证券交易第二章的知识点.docx

精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理 精华学问点证券交易其次章自己整理（精讲班）一、证券交易程序 （ 4 个步骤）1、开户、托付、成交、结算2、开户——证券账户、资金账户（开两个账户） 证券账户 （重点 〕含义：记载投资者持有的证券种类、数量、变动情形向中国结算公司 申请开立自然人 和一般机构投资者 开户（ 代理机构 ）受理证券公司 和基金公司 等机构开户（ 中国结算公司 ）受理资金账户： —— 在经纪商开立含义：记载和反映投资者 买卖证券 的货币收付 和结存数额 在商业银行有 签约存款账户 ，同时在 证券公司（经纪商）开资金台账 3、托付：——下单含义： 下达买进或卖出证券的指令类型：（重点 ）按数量分类——整数托付和零数托付 例如： 1 手 = 100 股按方向分类——买进托付或卖出托付按价格限制 分类——市价托付和限价托付按时效限制 分类——当日、当周、无期限托付、开头托付和收市托付申报（报盘）：——（懂得）对投资者 身份 的真实性和合法性 进行审查审查合格后， 经纪商要可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页，共 13 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理 精华学问点将投资者托付 指令的内容传 送到证券交易所 进行撮合。

报价方式 ：口头报价、书面报价、电脑报价4、成交：订单匹配原就 （ 重点）（ 7 个原就）： 价格优先原就（ 我国）、时间优先原就（ 我国）、按比例安排 原就、数量优先原就、 客户优先原就、做市商 优先原就和 经纪商 优先原就5、结算：清算： 资金清算和 证券清算（ 懂得）交收： 证券由卖方向买方转移和对应的 资金由买方转移（ 懂得） 留意： 记名证券 ，完成了清算和交收，仍有一个 登记过户 的环节交易过程才终止二、证券账户治理1、证券账户 含义 ：指中国结算公司 为申请人 开出的记载其证券 持有及变更 的权益凭证开立证券账户 是投资者进行 证券交易 的先决条件 股票账户 是认定 股东身份 的重要凭证 ，具有证明股东身份的法律效力中国结算公司开出权益凭证2、证券账户的 种类 ：可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 13 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理 精华学问点人民币 一般股票账户、人民币 特种股票账户、 证券投资基金 账户、创业板交易 账户、其他账户。

分类账户 用途 打头字 类型可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结人民币 一般 账户（ A 股账户）买人民币一般股票、债券、上市基金、权证等各类证券（ 最普遍 ）A 字头 自然人账户B 字头 自营账户、基金D 字头 基金专用账户可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结人民币 特种账户（ B 股账户）买人民币特种股票 B 股（境内上市外资股）C90 境内投资者C99 境外投资者可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结证券投资基金 上市基金 F 基金账户投资者进行证券交易的 先决条件 —— 开立证券账户3、开立证券账户的基本原就合法性、真实性、4、合法性： 一个 自然人、法人—— 不同 类别和用途的证券账户同一类别和用途的证券账户——自然人、 法人只能开立 一个对于国家法律法规和行政规章规定需要 资产分户治理 的特殊法人机构 ，包括保险公司、证券公司、信托机构、基金公司、社会保证类公司和合格境外机构投资者等机构 可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户 。

5、证券账户开立的流程和规定：规定：证券公司 和基金治理公司 等特殊法人机构 开立证券账户 ，由中国结算公司 直接受理需要前往中国结算上海 分公司 和深圳 分公司 现场办理开户手续可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页，共 13 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理 精华学问点自然人及一般机构 开立证券账户—— 开户代理机构 办理（证券公司营业部）6、开户流程：受理申请——审核——中国结算公司——予以配号——开户代理机构制作的证券账户纸卡7、上交所账户——当日开立—— 次日 进行交易深交所账户——当日开立—— 当日 进行交易8、证券账户治理的其他内容 ;证券账户的挂失与补办、证券账户查询三、证券托管与存管1、证券托管概念： 投资者将持有的证券 托付 给证券公司保管 ，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为2、证券存管概念： 证券公司 进而将投资者交给其持有的证券 统一送交给中心证券存管机构 保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

