当事人有减轻处罚情节,终结报告.docx

为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划当事人有减轻处罚情节,终结报告　　关于案件的调查终结报告　　一、调查终结报告的意义　　调查终结报告是案件承办人员调查取证终结后，是对整个案件的总结单一的调查终结报告在法律上没有实际意义(没有审批内容)：对案件的合法性没有影响其意义仅仅体现在方便案件的提请审批：是提请案件审批的基础，使负责案件审批的部门和人员充分了解案件的全貌，尽快形成审批意见　　二、调查终结报告的形成时间　　调查报告一般应当在调查取证终结以后、案件审批意见形成之前及时形成但如果案件当事人在先行告知后提出了申辩意见，或提出了听证要求，则在听取其申辩意见或举行了听证之后，还要在考虑当事人申辩意见和听证要求的基础上，形成新的调查终结报告并在此基础上形成新的案件审批意见并做出案件处理决定　　调查终结报告内容要全面，在案件的发生、发展上，要从案件的来源一直写到调查工作结束为止；在涉及的对象和内容上，对当事人的基本情况、案件的事实、证据、法律依据、处罚意见和理由，都应作明确的阐述调查终结报告大致由标题、正文、落款三部分组成。

　　1.标题　　调查终结报告的标题是程式化的标题由“关于当事人+案由+案件的调查终结报告”组成或者是“调查终结报告”　　2.正文　　这是报告的主体部分，一般包括6个方面的内容　　案件的由来和调查的经过　　包括受案的经过、立案时间、批准立案的机关；调查经过，包括承办人员的组成，调查的时间、范围、方法步骤和主要问题结果等　　当事人的基本情况　　当事人是单位的，应写单位的全称，并写明地址、法定代表人、经济性质、经营方式、营业场所等有关情况当事人是个人的应写明姓名、性别、年龄、民族、籍贯、工作单位、职务或职业、住址等　　违法事实　　写明已查清的违法事实和证据主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括作案时间、地点、经过、手段、情节、非法所得、非法经营额、违法行为造成的后果特别要把重要情节、疑难问题、关键所在作重点的叙述还应该写明当事人的认识态度叙述的事实均应有证据证明，重要的证据应注明卷宗的页码，以便查找和核对　　违法事实一般有四种写法：　　第一种：时间顺序法，即按违法行为时间顺序写具体又有两种形式，对违法行为仅一次的，可按违法行为的起因、产生、发展及后果的顺序阐述；对多次违法的案件，即按照各次作案的时间先后顺序叙述。

　　第二种：综合归纳法，即把整个案件中的同类违法事实加以归纳叙述这种写法适合于违法次数较多，且违法的形式、手段、情节大致相同的案件　　第三种：即先主后次法，也就是先写主要的违法事实，后写次要的，并突出主要的违法事实这种写法适用于次数较多或几种违法行为并存的复杂案件　　第四种：突出主当事人法，也就是突出主要的当事人，以主要当事人为主线进行叙述，这种写法适用于多个当事人共同违法和集体违法案件，应充分反映出各个当事人的主次　　需要说明的相关问题　　这部分重点写与本案有关联的其它违法事实即当事人是否有过前科，是否被其他部门处理过违法所得、货值金额等数据的计算依据和明细　　案件性质　　通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析指出当事人的违法行为违反了法律、法规、规章的规定，认定其违法的性质对违法的行为性质认定应当具体而不能笼统的称为违法行为　　处罚依据及处罚建议　　是指进行行政处罚的法律依据它是在案件性质认定后，即依据什么法规，如何实施处罚处罚建议是根据查明的违法事实、性质、法律规定，结合当事人造成的社会危害后果，拟作出的处罚意见，应逐条列明，并说明计算的方法等如有意见分歧应叙述，以供领导审批参考。

　　特别要注意的是，对行使行政处罚自由裁量权的，应当根据案卷证据材料反映的当事人的情节，说明提出具体量罚幅度和种类的理由　　3.落款　　由案件承办人分别签名，写明成文时间　　案件调查终结报告范文　　XXX工商行政管理局　　案件调查终结报告　　一、当事人及案由　　当事人：　　住所：　　法定代表人：　　注册资本：　　经营范围：　　XX年XX月XX日，XXX工商局在进行市场巡查时发现,XXX销售到我市的XXX牌保健食品的外包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样检查人员认为软化血管、提高免疫力是两种不同性质的功能，不可能同时出现在一种产品上,当事人的行为涉嫌夸大宣传，检查人员随即对上述情况制作了现场检查笔录，然后填写《立案审批表》并附上述现场检查笔录报局领导批准立案局领导XX年XX月XX日批准立案本案由XXX(执法证号∶XXXXX)，XXX(执法证号∶XXXXX)两名调查人员负责调查处理　　二、调查经过及证据　　XX年XX月XX日，调查人员对当事人在我市的经销商的法定代表人XXX进行了询问，调查当事人在我市的销售情况，并获取了调查笔录一份、经销商营业执照副本复印件一份、经销商法定代表人身份证复印件一份、XXX牌保健食品进货发票复印件两份、经销合同复印件一份。

