热电公司信息系统建设管理办法.docx

热电有限公司信息系统建设管理办法第一章总则第一条为加强和规范 热电有限公司（以下简称“公司”）信息系统建设管理，规范信息系统建设程序，提高信息系统建设与运行质量，按照集团《信息系统建设管理办法》相关要求，结合实际情况，特制定本办法第二条本办法适用公司信息系统建设工作，主要包括信息系统的新建、升级、变更及维护，网络、安全架构的建设升级，以及信息化标准规范及制度建设等事项第三条信息系统建设遵循统筹规划、分工协作、数据共享、保障安全的原则，运用信息系统项目管理和软件工程相关理论和方法，对信息系统建设的各个阶段进行全过程管理第四条信息系统根据属性特点划分为三类：（一）集团级管控系统：是指集团牵头建设且集团各部室及所属单位普遍使用的全级次管控系统，主要包括协同办公、人力资源、财务、ERP等全集团应用系统二）板块级专业系统：是指集团各板块牵头建设的应用系统，主要包括生产调度、营业收费、客户服务、地理信息、设备管理等板块内所属单位应用系统三）企业级自建系统：是指根据所属单位管理、业务需求，经集团决策或备案，自行建设的应用系统第二章管理职责第五条信息化职能部门主要职责包括：1.信息化职能设在生产技术部；2.负责公司信息系统建设的统筹规划与管理，包括信息系统建设框架的规划与调整、信息化制度体系建设及相关标准的制定；3.负责审核汇总公司信息化项目投资计划；4.负责公司信息设备的集中选型、采购工作，负责组织系统网络安全等级保护定级测评工作；5.负责统筹协调企业级管控系统的建设工作，参照系统实施计划及重要可交付物，把控系统建设进度及质量，确保系统数据互联互通、信息共享；6.配合公司各业务部门开展信息系统培训推广、使用指导、应用考核等工作；7.负责公司信息系统网络及硬件设备的日常管理和运维，包括网络联通、信息安全、数据备份恢复；8.配合集团进行有关信息系统建设的可行性研究、需求调研工作；9.配合集团进行系统建设、测试、试运行等工作。

第六条各业务部门负责组织本业务信息系统的建设与推广工作，主要职责包括：1.负责项目的立项、投资计划的编制，负责梳理和制定业务需求及建设目标，优化业务流程，明确管理界面；2.会同信息化职能部门组织信息系统的建设、验收及系统业务功能的持续优化；3.组织制定信息系统管理制度，确保信息系统与实际管理的有效融合；4.负责信息系统的数据整理、使用宣贯、用户培训、业务指导、应用考核等推行工作5.负责组织集团级管控系统和板块级专业系统在本单位的实施落地及推广应用第三章项目立项第七条企业级自建系统由业务部门提出立项申请信息化职能部门负责审核项目是否符合公司整体信息化规划，并就系统架构、安全保护等提出技术要求第八条各业务部门会同信息化职能部门，做好项目调研，编制建设方案，按照《天津能源投资集团有限公司投资管理规定》要求，完成项目立项决策（包括前期立项和投资立项）项目纳入公司年度投资计划后方可实施建设方案应符合公司整体信息化规划，涵盖项目背景、项目范围、项目目标、主要工作内容、网络安全及硬件资源、项目组成员及职责、预计工期及费用等内容第九条项目组组建1.业务部门作为牵头部门，在信息化项目立项时，应成立项目组。

