风险点表现形式及防控措施

1、风险点表现形式及防控措施岗位风险点就是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、 外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正 确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重 后果的廉政风险。WTT为大家整理的相关的风险点表现形式及防控 措施,供大家参考选择。风险点表现形式及防控措施一、印章管理、保密工作岗风险表现：1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不 严格执行制度，主观随意用印造成失误；2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；丢 失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。防控 措施：1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺 书，增强责任意识、安全防范意识；2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登记台 帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况；3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章 管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随 意性。二、来文、来电处理岗风险表现：1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误； 发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。防控

2、措 施1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审 核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环 节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。2、严格执行公文处理办法，熟悉收发文操作流程，按规 定程序处理收文，对相关环节严格把关。三、信访办理岗风险表现：1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、 谎报、缓报；2、对收到的信访事项未及时转送、交办；3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方， 隐瞒真实情况，处理结果显失公正；4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。防控 措施：1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对 隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。四、公务接待岗风险表现：1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。 防控措施：1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人 签字，办公

3、室审核确认。五、政务信息发布岗 风险表现：1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报 等情况，造成工作失误或引起不良后果。2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未能 在规定时限内上报，造成工作延误或失误。3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。防范 措施：1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级审查签 字，然后公开。2、实行政务公开责任追究。六、档案管理岗风险表现：1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料； 2、倒卖档案资料。防控措施：1、加强档案人员法规教育和风险防范教育；2、严格执行档案人员岗位责任追究制；3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐 患。七、办公用品管理岗风险表现：1、巧立名目、虚报开支； 2、指定进货渠道，暗中收受回扣。防控措施：1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度 2、严格报销程序和审批手续。八、机关车辆管理岗风险表现：1、公车私用；2、虚报车辆维修项目、费用。防控措施： 1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员； 2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度3、实行车辆定点维修和事前报告审批制

4、度，严格审批程序。风险点表现形式及防控措施为深入推进惩防腐败体系建设，建立健全重点领域廉政风险 防控管理长效机制，增强预防腐败工作实效性，按照市局印发 全市公安机关开展廉政风险防控管理工作实施方案的工作安 排，结合回民区公安分局工作实际，决定在分局开展廉政风险防 控管理工作，特制定本方案。一、指导思想以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落 实党的十九大精神，按照中央纪委十九届二次全会、自治区纪委 十届四次全会、市纪委十二届四次全会和公安部、自治区公安 厅、呼市公安局党风廉政建设电视电话会议的部署，增强“四个 意识”，坚定“四个自信”，以制约和监督权力为核心，以健全 制度、强化管理、规范权力运行为重点，以提高制度执行力为抓 手，紧密结合分局工作实际，构建内容科学、程序严密、配套完 备、有效管用的廉政风险防控机制。二、工作任务（一）建立健全反腐倡廉教育长效机制。把教育作为廉政风险 防控的第一道防线，增强教育的针对性、有效性，建立工作机制 确保分局各单位经常受到廉政教育。对领导班子，特别是基层单 位领导，要利用民主生活会、中心组学习等开展廉政教育，并作 为思想政治建设的一项重要

5、内容。针对不同级别、不同岗位领导 干部所面临的廉政风险，要分层分岗开展行之有效的示范教育、 警示教育和岗位廉政风险教育。要把中国共产党廉洁自律准 则等知识纳入分局干部教育培训计划，纳入干部竞争上岗聘任 的考核中，实现廉政教育的制度化、规范化、常态化。（二）加强规范权力运行的制度建设。按照市委、市政府及市 局关于规范权力运行制度建设的部署，结合分局开展的各项集中 专项整治工作，推进重点领域廉政风险防控管理制度建设。要以 加强反腐倡廉教育制度、监督制度、预防制度、惩治制度建设为 主要内容，逐步建成科学合理、有效管用的党风廉政建设和反腐 败制度体系。对分局各单位工作中具有执法权、管理权和审批权 的廉政风险防控重点岗位及人员，坚持“一项权力建立一项制 度”的原则，做到权力运行到哪里，制度管到哪里。要把抓制度 的执行贯穿于制度建设的始终，提高制度执行力，发挥制度在廉 政风险防控管理中的保障作用。（三）强化对权力运行的管理和监督。通过强化管理措施，改 进管理办法，丰富管理手段，健全权力运行的监控机制，堵塞权 力运行的漏洞，有效地防控廉政风险。实施廉政风险防控机制建 设，要运用现代管理学的理念和方法