　　XX年XX月XX日，调查人员在XXX超市对XXX牌保健食品进行抽样取证，获取了XXX牌保健食品的外包装两份　　XX年XX月XX日，调查人员通过特快专递向XXX邮寄送达了XXX号《询问通知书》，要求其提供营业执照副本、XXX牌保健食品批准证书、销售到我市的XXX牌保健食品销货发票、经销合同，并于XX年XX月日前到我局接受调查　　XX年XX月XX日当事人法定代表人委托XXX到我局接受调查，向我局提供了当事人营业执照副本复印件一份，XXX牌保健食品批准证书复印件一份，法定代表人委托书一份，委托人身份证复印件一份，调查人员对当事人委托代理人进行了询问并制作了询问笔录　　XX年XX月XX日，当事人通过特快专递给我局提供了情况说明一份，整改后的包装一份　　调查人员调取的主要证据有：　　1、XXX进行现场检查的现场检查笔录1份；　　2、对经销商法定代表人的询问笔录1份；　　3、XXX牌保健食品进货发票复印件四份　　4、经销合同复印件二份　　5、XXX牌保健食品的外包装两份　　6、XXX牌保健食品批准证书复印件一份　　7、对当事人委托代理人的询问笔录一份　　8、当事人情况说明一份　　9、整改后包装一份　　10、当事人法定代表人委托书一份　　11、被委托人身份证复印件一份　　12、经销商营业执照复印件一份　　13、经销商法定代表人身份证复印件一份　　14、XXX单位的营业执照　　15、对消费者的调查笔录两份　　16、两位消费者的身份证复印件两份　　以上证据和笔录分别有提供人签名盖章认可。

　　三、违法事实　　经查，当事人在XX年XX月XX日生产并销售到我市的XXX保健食品的包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样，共销售到我市500件，每件10瓶，销售额万元(参见证据三)　　国家食品药品监督管理局为该保健食品核定的功能为：软化血管　　当事人在XX年XX月XX日生产并销售到我市的XXX保健食品的包装上增加了“提高免疫力”　　本案没有采用行政强制措施，对照工商机关移送涉嫌犯罪案件的标准，也不够移送追诉当事人刑事责任的条件　　四、定性分析　　当事人在产品包装上对产品的功效做说明，属《河南省反不正当竞争条例》第十三条第二款第三项规定的宣传方法当事人在产品包装上对产品功效的说明足以使消费者认为该保健食品具有这些功效，而事实是该保健食品不具有提高免疫力的功效　　根据以上事实和证据，调查人员认定当事人XXX的行为违反了《反不正当竞争法》第九条第一款“经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传和《河南省反不正当竞争条例》第十三条“经营者不得利用广告或其他方法，对商品的质量、制作成份、性能、用途、生产者、生产日期、有效期限、产地、价格及服务内容、形式等作虚假或引人误解的宣传。

本条第一款所称其他方法主要是指：?(三)在商品包装、装潢、样品、说明书上作说明；?的规定，构成了在商品包装、装潢、样品、说明书上作说明的引人误解虚假宣传行为　　五、处罚依据及意见　　根据《反不正当竞争法》第二十四条第一款“经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处一万元以上二十万以下的罚款的规定，考虑到当事人销售到我市的产品数量较少，没有造成较大影响，并且在案发后主动收回产品，减轻危害结果，具有从轻情节，建议给当事人如下处罚：　　1、责令停止违法行为，消除影响；　　2、罚款1万元，上缴国库　　案件承办人：XXXXXX　　XX年XX月XX日　　刑事案件被告人从轻、减轻处罚的情节　　刑事案件的被告人从轻、减轻处罚的法定情节有：　　1、未成年犯已满十四周岁不满十八周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚　　2、满七十五岁的人过失犯罪已满七十五周岁的人过失犯罪的，应当从轻或者减轻处罚　　3、防卫过当正当防卫明显超过必要限度造成重大损害的，应当负刑事责任，但是应当减轻或者免除处罚　　4、避险过当紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的，应当减轻或者免除处罚。

　　5、犯罪中止对于中止犯，没有造成损害的，应当免除处罚；造成损害的，应当减轻处罚　　6、从犯对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚　　7、胁从犯对于被胁迫参加犯罪的，应当按照他的犯罪情节减轻处罚或者免除处罚　　刑事案件被告人从轻、减轻处罚的酌定情节有：　　1、自首犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚其中，犯罪较轻的，可以免除处罚　　2、坦白犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚　　3、立功犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚　　4、满七十五周岁的人故意犯罪已满七十五周岁的人故意犯罪的，可以从轻或者减轻处罚；　　5、尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人犯罪的，可以从轻或者减轻处罚　　6、聋哑人或盲人又聋又哑的人或者盲人犯罪，可以从轻、减轻或者免除处罚。

　　7、犯罪预备对于预备犯，可以比照既遂犯从轻、减轻处罚或者免除处罚　　8、犯罪未遂对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚　　9、教唆未遂如果被教唆的人没有犯被教唆的罪，对于教唆犯，可以从轻或者减轻处罚　　10、当庭自愿认罪对于当庭自愿认罪的，根据犯罪的性质、罪行的轻重、认罪程度以及悔罪表现等情况，可以减轻处罚，依法认定自首、坦白的除外　　11、退赃、退赔对于退赃、退赔的，综合考虑犯罪性质，退赃、退赔行为对损害结果所能弥补的程度，退赃、退赔的数额及主动程度等情况，可以减轻处罚　　12、积极赔偿受害人对于积极赔偿被害人经济损失的，综合考虑犯罪性质、赔偿数额、赔偿能力等情况，可以减轻处罚　　13、取得被害人或其家属谅解对于取得被害人或其家属谅解的，综合考虑犯罪的性质、罪行轻重、谅解的原因以及认罪悔罪的程度等情况，可以减轻处罚　　14、行贿罪中酌定减轻处罚的情节：行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚　　15、故意伤害罪中酌。