2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案
31页1、2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2017年)托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、目前,我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由()在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。A.发行债券的企业B.基金销售机构C.基金管理人D.发起人【答案】 A3、基金合同一般不约定()的权利和义务。A.基金销售机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A4、基金管理人的内部控制是指()。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B5、( )不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换【答案】 D6、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是()。A.可转换债券B.
2、1年以内的中央银行票据C.信用等级在AAA级以下的企业债券D.国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券【答案】 B7、从前景来看,( )将在公募FOF领域占据较大的比例。A.被动管理主动型以及主动管理被动型B.主动管理主动型以及被动管理被动型C.主动管理主动型以及主动管理被动型D.被动管理主动型以及被动管理被动型【答案】 C8、基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息,销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,主要体现了客户服务原则中的( )。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】 C9、担任基金托管人应当具备()条件。A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A10、(2017年真题)中国证券登记结算有限责任公司(下列简称“中登”)将确认的基金份额登记至投资者账户后,需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构,需由中登直接发送
3、申购赎回信息的机构不包括( )。A.基金股东B.代销机构总部C.基金托管人D.基金管理人【答案】 A11、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照( )划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B12、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是()。A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系C.公司开展业务过程中,对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司的董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职,遵守职业操守,以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行,维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全,促进公司的高效运作【答案】 C13、公司制度定期更新,可以是( )更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】 C14、(2016年)关于证券投资基金的特点,下列表述错误的是()。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产,有利于保证基金
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