安徽省基金从业资格:衍生工具考试试题
16页1、2015年安徽省基金从业资格:衍生工具考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1. 基金托管人在保管基金财产时,无须_。A. 保证基金财产的安全B. 对基金投资损失承担赔偿责任C. 依法处分基金财产D.严守基金商业秘密2. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。A. 股票基金B. 债券基金C. 混合基金D.货币市场基金3. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A. 员工自律B. 部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导4. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A. 对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B. 对基金销售机构日常经营活动的监管C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管5. 下列关于基金的信息披露,说法不正确的是_。A. 能有效地提高基金运作的透明度B. 有利于防止利益冲突与利益输送C. 在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的
2、效率6. 关于债券的基本性质,下列描述错误的是_。A. 债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B. 债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C. 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权A.商业银行B. 证券公司C. 证券投资咨询机构D.专业基金销售机构8. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于_年。A.10B.151C.20D.259. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A. 资产价值B. 账面价值C. 清算资金D.实际价值10. 下列关于基金销售流程的说法, 不正确的是_。A. 基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B. 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C. 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资
3、建议11. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A. 基金资产总值B. 基金资产净值C. 基金公允价值D.基金资产估值12. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为_。A. 金融股权B. 金融期货C. 金融互换D.结构化金融衍生工具16. 下列各要素中 , 基金促销手段不包括13. 根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按_为基础收取。A. 认(申)购份额B. 净认(申)购份额C. 认(申)购金额D.净认(中)购金额14. 下列各项中,基金信息披露不包括_。A. 登记信息披露B. 募集信息披露C. 运作信息披露D. 临时信息披露15. 如果基金名称显示投资方向,应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.50%B.60%C.70%D.80%A.人员推销B. 广告促销C. 内部公告D.营业推广17. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是A. 中国国际期货香港公司B. 香港中银集团C. 格林期货香港公司D.南华期货香港公司18. 承购包销和_等方式。A. 私募发行B. 招标发行C. 私下发行D. 网上发行19.
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