转融通业务出借人规则解读
23页1、转融通业务出借人规则解读中国银河证券 融资融券部 2012年9月1前言:什么是转融通? 一、证券出借人需满足的条件 二、证券出借的标的证券 三、证券出借期限 四、证券出借费用 五、证券出借申报 六、申报注意事项目录2七、成交匹配 八、证券归还 九、合约展期和顺延 十、标的证券涉及收购和终止上市 十一、证券权益处理 十二、信息披露目录(续)3转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司,供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指证券金融公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。 4前言:什么是转融通?5前言:什么是转融通?转融券融入转融资发债证券金融公司证券公司出借人转融券融出客户融资募集资本融券符合下列条件的证券持有者,可以成为出借人:1.熟悉证券出借交易相关规则,了解证券出借交易风险特性,具备相应风险承受能力;2.不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形;3.最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录;4.本所规定的其他条件。一、转融通出借人的条件6 交易所
2、公布的融券标的证券范围。 证券被调整出标的证券范围的,在调整前未了结的证券出借合约仍然有效。二、证券出借的标的证券7三、证券出借期限8期限证金公司转融券借入费率(年化)3天1.5%7天1.6%14天1.7%28天1.8%182天2.0%四、证券出借费用注:以上表费率并非证券金融公司正式发布的最终版本。借券费用计算公式:借券费用=出借日证券收盘价出借数量出借日费率实际出借天数/3609(一)申报时间 交易日9:30至11:30和13:00至15:00。 申报当日有效,14:30前可以撤销。(二)申报通道 出借人委托券商通过券商交易单元进行申报。 出借人通过自有交易单元进行申报。五、证券出借申报10(三)非约定申报即无对手方的意向申报,能否成交取决于当日融入申报的情况。(四)约定申报即有对手方的成交申报,双方约定好事宜,先后申报,肯定可以成交。五、证券出借申报11六、申报注意事项12(二)转融券余额占流通股本比例暂停重启(一)申报数量规定(三)标的证券停牌期间,不可出借。(四)出借人申报前,应确认股票足量。(五)出借人在撤销申报指令前,不得对已申报出借的证券再申报卖出或者另作他用。因证券不
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