一级建造师继续教育结业报告-浅谈机电安装工程项目中合同索赔的应用

1、浅谈机电安装工程项目中合同索赔的应用关键词：合同管理 施工索赔 索赔程序 索赔技巧通常情况下，在工程建设的各个阶段都有可能发生索赔，但在施工阶段索赔发生较多。施工索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给与补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的且发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。施工索赔是建安市场的一种正常现象，是项目合同管理的主要内容之一。它是合同及法律赋予履约方受损失的权利，是合同法律效力的体现。建设工程项目的索赔是维护合同双方的合法权益，它贯穿于工程实施的各个阶段和环节，只有对索赔发生的原因和分类进行全面分析，透彻理解，才能正确履行合同并维护承包方的权益。一机电安装工程索赔发生的原因（一）设计和施工过程的难度和复杂性增大，新技术、新工艺不断出现，业主对质量和功能要求越来越高，越来越完善。（二）合同文件（包括技术规范）描述前后矛盾。如果几个文件的解释和说明有矛盾时，虽可按合同文件的先后顺序，排列在前的文件解释和说明更具有权威性。但有些矛盾仍不好解决，从而发生索赔。（三）合同文件用词不严谨

2、导致双方对合同条款的不同理解，而引发索赔。（四）项目及管理模式的变化。工程总承包方、分包方、指定分包方、劳务分包方、设备材料供应承包方等，在整个项目的建设中发生经济、技术、工作方面的联系和影响，在工程施工全过程中，若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位，如处于关键路线上的工程发生较大延期，就难以补救。整个工程便产生连锁反应，可能会产生一系列重大索赔。尤其是“三边”工程。二.机电安装工程索赔的分类（一）按索赔的有关当事人可分为总包方与业主之间的索赔；总包方与分包方之间的索赔；总包方与供货商之间的索赔，总包方向保险公司的索赔。（二）按索赔的业务范围可分为施工索赔（在施工过程中的索赔）；商务索赔（在物资采购、运输过程中的索赔）。(三)按索赔目的可分为工期索赔和费用索赔。（四）按索赔处理方法和处理时间不同可分为单索赔和总索赔。（五）按索赔发生的原因可分为延期索赔、工程范围变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。1.延期索赔：由于业主原因不能按时供货，而导致工程延期的风险或设计单位不能及时提交经批准的图纸导致工程不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。2.工作范围索赔：业

3、主和承包方对合同中规定的工作范围理解的不同而引起的索赔，其责任和损失往往不容易确定。3.施工加速索赔：经常是延期或工作范围索赔的结果，也称“赶工索赔”。4.不利的现场条件索赔：合同的图纸和技术规范中所描述的条件与实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述而承包方无法预测的索赔。（六）按索赔的合同依据可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。1.合同内索赔是以合同条款为依据，在合同中有明文规定的索赔，如工期延误、工程变更、业主不按合同约定支付进度款等。此种索赔由于在合同中有明文规定往往容易得到。2.合同外索赔一般是难于直接从合同的某条款中找到依据，但可以从对合同条件的合理推断或其他的有关条款联系起来论证该索赔是属合同规定的索赔。3.道义索赔是指虽然无合同依据和法律依据，承包方认为自己在施工中确实遭受很大损失，而向业主寻求优惠性质的额外付款。三.施工索赔的实施（一）机电安装工程索赔的处理过程1.意向通知发现索赔或意识到有潜在的索赔机会后，承包方应将索赔意向以书面形式通知监理工程师（业主），它标志着一项索赔的开始。索赔意向通知仅是表明意向，内容不涉及索赔数额，文字应简明扼要。具体步骤如下：（1）

4、索赔发生28天内，向监理工程师发出索赔意向通知。（2）发出索赔意向通知书后28天内，向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。（3）监理工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据。（4）监理工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可。（5）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向监理工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。2.资料准备索赔的成功与否很大程度上取决于承包方对索赔作出的解释以及强有力的证明材料，因此，在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要。证据不足或没有证据，索赔是不成立的。（1）索赔证据的基本要求包括：真实性、全面性、法律证明效力、及时性。（2）证据的种类包括：a.招标文件、合同文本及附件；b. 来往文件、签证及更改通知等；c.各种会议纪要；d.施工进度计划和实际施工进度表；e.施工现场工程文件；f.工程照片；g.气象报告；h.工地交接、隐蔽记录等；i.材料和设备采

