东北财经大学22春《基金管理》在线作业1答案参考25.docx

东北财经大学22春《基金管理》作业1答案参考1. 融资租赁的租金由( )构成 A．租赁物件购置成本(包括货价、增值税、运杂费和运输保险) B．出租人购置租赁物融资租赁的租金由(  )构成  A．租赁物件购置成本(包括货价、增值税、运杂费和运输保险)  B．出租人购置租赁物件垫付资金应计利息  C．租赁手续费、财产保险、预计租赁物件残值  D．出租人利润ABCD2. 在分级基金中，无论母基金是涨还是跌，( )型投资者每年都会获得约定的收益A.优先B.进取C.普通D.债权参考答案：A3. 在基金份额发售的( )日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上A.1B.2C.3D.4参考答案：C4. 增值税法规定，纳税人进口货物，计算缴纳进口环节增值税时，不得抵扣任何税款 )增值税法规定，纳税人进口货物，计算缴纳进口环节增值税时，不得抵扣任何税款  )正确5. 世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用______和______两种方法进行世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用______和______两种方法进行现场检查$非现场检查6. ( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场参考答案：D7. 投资组合管理中的核心环节是( )A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制参考答案：C8. 银华深100分级基金，母基金可以被拆分为A类(银华稳进)、B类(银华锐进)A类和B类的比例为1：1假设A类基金(银华稳进)的年化收益率为6%如果母基金盈利20%，原来价值200元的母基金涨到240元，B份额的收益是母基金收益率的( )倍A.1.5B.1.6C.1.7D.1.8参考答案：C9. 欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括( )A.私募股权投资基金的“资产剥离”规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求参考答案：B10. 介绍基金基础知识不属于客户服务流程 )A.正确B.错误参考答案：A11. ( )是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度A.购买时间B.购买时机C.投资期限D.兑换期限参考答案：C12. 纳税评估通用分析指标有( )单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费用变动纳税评估通用分析指标有( )单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费用变动率，营业(管理、财务)费用变动率，成本费用率，成本费用利润率，税前列支费用评估分析指标，主营业务利润变动率，其他业务利润变动率，A.主营业务收入变动率B.税前弥补亏损扣除限额C.工(商)业增加值分析指标D.营业外收支增减额答案：ABD13. 资产负债表报告了某一时期的资产、负债和所有者权益的状况。

)A.正确B.错误参考答案：B14. 积极的股票风格管理( )A.主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重B.只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重C.若股票前景不妙，降低权重D.若股票前景良好，增加权重参考答案：ACD15. 国际收支失衡的主要表现有哪些?国际收支失衡的主要表现有哪些?(1)结构性失衡因一国国内生产结构及相应要素配置未能及时调整或更新换代，导致不能适应国际市场的变化，从而引起本国国际收支不平衡    (2)周期性失衡因经济发展的变化，导致一国的总需求、进出口贸易和收入受到影响，从而引起国际收支不平衡它与经济周期有关    (3)收入性失衡因一国国民收入发生变化而引发的国际收支不平衡一定时期一国国民收入多，意味着进口消费或其他方面的国际支付增加，国际收支可能出现逆差    (4)币值性失衡因一国币值发生变动而引发的国际收支不平衡当一国物价普遍上升或通货膨胀严重时，产品出口成本提高，产品的国际竞争力下降，在其他条件不变的情况下，出口减少，与此同时，产品进口成本降低，进口增加，国际收支发生逆差；反之，就会发生顺差    (5)政策性失衡因一国推出重要的经济政策或实施重大改革而引发的国际收支不平衡。

16. 已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )元，若到期时股价是11.5元，买进认沽期权合约交易总损益是( )元A.11，-1B.10，0.5C.10，-1D.11，0.5答案：C17. 金融市场的参与者主要包括( )A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案：ABCD18. 用于分析ETF运作效率的指标不包括( )A.折(溢)价率B.周转率C.费用率D.标准差参考答案：D19. 《中国银行业监督管理委员会关于修改(信托公司集合资金信托计划管理办法)的决定》已经于2009年2月4《中国银行业监督管理委员会关于修改(信托公司集合资金信托计划管理办法)的决定》已经于2009年2月4日宣布实施，其中规定单笔委托金额在( )以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制A．100万元B．200万元C．300万元D．500万元正确答案：C20. 企业风险管理基本框架包括( )等A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险评估参考答案：ABCD21. 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起( )日内编制专项报告，予以存档备查。

A.3B.5C.7D.10参考答案：D22. 基金管理公司研究部的研究一般包括( )A.宏观研究B.行业研究C.科技研究D.企业研究参考答案：AB23. 公司发行股票进行融资，所筹集的资金称为( )A.股本B.债务C.本金D.资产参考答案：A24. 证券投资基金起源于( )的投资信托公司A.英国B.美国C.法国D.荷兰参考答案：A25. 假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )A.大，小B.大，大C.小，不变D.小，大参考答案：B26. 中国银监会规定，设立股份制商业银行法人机构应当符合审慎性条件，审慎性条件是指( )A．具有良中国银监会规定，设立股份制商业银行法人机构应当符合审慎性条件，审慎性条件是指( )A．具有良好的公司治理结构，具有健全的风险管理体系B．能有效控制关联交易风险，发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者C．地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营D．以上答案都正确正确答案：D中国银监会发布的《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七条的规定：设立股份制商业银行法人机构，至少还应符合以下审慎性条件：具有良好的公司治理结构；具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险；地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营；发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者；具有科学有效的人力资源管理制度，拥有高素质的专业人才；具备有效的资本约束与资本补充机制；有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定。

27. 道氏理论认为市场波动可分为( )几种趋势A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.上升趋势参考答案：ABC28. 债券基金主要的投资风险包括( )A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险参考答案：ABCD29. 收入型基金的投资目标是( )A.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票参考答案：B30. 处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管 )A.正确B.错误参考答案：B31. 证券投资基金是一种( )凭证A.投资收益B.所有权C.股权D.债权参考答案：A32. ( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.比例变化法参考答案：A33. 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A34. 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

)A.正确B.错误参考答案：A35. 关于期货市场的价格发现功能的存在条件，以下表述错误的是( )A、期货和现货市场之间不存在套利活动B、期货市场存在大批专业化信息收集和分析的投资者C、通过期货交易者对资产组合的调整，期货价格能更好的反映未来市场的变化D、研究表明期货市场的交易者具有更好的信息，并能将信息传递给现货市场的交易者参考答案：A36. 信用证是开证行向受益人作出的______的付款承诺受益人通过信用证结算要获得货款，必须以提供符信用证是开证行向受益人作出的______的付款承诺受益人通过信用证结算要获得货款，必须以提供符合信用证要求的______为前提参考答案：有条件、单据37. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D38. 公司治理监管包括( )A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD39. 反映股票基金投资业绩的指标主要有( )。

A.分红B.净值增长率C.已实现利润D.净值增长率标准差参考答案：ABC40. 基金管理公司的主要活动有哪些?( )A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务参考答案：ABCD41. 流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值 )A.正确B.错误参考答案：B42. ( )是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A.交易部B.投资部C.业务部D.研究部参考答案：A43. 银行体系的准备金是为应付客户提现和结算支付。