投资者──托管──证券公司─存─管──中心证券存管机构3、我国目前的证券托管制度： 上交所交易证券的托管制度、4、上交所交易证券的托管制度：托管制度与 指定交易制度 联系在一起的， 指定交易制度于 1998年 4 月 1 日（愚人节） 起推行可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页，共 13 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理 精华学问点指定交易概念 ：指凡在 上海证券交易所 市场进行证券交易的投资者，必需事先 指定上海证券交易所市场 某一交易参加人， 作为其证券交易的 唯独受托人 ，并由该交易参加人通过其特定的 交易单元 参加交易所市场证券交易的制度办理的指定交易 一经确认 ，其与指定交易证券公司（指定交易的交易参加人） 的托管 关系即建立 ，即投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管， 投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等 。

未经办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公 司托管 ，其红利、股息、债息、债券兑付款在 办理指定交易 后方可领取交易参加人 不得为其申报撤销指定交易 的情形撤销当日有交易行为 的撤销当日有申报 新股申购未到期 的④因回购 或其他事项 未了结 的⑤相关机构 未答应 撤销的5、深交所交易证券的托管制度 ;（ 比上交所敏捷 ）托管制度 ：自动托管、随处通买、哪买哪买、转托不限证券转托管 ——投资者也可以将其托管证券 从一家 证券营业部转移到另一家 证券营业部托管转托管 可以是 一只证券或多只证券 ，也可以是 一只证券的部分或可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页，共 13 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理 精华学问点全部6、证券转托管的 程序：（懂得记忆）（ 1）投资者在确定 转入证券营业部的席位 代码和的址 后，携带身份证、证券账户原件及复印件 ，到转出证券营业部申请办理 。

2）转出证券营业部 受理投资者申请时—— 核对投资者 身份证、证券账户 、转入证券营业部席位代码 ——无误后——在 投资者填写的转托管申请表上 盖章确认 ，并将 客户联 交给投资者 3）转出证券营业部 依据深交全部关规定，在交易时间 内申报转托管 转托管可以撤单 在同一 证券公司的 不同席位之间， 当日买入证券可以 转托管 在不同 证券公司的席位之间，当日买入证券 不行以转托管 4）每个 交易日下午 收市后，证券 营业部 接受中国结算公司深圳分公司传回的 已确认和未确认 转托管数据，据此调整 相应证券 明细数据 5）转出证券营业部收到转托管 未确认数据 ，可向中国结算公司深圳分公司 查询转托管 不胜利的缘由 6）转托管 数据确认后 的下一个交易日起 ，相应的证券托管 再转入证券营业部投资者需要 通过其托管证券公司 领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等中国结算公司深圳分公司 将记录 该投资者与托管证券投资者托管关系的 建立、变更等情形， 同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情形 等加以记录可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页，共 13 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理 精华学问点申请（转出营业部）—— T 日——审核（转出营业部）—— T 日——申报转托管（转出营业部）—— T 日（收市之后）——发回报数据（已确认和未确认）——（ T + 1 ）日——转入（托管营业部） 系统内转托管是——（ T + 1）日跨系统转托管是——（ T + 2 ）日例题:对于跨系统转托管的基金份额，如投资者在 T 日（交易日） 申请办理的跨系统转托管为有效申报， 就其申报转托管的上市开放式基金份额 可在（ T+2 日） 到账。

四、托付形式1、托付形式：柜台托付、非柜台托付2、柜台托付：托付人 亲自或由其 代理人 到证券营业部交易柜台，依据托付程序和必要的证件采纳 书面形式 表达托付意向，并 签章的形式3、非柜台托付人工 托付或 托付自助和自动 托。