内部HSE管理体系审核的实施.docx

Word版本下载可任意编辑】 内部HSE管理体系审核的实施 日期： 七、纠正措施及其跟踪 1.纠正措施及其跟踪的重要性 任何一次HSE管理体系审核总会发现一些不符合项，对这些不符合项，审核组应提出纠正措施要求，由受审部门制定纠正措施计划加以实施在内审中审核组还应提出纠正措施的建议在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于发现体系的问题并加以纠正，使体系得到不断改良，在不少内审员培训教程中，把内审的“不符合报告”改称为“纠正要求表”体系审核如此重视纠正措施，因此内部审核在现场审核完成及审核报告发表后，审核组和管理者代表仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效实施审核组应对纠正措施的实施情况开展追踪，其重要性在于： （1）使受审部门对已形成的不符合项开展清理和总结，彻底解决过去出现的问题，防止HSE管理体系运行受到影响 （2）监控受审部门对现存的不符合项采取的措施，防止其滋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果 （3）最重要的是敦促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改良HSE管理体系，为未来HSE管理体系的运行创造良好的条件。

2.纠正措施的跟踪原则 纠正措施的跟踪是管理体系审核的重要阶段，其原则是： （1）所有在审核中发现的不符合项，必须由受审部门切实采取纠正措施，审核员开展跟踪验证，形成闭环 （2）根据不符合的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式： 对受审部门再次企业部分要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这适用于严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项的纠正措施跟踪 受审部门提交纠正措施的实施记录，审核员据此开展验证其是否完成，这适用于轻微不符合项的纠正措施跟踪 在监视审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的轻微不符合项的跟踪验证 （3）纠正措施完成期限： 严重不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些 轻微不符合项在一个月内完成 性质非常轻微的不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时开展纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明 3.审核双方在纠正措施跟踪上的责任 纠正措施的跟踪是审核人员和受审核方的共同责任，双方应密切____，协同配合。

（1）审核组的责任： 确认不符合项； 提出纠正措施要求（含实施期限）； 提出纠正措施建议（适用于内审）； 开展纠正措施的跟踪验证 （2）受审部门的责任 分析不符合项产生的原因； 确定和实施纠正措施（纠正措施应有效地减少或消除不符合产生）； 验证完成的纠正措施； 认真记录，不断改良HSE管理体系 4.纠正措施的跟踪程序 纠正措施应按如下的程序开展： （1）审核期间审核组确认不符合项； （2）审核组向受审核方提交不符合报告并提出纠正措施要求； （3）受审部门签字认可不符合项，并提出纠正措施计划； （4）受审部门实施和完成纠正措施并向审核组报告； （5）审核组对纠正措施完成情况开展验证； （6）审核过程做好记录； （7）审核组提交纠正措施跟踪报告 4 / 4。