600825 新华传媒内控实施方案.ppt

上海新华传媒股份有限公司内控实施方案为贯彻执行财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引，建立健全公司内部控制，保障公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，切实保障投资者合法权益根据证监会上海监管局《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》和本公司实际情况，制定本实施方案一、公司基本情况公司简称：新华传媒股票代码：600825上市地：上海证券交易所新华传媒目前已形成图书发行、报刊经营、广告代理、电子商务及传媒投资等业务板块经营范围为：图书报刊、电子出版物零售（连锁经营），图书报刊、电子出版物批发、零售和网上发行，网上音像制品零售、音像制品连锁零售出租、音像制品批发，文教用品的批发、零售，实业投资，广告设计、制作、发布，国内贸易（除专项规定），物业管理，经济贸易咨询，家用电器，电子产品，仓储，寄递服务（不含信件）（涉及行政许可的凭许可证经营）截止 2010 年末，公司资产规模达 48.7 亿元根据《公司法》《证券法》等法律法规，公司不断完善公司治理结构，建立了股东大会、董事会及战略、审计、薪酬与考核、提名四个专业委员会、监事会和总裁负责的管理层。

二、组织保障为了确保内部控制规范体系实施工作顺利开展，公司从高管及各职能部门、部分子公司抽调力量成立了内部控制实施领导小组与工作小组各小组组长及成员构成如下：1、内控领导小组：陈剑峰、王力为、孙永平组长：陈剑峰内部控制实施领导小组是公司推进落实内部控制规范的领导机构，负责组1织、监督、检查、批准公司及其下属公司内部控制规范实施工作，协调相关事宜并保证其得到有效推进2、内控工作小组：组长副组长组员王力为李萍王建才刘航王左国邓俊、朱伟邹闻赵建平、吕瑜潘田、宋青荣吴青、唐莉娜、刘德军内部控制工作小组在领导小组的领导下，依据《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，负责内部控制规范的研究、风险识别、控制要求、测试、评价整改等具体工作，统筹安排、把握内控建设实施的进度、提出内控建设实施要求和安排时间节点，并对公司内部控制规范相关工作进行指导、监督，确保内部控制设计合理，运行有效公司董事会办公室负责披露内部控制评价报告公司及子公司按照内部控制体系的各项要求，成立内控实施小组，根据公司内控领导小组批准的控制要求，拟定具体的实施方案，负责本公司内控自评、缺陷整改及制定实施本公司的内部控制的政策、制度，报告内部控制体系实施运行情况等。

三、内控建设工作计划内控实施范围：公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，在公司及子公司（合并报表范围）各个重要业务流程有步骤地实施全面内部控制，今年工作重点包括但不限于财务报告相关部分针对公司重点控制领域，我们将采取下列步骤予以推进实施：1、梳理业务流程，确定风险点，编制风险清单，报内控领导小组审议确认；（计划于 2012 年 5 月底前完成）2、将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷；（计划于2012 年 6 月底前完成）3、制定内控缺陷整改方案，并将整改方案报领导小组审议确定；（计划于2012 年 7 月底前完成）2；4、落实缺陷整改工作，包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等；（计划于 2012 年 9 月底前完成）5、按整改方案对内控缺陷进行逐项整改后，对整改完成情况进行检查，对检查中发现的问题，责成相关责任部门整改，并根据整改情况出具整改效果报告计划于 2012 年 11 月底前完成）6、编写内控手册，报领导小组审议（计划于 2012 年 12 月底前完成）四、内控自我评价工作计划1、自我评价范围公司自我评价范围包括公司本部及所属各子公司（合并报表范围）各个重要业务流程，今年工作重点包括但不限于财务报告相关部分；2、内部控制缺陷的评价标准按定性标准和定量标准作参照比对分析，明确重要性水平，将缺陷分一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷（计划于 2012 年 6 月底前完成）；3、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿（计划于 2012 年 11 月底前完成）；4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，提出整改建议，编制整改任务单（计划于 2012 年 11 月底前完成）5、根据内部控制自我评价工作结果，2012 年年报披露前，将完成《2012 年内部控制自我评价报告》，并与 2012 年年报同时对外披露。

五、内控审计工作计划公司将于 2012 年 9 月 30 日前聘请中介机构对公司的内部控制进行有效性测试和审计，并在披露年度报告的同时披露内部控制审计报告上海新华传媒股份有限公司董事会二○一二年三月二十四日3。