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网上开户业务常见问题与操作流程(共7页)

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卖家[上传人]：pu****.1

文档编号：478621657

上传时间：2023-10-07

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常见问题

1、精选优质文档-倾情为你奉上网上开户业务常见问题与操作流程适用WINXP、WIN7系统，暂时只兼容IE8-IE101、身份认证(1) 自动检测系统程序：客户登录公司网上自助开户系统，正确填写手机号码、获取短信验证码后输入验证码，点击“申请开户”。系统会自动判断客户的电脑是否已安装开户助手，如检测未安装，则系统会提示客户下载。如已安装开户助手，则直接进入录入个人信息界面。（2）录入个人信息：客户正确录入第二代身份证的姓名、身份证号码，选择就近的营业部及存管银行。注意:目前网上开户系统只提供“一步式签约”模式并且不需要在券商端校验密码的银行给客户选择，分别有：农行、光大、平安、华夏。(3)影像采集：客户使用摄像头或本地上传图片，按要求分别拍摄或上传：拍照本人头像照（要求正面面向镜头、头部正直、影像清晰，头部正面照占照片尺寸的23以上，）、身份证正面、身份证反面、三方存管银行卡正面。要求图像光线适中、关键信息清晰可见。影像采集完毕后，进入下一步视频见证，系统将自动检测影像质量。（4）视频见证：营业部数字证书见证人登录科技发展平台，确认本地图像清晰、稳定后，麦克风准备到位后，打开“视频见证”菜单

2、点击“开始见证”按键接受客户发起的视频。(客户端会提示是否接收视频，点“是”与券商端连接视频。)紧接，数字证书见证人端界面的右边弹出客户的基本信息，数字证书见证人需点击“查询公安信息接口”通过公安联网核查系统核实投资者身份真实性，系统后台自动根据客户录入的“姓名、证件号码”进行公安校验,身份审核信息“一致”后（若系统自动根据客户提供的证件资料信息校验不通过时，系统会自动反馈信息知会客户，拒绝继续视频、以及拒绝发放数字证书），数字证书见证人按“开始录制”视频，视频过程中客户须出示其身份证原件，数字证书见证人将客户视频图像与身份证正面照进行比对，审核是否同属一人（具体话术请见附件1）。由于该视频仅为发放数字证书前验证客户身份，并不涉及新开户的回访，因此视频录制完毕后，系统界面弹出“是否已进行了视频回访”，数字证书见证人务必点“否”，系统自动将视频内容保存到服务器。（5）发放数字证书：数字证书见证人与客户完成视频见证后，系统自动提醒客户下载数字证书。系统将自动检测必须完成视频及公安校验结果一致，才允许进入下载数字证书的步骤。2、签署开户协议：数字证书安装成功后，进入开户协议签署环节，对客户进

3、行投资者教育，揭示投资风险。客户阅读拓展关系确认书、证券交易风险提示书、买者自负承诺函、证券交易委托代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议和客户须知等经纪客户开户文件资料，同意并接受后，勾选左下角的“我已阅读并同意以上所有协议”，系统便自动使用客户电脑本地安装的中登公司数字证书电子签署开户申请材料。3、完善资料：客户必须真实、正确填写个人详细信息，包括：学历、职业、通信地址、行业等信息、正确录入存管银行账号，客户按要求完成风险承受能力测评问卷，设置交易密码和资金密码，提交开户申请。如果客户是由营销人员拓展时，客户还需要在“推荐人编号”处录入相应的营销人员编号。（注：凡通过网上申请开户的，系统自动默认选择新开深圳、上海证券账户及新开深TA账户。）4、提交申请：客户在网上提交开户申请后，便可退出系统等待营业部工作人员审核资料。营业部员工将在1-2个工作日完成开户资料审核，审核结果将及时通过短信形式向客户反馈。客户也可以登录系统查询开户进度。1、问：网上开户三层次服务的佣金费率是多少？（新增）答：公司于2014年1月10日起开始实行统一的网上开户三层次服务佣金费率。具体如下： 2、问：经

4、纪人拓展的客户能否进行网上开户操作？（新增）答：可以。3、问：客户在网上开户提交了完整的开户资料，但经向中登查询，客户证券账户处于休眠状态，该如何处理？但由于非现场注销账户涉及向中登公司打非现场标识的问题，技术上还需要增加功能，因此营业部暂不可以通过客户没签署中登销户表的情况下采取此方案操作。4、问：理财经理拓展客户网上开户的，该如何确认拓展关系？答：拓展关系的确认以客户网上开户提交申请时页面中拓展人信息为准。具体确认顺序为：优先确认客户在网上开户中手工填写的拓展人信息，其次读取开户拓展链接中的拓展人信息，再次根据理财经理在客户经理工作平台的预约信息读取拓展关系，若客户最后提交的网上开户申请中拓展人信息为空的，则确认为公司自来客户。5、问：公司网上开户支持哪些三方存管银行？答：目前公司网上开户支持的三方存管银行有：浦发、工行、农行、建行、华夏银行、光大银行和平安银行。后续计划上线客户可通过网银或电话银行确认三方存管的银行。6、问：网上开户业务操作对电脑浏览器有要求么？答：是的，目前网上开户业务操作主要支持的浏览器为IE8至IE10，建议客户尽量选择使用。更高版本或其他版本浏览器支持后续完善中。7、问：客户已有股东卡，并且中登公司系统登记的客户身份证号为15位。现客户提交了网上开户申请，营业部挂靠股东卡需要将身份证号升级到18位，营业部该如何处理？答：身份证升位不属于客户关键信息修改，营业部可帮客户直接发起中登变更，无需要求客户签署中登的变更表。涉及的中登扫描任务中的变更表和变更证明均扫描客户身份证即可。8、问：网上开户客户能签署创业板协议么？答：根据现行监管部门的业务放开指引，网上开户客户暂时不能签署创业板协议。专心-专注-专业

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