达大学经济系任教1945年获得芝加哥大学经济学博士学位1946年前往耶鲁大学任教，直到1986年退休19631964年还出任美国驻印度大使馆经济参赞，兼美国国际开发总署驻印度办事处主任1975年当选为比较经济学会主席，1983年当选为美国政治学会会长1995年他曾来中国进行学术访问，在北京大学、复旦大学等枝作了学术报告，受到欢迎作为一个政治学家和行政学家，林德布洛姆在政治学、行政学领域的研究中进行了一些开创性的工作林德布格姆对政策科学的主要贡献在于，他首先提出“政策分析”概念，并在对政策制定过程的比较深入、全面考察的基础上，提出了“渐进主义”的政策制定模型或“渐进决策”模型(即他自己所谓的“渐进调适的科学”)他的这一模型在学术界有相当大的影响，因此，人们往往将林德布格姆的名字与“渐进调适”或“渐进主义”相提并论二、林德布洛姆的著作二、林德布洛姆的著作林德布洛姆的著作主要有：政策分析、“渐进调适”的科学、决策过程、政治与市场：世界的政治经济制度、尚未达成，仍须调适等其中，政治与市场：世界的政治经济制度被认为是20世纪最后25年内虽有影响的政治学著作，荣获美国政治学会的最高荣誉奖威尔逊政治学术奖；“渐进调适”的科学(也译作“竭力对付”的科学)作为经典性的论文是美国攻读政治学和公共行政学专业的学生的必读文献。

二、林德布洛姆的二、林德布洛姆的渐进决策理决策理论（一）渐进决策理论的提出在林德布格姆的决策理论尚未出现之前，最有影响的政治和行政决策理论是理性决策模式理性决策模式深受传统经济理论“经济人”假设的影响，认为人在政治和行政决策的活动中也是可以非常理性的，是在追求“最佳”决策20世纪60年代以来，理性决策模式受到了两种决策模式的挑战，其一是著名行政学家西蒙的“有限理性”决策模式；其二就是林德布格姆的“渐进决策”模式在林德布洛姆看来，政策制定与其说是一种程序化、科学化的理性过程，不如说是各种政治力量、利益集团相互作用、相互妥协调适的一致性过程以此出发，他提出了渐进主义决策模式林德布洛姆的“渐进决策”模式经历了几十年的发展演变(19531979)1）1953年他在政治、经济及福利一书中首次提出了“渐进主主义”的概念他通过对社会政治过程的四种基本形态的分析，提出了他那已具雏形的“渐进决策”模式他认为社会政治过程包含着以下四种基本形态： 价格体系价格由供给与需求决定在政治领域中，社会大众需要服务，政治领袖需要权力如价格体系一样，政治领袖控制着社会大众，同时又被社会大众控制，两。