证券基础知识考点2

1、2011 证券从业资格考试基础知识必掌握考点：证券股票名词A 股正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人(不 含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。B 股正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值,以外币认购和买卖，在上海证券 交易所或深圳证券交易所上市流通的股票,它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我 国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的 B 股用美元交易,深圳的 B 股用港币交易。标准券标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按 照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券(综合债券)。标 准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准券的折算率标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公布这一折算比率的 意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国 债市场的完善和发展。备兑凭证备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组 合，投资者为获得这一权利，须付出

2、一定的代价(备兑凭证发行价)，在到期日可根据股价情 况选择行使或不行使权利。备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由 资信良好的金融机构发行。变动收益证券变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。如普通股，其股利收益 事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。不动产抵押公司债不动产抵押公司债是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证 券的一种。不记名股票不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名 的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。部分偿还部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还， 到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况。保荐人制度新股发行的“保荐人制度”指由保荐人(券商)负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司 发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制 度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,但也不能减轻或者免除 发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。保荐

3、制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制,建 立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，明确保荐期限，确立保荐责任，引进持续信 用监管和“冷淡对待”的监管措施。C 股成交量指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量 持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价 格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应 当密切关注。成交价成交价是股票的成交价格，可分为集合竞价成交价格和连续竞价成交价格两种。集合竞 价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报 逐笔连续撮合的竞价方式，集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。除息指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需要事先召开股东会 议确定方案、核对股东名册，除息时以规定某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段 时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除息处理。除息 一般会造成股价下跌，投资者应谨慎判断。除权股份公司在向投资

4、者发放股利时，除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定日的在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户 期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除权处理。除权会造成股价的下跌， 投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判断，而应根据股价的走势，做出正确的判断。场外交易市场场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。其早期主要形式是店头市场 (又称柜台市场)，现在还包括第三市场、第四市场等。传真委托、函电委托传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托 意向，提出委托要求。财务风险财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。参与公司债参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可以在一定程度上参 与公司盈利分红的债券。长期国债长期国债是指偿还期限在 10 年或 10 年以上的国债。一般被用作政府投资的资金来源， 在资本市场上有着重要地位。成长型基金成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高、有长期成长前景的公司股 票或长期盈余的基金。抽签偿还抽签偿还是指在期

5、满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定应偿还债券的号码。它可 以分为一次性抽签和分次抽签两种。初级市场初级市场即证券发行市场。次级市场次级市场即证券流通市场。存托凭证存托凭证(DR：Depositary Receipt)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券 的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。诚实信用原则诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明， 应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。从事证券相关业务的会计师事务所从事证券相关业务的会计师事务所是指对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和 证券交易场所进行报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务的专门机构。会计师事务所 从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。从事证券相关业务的律师事务所从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行、上 市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构。从事证券相关业务的资产评估机构从事证券相关业务的资产

6、评估机构是指对股票公开发行、上市交易的公司资产进行评估 和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构。资产评估机构从事证券、期货相关业务， 必须取得证券、期货相关业务许可证。创业板创业板又称二板市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融 资途径的证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较 短、规模较小，业绩也不突出。创业板市场有助于有潜力的中小企业获得融资机会。在中国发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道，为风险资本营造一个 正常的退出机制。同时，这也是我国调整产业结构、推进经济改革的重要手段。 D 股道琼斯股价指数道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼斯股票价格平均数。 它是在 1884 年由道琼斯公司的创始人查尔斯.道编制的。计算公式为：股票价格平均数=入 选股票的价格之和/入选股票的数量。现在的道-琼斯股价指数实际上是一组股价平均数，道 琼斯股价综合平均数是以 65 家公司股票为样本股编制而成的股价综合平均数。跌停板证券交易当

7、天价格的最低限度称为跌停板，跌停板时的价格称跌停板价。我国沪深证券 交易所对股票、基金交易实行价格跌幅限制，跌幅比例为 10%，其中 ST 股票和*ST 股票价格 跌幅比例为 5%。股票、基金跌幅价格的计算公式为：跌幅价格=前收盘价(1-跌幅比例)， 计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。属于下列情形之一的，首个交易日无价 格跌幅限制：(一)首次公开发行上市的股票和封闭式基金;(二)增发上市的股票;(三)暂停上市后恢复上市的股票;(四)交易所认定的其他情形。代理席位代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。当面委托当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必须的 证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。当日有效当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。电话委托电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。电话自动委托电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易 系统，投资者通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的

8、数字和符号 键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。单利债券单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计 算下期利息的债券。到期偿还到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方 式。其手续简便，计算方法简单。店头交易市场店头交易市场即柜台交易市场。定时偿还定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。一般的 做法是在每次利息支付日，连同付息一并向投资者偿还一部分本金，到债券期满时全部还清。董事会董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对外代表公司的权力执行机 关。董事会聘任公司的总经理及副总经理。短期国债短期国债指偿还期限为 1 年或 1 年以内的国债，它具有周转期短及流动性强的特点，在 货币市场上占有重要地位。多头套期保值多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因 价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。第三方存管第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、 法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交

9、易操作保持不变。该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账 户严格进行分离管理。第三方存管模式下，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务， 只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账 户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。代理买卖证券业务代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受投资者(客户)委托代投资 者(客户)买卖有价证券的行为，是证券经营机构主要业务之一。 E 股二级市场指证券流通市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。F 股反转指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛 市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应 积极参与，股票的形态看好;从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。反弹指下跌趋势中股价因跌幅过猛而暂时的上涨调整现象。股票的反弹幅度要比下跌幅度小， 通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时又恢复原来的下跌趋势。反弹并不会改变股 票的下跌趋势，手中持筹者应趁反弹出局，未持筹者宜观望，不应介入。激进型的投资者可 在反弹前低吸，反弹中高抛。法人结算法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账 户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。非系统性风险非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引 起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。分红派息分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东实现自己权益的过 程。风险风险在理论上是指人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与 预定目标发生多种偏离的综合。这种偏离可以是正的，也可能是负的。但在实践中，人们讲 的风险往往强调的是负偏离，指的是由于未来的不确定性而发生损失的可能性。非交易过户非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发 生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等 机关出具的文书到登记结算机构

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