2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案

1、2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】 C2、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】 A3、基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（ ）要求。A.忠诚敬业B.廉洁公正C.客户至上D.专业审慎【答案】 A4、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基

2、金管理人的管理水平【答案】 B5、（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性【答案】 B6、关于投资者教育的基本原则，以下正确的是（ ）A.存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育成熟的经验可以遵循D.投资者教育有固定的推广模式【答案】 B7、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A.基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金D.基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金【答案】 A8、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C9、当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（ ）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额1

3、.5亿份，基金份额持有人数198人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案】 D10、在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称【答案】 D11、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿【答案】 C12、(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核C.监督检查基金信息的披露情况D.对证监局的基金监管工作进行督促检查【答案】 C14、（2021年真题）关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（ ）。A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答

4、案】 A15、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】 D16、关于基金和银行诸蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ） A.银行诸蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种收益凭证【答案】 C17、货币市场基金管理暂行规定规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、职业道德的特征不包括()。A.特殊性B.继承性C.差异性D.具体性【答案】 C19、（2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平【答案

5、】 A20、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B21、(2017年)投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。A.T+2日B.T-1日C.T+1日D.T日【答案】 A22、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是()。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D23、（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 C24、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C25、下列投资者视为合

6、格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、不动产投资基金投资与服务的领域有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.证券投资基金销售管理办法B.基金从业人员后续职业培训大纲C.中国证券投资基金销售人员职业守则D.中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则【答案】 B28、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金【答案】 D29、以下关于封闭式基金折（溢）价率的描述，错误的是（）。A.二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降B.折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系C.基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易D.基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易【答案】 A30、在美国，共同基金将近50由（）持有。A.企业年金B.私人养老金C.社会保障基金D.医疗基金【答案】 B31、下列关于基金管理人

7、信息披露的说法，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D32、以下不属于资产管理特征的是（ ）。A.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产C.从参与方来看，包括委托方和受托方D.从收益特征来看，是有增值的特点【答案】 D33、管理人报告披露内容不包括（ ）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】 A34、投资者教育的内容不包括（ ）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育【答案】 D35、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 B36、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关系【答案】 B37、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】 B38、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（）。A.需要披露近3年每年净值增长率B.需要

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