PPP项目风险分配框架及分析.docx

本文格式为Word版，下载可任意编辑PPP项目风险分配框架及分析 二、风险调配根本框架 （一）风险调配原那么 本工程涉及各类潜在风险，按照风险调配优化、风险收益对等 和风险可控等原那么，应由最有才能消释、操纵或降低风险的一方承受风险在PPP工程合同中需概括明确工程风险的调配，使政府和社会资本间合理调配工程风险 1. 最优风险调配原那么 在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应调配给能够以最小本金（对政府而言）、最有效管理它的一方承受，并且赋予风险承受方选择如何处理和最小化该等风险的权利 2. 风险收益对等原那么 既关注社会资本对于风险管理本金和风险损失的承受，又崇敬其获得与承受风险相匹配的收益水平的权利 3. 风险可控原那么 应按工程参与方的财务实力、技术才能、管理才能等因素设定风险损失承受上限，不宜由任何一方承受超过其承受才能的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定 （二）风险调配方式 按照上述风险调配原那么，以及财政部推广运用PPP模式的政策导向，本工程的风险调配方式如下： （1） 工程设计、建立、财务和运营维护等商业风险由社会资本 承受； （2） 工程涉及的征地拆迁、法律、政策等风险由政府承受； （3） 不成抗力等风险由政府和社会资本合理共担。

（三）风险调配表 根据类似PPP工程的实践阅历，根据上述风险调配原那么和调配方式，工程风险按下表举行调配（概括内容详见购买文件的商定）： 表1 工程风险调配表 风险类型 创办风险 2.设计变更 由于政府方理由造成的设计变更由政府方承受，政府方将就变更增加产生的费用计入工程全部创办本金 因工程公司自身理由造成的设计变更由工程公司承受，工程公司自行支付因设计变更所增加的费用 3.创办本金超支风险 4.创办质量风险 工程运营维护风险和本金超支风险 6.由于工程公司的管理问题造成工程运营维护本金超支 7.工程设施建成后由于规划调整导致需对工程设施举行改造 改造本金由政府方承受 由工程公司承受，工程公司应通过加强管理提高效率以降低这类风险 5.实际运营维护本金高于工程公司预期本金 工程公司承受 工程公司承受 工程公司承受 1.完工延误风险 风险描述 风险调配 因政府理由造成的延误由政府方承受，政府方将就此等延误向工程公司支付相应违约金 由工程公司理由造成的延误由工程公司承受，工程公司将就此等延误向政府方支付相应违约金 不成抗力导致的延期可顺延工期。

规划及法律政策环境变更 8.本工程建成后因环境养护或工程运营维护标准等方面的要求提高，导致工程公司务必投入改造费用或增加运行本金 此类风险应由政府方承受 征地及拆迁补偿风险 不成抗力 9.土地征收及拆迁补偿风险 10.发生自然苦难等不成抗力事情，致使工程不能或暂时不能正常运转 此类风险应由政府方承受 工程公司可为工程设施添置财产保险，用以苦难后工程设施的修复不成抗力期间，双方各自承受风险 此类风险由政府方承受，政府方根据相关规定赋予工程公司相应补偿 政府征收、征用 11.政府对工程实施征收、征用等 （四）主要风险说明 1.完工延误风险 因政府方理由造成的延误由政府方承受，政府方将就此等延误向工程公司支付相应违约金；因工程公司理由造成的延误由工程公司承受，工程公司将就此等延误向政府方支付相应违约金；不成抗力导致的完工延误由双方各自承受自身损失创办期在违约方支付违约金后可以顺延 如因政府方（或工程公司）理由导致延误总日数超过1年，那么工程公司（或政府方）有权提前终止本协议 （1）征地拆迁导致的完工延误 本工程涉及的征地拆迁补偿工作由高新区政府承受。

本工程由政府方依据工程进度筹划制定相关征地拆迁工作筹划，并根据工程进度筹划将土地分批次无偿供给给工程公司供其创办使用如因征地拆迁延误导致完工延误，那么由政府方承受该违约风险 （2）规划调整导致的完工延误 在创办过程中，如政府调整规划并导致完工延误，那么由政府方承受该等违约风险 （3）资金未实时到位导致的完工延误 在创办过程中，如工程公司资金未实时到位并导致完工延误，那么由工程公司承受该等风险 （4）工程质量缺陷导致的完工延误 在创办过程中，如发生工程质量缺陷，工程实施机构有权要求项 目公司采取合理措施弥补该等过失，由此造成的完工延误风险由工程公司承受 （5）察觉文物导致的完工延误 在创办过程中，在本工程施工现场地范围内察觉有古墓、古建筑或化石等具有考古、地质研究价值的物品，同时工程公司已经采取有效的养护措施，并实时通知政府相关职能部门，那么该等延误由协议双方各自承受自身损失且创办期可以顺延 （6）地震、洪水等不成抗力导致的完工延误 在创办过程中，如发生地震、洪水等不成抗力并造成完工延误，那么该等延误由协议双方各自承受自身损失且创办期可以顺延。

2.政府/公众反对风险 在工程创办或者运营过程中，如发生政府/公众反对事情导致工程创办质量、进度或运营质量、标准等发生延误或者违约，发生此类风险时，工程公司负责调解，政府方予以合作，假设“政府/公众反对”的概括归责对象是工程公司，即由于工程公司操作不当（如施工过程中造成的环境污染、运营过程中服务质量及效率较差等）引起的公众反对，由此类事情导致的延误或者违约风险由工程公司承受；假设归责对象是政府部门（如规划选址不当等），那么由此类政府/公众反对事情导致的延误或者违约风险由政府方承受；假设没有概括归责对象，那么由双方谈判共同承受 3.工程审批风险 本工程涉及的审批内容主要为城市根基设施的根本创办程序相 — 6 —。