6、，着重围绕制约监督和规范 权力运行，紧密结合分局工作实际，突出重点岗位和风险人群， 认真查找干部在思想意识、岗位职责、业务环节、制度机制和外 部环境等方面可能发生违反廉政行为的风险点，并采取前期预 防、中期监控、后期处置等措施，通过制定方案、贯彻执行、检 查考核等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。三、组织机构为保证廉政风险防控管理工作有序推进、取得实效，回民区 公安分局党委成立了廉政风险防控管理工作领导小组。四、工作步骤第一阶段动员部署分局各单位结合自身实际，按照分局党委部署廉政风险防控 管理的实施方案要求，对全体民警（含辅警）进行思想发动，讲清 廉政风险防控管理工作的主要精神和基本内容，教育引导全体民 警牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防控管理工作中 来，主动查找廉政风险点，有针对性地制定防控措施。（一）明确任务。分局各单位在认真学习的基础上，确定本单 位廉政风险防控机制建设的主要任务和推进措施。并在一定范围 内征求意见，使任务措施更加符合实际，更加具有操作性。（二）贯彻部署。分局各单位要召开廉政风险防控机制建设专 题会议并进行动员部署，阐明加强廉政风险防控机制

7、建设的重要 意义，就防控廉政风险要解决的突出问题、每个阶段完成的任务 等提出严格要求，防止形式主义、“走过场”，确保廉政风险防 控机制建设扎实、有序推进。第二阶段排查廉政风险分局各单位结合本单位实际，组织全体民警（含辅警）采取自 上而下和自下而上相结合的方式以及自己找、领导提、群众帮等 办法，把各岗位存在的廉政风险查清找准，为制定廉政风险防控 措施提供依据、打好基础。（一）查找风险。一是查找岗位风险。分局各单位组织全体民 警（含辅警）结合岗位职责查找在思想意识、业务环节、制度机 制、外部环境等方面存在或潜在的风险因素、风险点及主要表现 形式。二是查找全局风险。重点查找领导班子“三重一大”（重大 事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）议事决 策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现 形式。（二）认真审核，确定风险等级。对查找出的廉政风险，要组 织专门人员进行审核把关，确保廉政风险查清找准。经过确认的 廉政风险，要按风险发生几率和危害程度制定本单位的廉政风险 等级标准，作为评定风险岗位和风险人员的依据。在廉政风险确 认和风险等级评定中，各单位要广泛征求各方面意

8、见，进行认真 研究分析。确认的廉政风险和评定的风险等级情况要上报分局纪 委进行审核。第三阶段制定防控措施分局各单位要针对查找的廉政风险，进行深入分析和研究论 证，按照“岗位定措施、单位定制度”的基本要求，从加强教 育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制定廉政 风险防控措施。（一）明晰岗位职责。以解决岗位职责不清、岗位权限界定不 准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为 重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好 规范权力运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使 职权。（二）优化工作流程。以解决权力运行缺乏制约、公开透明度 不强、行政效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流 程、管理方式进行认真梳理，重点对正确行使行政执法权、行政 处罚权、行政审批权等改进工作流程，制作工作流程图，促进行 政权力规范、高效、公开运行。（三）推进体制创新。属于体制机制不健全导致的廉政风险， 要解放思想、勇于探索，积极推进体制改革和机制创新，从根本 上防控廉政风险。（四）进行廉政风险教育。通过学习违法违纪案例、收看警示 教育片等方式，帮助领导干部和广大民

9、警充分认识到廉政风险随 时在身边存在，引导大家牢固树立风险意识，自觉做好廉政风险 防控管理。第四阶段落实提高分局各单位要把制度落实贯彻于廉政风险防控机制建设的全 过程，坚持边查找边落实。在执行中发现问题，及时提出完善意 见，不断提高制度建设水平。特别要重点抓好已经建立的规范权 力运行制度的执行，通过制度的执行形成防控廉政风险的机制。（一）明确责任。分局主要领导要对落实防控廉政风险的制度 措施总负责，领导班子成员对分管单位负责，主要领导要做到亲 自部署、亲自督促检查。同时要落实分局各单位主要领导责任， 建立奖惩机制，对廉政风险防控机制建设成效显著的单位、个人 予以表彰;对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要 追究相关领导的责任。（二）建立考核机制。通过定期自查、分局检查、社会评议等 方式，对廉政风险防控机制建设工作进行考核。廉政风险防控机 制建设作为分局纪律作风整治的一项重要工作，已纳入年终目标 考核。（三）专题报告。分局各单位要把廉政风险防控机制建设作为 执行党风廉政建设和反腐败工作的重要内容统筹推进，一并落 实。要将工作开展情况形成报告，与排查出的廉政风险点及对应 的防控措施于 12 月 5 日前一并报送分局纪委办公室。五、工作方法（一）个人岗位风险排查方法主要从岗位职责、工作流程、制度机制等方面排查可能存在 的廉政风险。1、理清职责权限。按照工作分工，逐项列出个人岗位的主要 职责权限及工作流程.2、查找廉政风险。采取“自己找、群众帮、领导提”的办 法，找出在履行职责过程中可能发生的风险环节及表现形式。3、自评风险等级。按照风险发生的几率及可能造成的危害程 度，提出风险等级（一般分为高、中、低三个等级）意见。4、提出防控措施。根据风险排查情况，提出具体防控措施。5、填报自查表格。根据个人自查情况，填写个人岗位廉政 风险自查表，报本单位主管领导审核。（二）各单位风险

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