2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案(350题)第127期
93页1、2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案(350题)1. 单选题 在基金估值过程中,对存在活跃市场的投资品种,下列说法错误的是()。 A、如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值。 B、估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值。 C、估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,采用估值技术,确定公允价值。 D、有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值。答案 【C】解析 略2. 单选题 普通非货币市场基金的净值公告不包括()。 A.资产累计净值 B.份额累计净值 C.份额净值 D.资产净值答案 A解析 普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。3. 单选题 证券投资咨询机构应具备的条件中注册资本不低于()万元人民币。 A、20万元 B、200万元 C、2000万元 D、20000万元答案 【C】解析 略4. 单选题 在投资者签署基金合同之前,()应当向投资者说明有关法律法规,须重点揭示私募基金风险,并与投资者
2、一同签署风险揭示书。 A、基金管理人 B、基金募集机构 C、基金托管人 D、基金份额登记机构答案 【B】解析 略5. 单选题 在(),大量的新技术被采用,新产品被研制但尚未大批量生产,销售收入和收益急剧膨胀。 A、衰退期 B、初创期 C、成长期 D、成熟期答案 【B】解析 略6. 单选题 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()。.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 A、 B、 C、. D、.答案 【D】解析 略7. 单选题 证券交易中最普遍、最清晰的成本是()。 A、买卖价差 B、印花税 C、过户费 D、佣金答案 【D】解析 略8. 单选题 在二级市场买进股票是()。 A、可以溢价交易或平价交易 B、平价交易 C、折价交易 D、溢价交易答案 【D】解析 略9. 单选题 与其他类型基金相比,股票基金的风险(),预期收益率()。 A、较低,也较低 B、较低,却较
3、高 C、较高,也较高 D、较高,却较低答案 【C】解析 略10. 单选题 在我国基金募集申请监管的实践中,募集申请的核准由()负责。 A、中国证监会 B、证券交易所 C、基金管理人 D、专家团队答案 【A】解析 略11. 单选题 在深圳证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、()。 A、15:00至15:30 B、13:00至15:30 C、15:30至16:00 D、13:00至15:00答案 【B】解析 略12. 单选题 下列关于QDII机制的意义,说法正确的是 ( )。 .为境内金融资产提供风险分散渠道 .引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资 .支持香港特区的经济发展 .促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨 A. B.、 C.、 D.、答案 D解析 QDII机制的意义具体来说有以下四方面:( 1 )QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄、化解金融风险。( 2 ) 实行QDII机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态。( 3 ) 建立QDII机制有利于支持香港特
4、区的经济发展。( 4 ) 在法律方面,通过实施QDII制度,必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注,从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。13. 单选题 中国基金业协会()私募基金登记备案工作。 A、停止 B、继续进行 C、暂时停止 D、部分停止答案 【B】解析 略14. 单选题 沪深证券投资基金账户不能参与的投资行为是()。 A.证券公司承销的开放式基金认购 B.封闭式基金(网上发售)认购 C.ETF基金证券认购 D.ETF基金场内现金认购答案 C解析 沪、深证券投资基金账户 只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购或基金的申购、赎 回。投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户。15. 单选题 债权人应当自接到通知书之日起()日内,未接到通知书的自公告之日起()日内,向清算组申报其债权。 A、20;30 B、20;45 C、30;45 D、30;30答案 【C】解析 略16. 单选题 职业道德规范,是一般社会道德在()中的特殊表现。 A、经济活动 B、职业活动 C、工作活动 D、文化活动答案 【B】解析 略17. 单选题 在基金投资运作
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