5、购、订货运输使用记录等；j.市场行情记录；k.各种会计核算资料；l.国家法律、法令、政策文件等.3.索赔报告的编写A.索赔报告是承包方向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定费用补偿或延长工期的正式报告。其编写的一般要求：（1）索赔事件应真实。索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠的证据证明。对索赔事件的叙述，必须明确、肯定。不包含任何估计和猜测。（2）责任分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析事件的责任，明确指出索赔所依据的合同条款或法律条文，且说明施工单位的索赔是完全按照合同规定程序进行的。（3）充分论证事件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由事件引起的施工单位所遭受的实际损失。所以索赔报告中应强调由于事件的影响，使施工单位在实际施工过程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响与实际损失之间的直接因果关系，报告中还应说明施工单位为了避免、减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施。（4）索赔计算必须合理、正确。计算中应避免漏项和重复。B.索赔报告的具体内容（1）总论部分文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为

6、该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分末尾附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。（2）根据部分本部分主要说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。该部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。这部分一般包括如下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。（3）计算部分应根据索赔事件的特点及自己掌握的证据资料等因素来确定采用那一种计价法，还应注意每项开支的合理性，切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。施工单位必须阐明的问题是：索赔款的要求总额；索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、施工机械费、管理费和所失利润；指明各项开支的计算依据及证据资料。（4）证据部分证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有详实可靠的证据，索赔是不可能成功的。在引用证据时，要注意证据的效力

7、或可信程度。为此对重要的证据资料最好附以文字说明或确认文件。如附上发给对方要求确认电话记录的函件，即使对方未给复函，亦可说明责任在对方，因为对对方未复函确认或修改，按惯例应理解为他已默认。4.索赔报告的提交报告应及时提交监理工程师（业主），并主动向对方了解索赔处理的情况。根据对方提出的问题进一步作资料的准备或提供补充资料，尽量为对方处理索赔提供帮助支持和合作。5.索赔报告的评审监理工程师（业主）对承包方的索赔报告进行评审，当提出质疑时，承包方必须提拱进一步的证据，应对监理工程师提出的各种质疑作出圆满的答复。6.索赔谈判监理工程师经过对索赔报告的评审，将组织并参加业主和承包方之间的索赔谈判，提出对索赔处理的初步意见，通过谈判作出索赔的最后决定。7.争端的解决如果索赔在业主和承包商之间不能通过谈判解决，可就其争端的问题进一步提交总监理工程师解决直至仲裁。（二）索赔成功的条件及其技巧1.正确组建强有力的、稳定的索赔班子。2.确定正确的索赔战略和策略。一般包含：确定索赔目标；对索赔方的分析；承包方经营战略分析；对外关系分析；谈判过程分析等。3.索赔技巧（1）包括及早发现索赔机会；商签好合同协议；对口头变更指令的确认；及时发出“索赔通知书”；索赔事由论证要充足；索赔计价方法和款额要适当；力争单项索赔，避免总索赔。坚持采用“清理账目法”；力争友好解决，防止对立情绪，注意索赔要合理，方法要妥当。（2）实践证明，在谈判中采取强硬态度或软弱的立场都是不可取的，难以获得满意的效果。既掌握原则性，又有灵活性，才能应付谈判的复杂局面；因此工程索赔谈判，最好是项目经理牵头。项目经理要有良好的综合素质，既熟悉合同有了解工程，还要掌握谈判技巧。同时，项目经理应既具有较好的人格魅力，不卑不亢，给对方一种信任感，索赔不是扯皮，不能单靠能言善辩，它是一种正当的索取。总之，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是承包商赢取利润的主要手段，必须给予高度重视。索赔又是一项复杂的、系统性很强的工作，必须在项目实施过程中依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实的做好合同管理基础工作，严格按程序办事，才能真正把索赔工作处理好，切实维护自己的正当权益。10

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