天沃科技:天沃科技关于在上海电气集团财务有限责任公司办理金融业务的风险持续评估报告
7页1、苏州天沃科技股份有限公司关于在上海电气集团财务有限责任公司办理金融业务的风险持续评估报告根据深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号交易与关联交易的要求,结合上海电气集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”) 提供的金融许可证、营业执照等有关证件资料及财务资料,苏州天沃科技股份有限公司(以下简称“公司”)对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。现将有关情况报告如下:一、财务公司基本情况公司名称:上海电气集团财务有限责任公司法定代表人:秦怿注册资本:人民币 22 亿元注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302-382 室经营范围:为对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务,协助成员单位实现交易款项的收付,经批准的保险代理业务,对成员单位提供担保,办理成员单位之间的委托贷款及委托投资,对成员单位办理票据承兑与贴现,办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计,吸收成员单位的存款,对成员单位办理贷款及融资租赁,从事同业拆借,经批准发行财务公司债券,承销成员单位的企业债券,对金融机构的股权投资,有价证券投资,成员单位产品的买方
2、信贷及融资租赁,衍生产品交易业务(普通类资格, 但仅限于从事由客户发起的远期结售汇、远期外汇买卖和人民币外汇掉期三种外汇衍生产品的代客交易业务,交易币种限定为美元、欧元、英镑、日元及港币五种货币)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。上海电气集团财务有限责任公司成立于 1995 年 12 月,是经中国人民银行批准设立、由中国银行保险业监督管理委员会及其派出机构监管的非银行金融机构, 经营许可证号 91310000132248198F。7经查询,财务公司不是失信被执行人,资信情况及履约能力良好。二、财务公司内部控制制度的基本情况(一)控制环境财务公司根据公司法商业银行公司治理指引以及公司章程等有关规定建立了由股东会、董事会、监事会和高级管理层组成的“三会一层”组织架构, 形成了权力机构、决策机构、监督机构和高级管理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的公司治理结构及激励约束等治理运行机制。财务公司董事会下设风险管理委员会和审计委员会,充分发挥了专业委员会的决策支持和指导作用,进一步保证了财务公司决策的有效性和科学性。财务公司组织架构如下:(二)控制活动1、结
3、算及资金管理在结算及资金管理方面,财务公司根据各项监管法规,制定了结算业务管理办法结算业务操作规程成员单位账户管理操作规程成员单位存款操作规程网上金融服务系统操作规程印章管理办法外部密钥管理操作规程等业务管理办法和操作规程,有效控制了业务风险。2、信贷业务管理财务公司制定了法人客户授信管理办法授权管理办法资产风险分类管理办法客户和交易对手主体信用评级操作规程人民币担保业务管理办法贷款业务管理办法人民币流动资金贷款操作规程人民币担保业务操作规程企业征信管理操作规程委托贷款操作规程银团贷款业务操作规程电子商业汇票业务操作规程抵押担保操作规程贷款承诺类业务操作规程等制度规章,建立了涵盖信贷业务贷前、贷中、贷后全流程的信贷风险控制体系,并严格按照规定的程序和权限审查、审批贷款。财务公司严守监管合规底线,参考监管最新要求,致力于通过系统开发运用不断提升信贷风险管理水平。财务公司陆续开发评级模型、BI 数据仓分析,同业授信管理模块,将公司信贷业务、信贷风险分析与信息科技有效结合,通过大数据及现代化技术有效监测、评估信贷风险,为信用风险管理提供合理判断依据, 严格控制公司整体信用风险水平。3、投资业
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