2.项目组组长由牵头部门人员担任，副组长及成员由信息化等相关部门人员组成，参照第二章对应的管理职责组人员的职责分工，建立项目例会、工作报告、事务会商，明确项目、日常沟通等工作机制3.项目组人员如有工作变动，由组长协调对应部门及时补充专人替代项目验收结束后，项目组自动解散第四章项目实施第十条信息系统建设实施管理一般包含项目启动、需求分析、实施过程管控、变更管理、上线试运行等内容第十一条系统网络安全等级保护定级测评工作，随项目同步规划、同步建设、同步运行第十二条项目启动1.项目合同签订完成后，项目组组织召开项目启动会,组织相关合作方编制项目实施计划2.项目实施计划应根据项目目标，对项目实施过程中的任务进行安排，并对每项任务的进度、资源、分工等进行明确3.项目实施计划应定期审查，核验计划内容的执行情况，并根据实际完成情况及条件变化进行调整第十三条需求分析1.项目组应进行详细需求分析，深入开展业务现状分析及需求调研，基于业务需求调研报告，完成原型界面设计，形成项目实现方案2.项目实现方案应包括实施目标、实施范围、详细业务需求、功能模块、用户界面、系统对接等内容3.项目实现方案应经过相关各方的共同确认，方可进行下一步的项目实施工作，实施工作应严格按照确认后的现方案进行。

第十四条实施过程管控1.业务部门负责解决项目实施过程中出现的业务梳理及权限调整问题；信息化职能部门负责网络及硬件环境、软件系统架构、数据规范、接口参数与标准等技术工作与支持2.在项目实施过程中，项目组应根据项目实施计划和项目实现方案做好项目过程管控，以及里程碑节点的阶段性总结验收等工作第十五条变更管理1.项目实现方案经确认后，原则上不允许发生变更若确因实际情况需变更的，变更提出方应向项目组提交变更申请，填写《津安热电信息系统建设项目变更申请表》2.项目组应对变更申请进行分析评估，分析变更的必要性和合理性，评估变更对项目进度、质量、成本的影响，做出变更申请处置意见3.对计划实施的变更，应编制变更实施方案其中，项目变更会影响项目进度的，项目组应将项目变更申请和变更实施方案发起审批不得出现对项目成果造成较大影响或者需要发生变更费用情况4.项目变更的实施应严格按照变更实施方案执行，对系统程序进行改动的，变更实施完成后应进行测试验证第十六条上线试运行1.在系统试运行之前，项目组应组织用户测试，确保系统具备试运行的条件用户测试应对照项目实现方案，模拟实际应用场景并使用正式数据进行，以验证系统符合之前提出的需求内容和实现目标，并形成测试记录。

2.系统试运行时，项目组应组织开展系统应用培训推广工作，使相关人员能够熟练使用系统3.系统试运行过程中发现的问题，应准确记录并及时修改完善第五章项目验收第十七条试运行稳定之后，项目组与项目承建单位进行项目验收工作1.根据项目规模及重要程度，可在项目建设的关键节点，安排阶段性总结验收工作2.验收要根据项目招标文件、合同、实现方案等逐项、客观的对项目建设情况做出总体评价，重点要对试运行期间发现问题的解决情况进行检查，在整个项目所有问题都已经妥善解决或达成后续处置约定的前提下，项目组和项目承建单位应签订项目验收报告，项目组填写《津安热电信息系统建设项目验收备案表》，验收合格后方可具备正式运行条件3.项目承建单位应将有关产品授权凭证、各类技术文档、系统交付文档等物品资料及其清单移交给项目组，项目承建单位、业务部门及信息化职能部门应签字盖章确认，由项目牵头部门组织存档4.项目验收交付后，应及时注销或修改开发人员相关账号密码、身份凭证、测试数据等，回收涉及信息安全的相关资料并妥善处理，防止数据丢失和信息泄露第六章项目运行与维护第十八条业务部门负责组织制定相应业务系统管理办法并监督执行第十九条业务部门指定系统业务管理员，主要负责组织业务系统的日常运维管理工作，主要包括操作人员账号权限管理、日常业务问题收集解答、定期组织培训、系统保密管理等。

信息化职能部门指定系统IT维护管理员，主要负责网络、硬件的日常运维工作第二十条系统正式运行时，系统使用说明、用户操作手册、系统维护说明等文档，应由业务部门公开发布，保证用户可以方便的获取使用第二十一条根据信息系统使用情况，业务部门负责组织完成对应业务制度及流程的调整工作第二十二条信息系统账号新增、变更或注销申请由使用部门提出，并填写《津安热电系统账号申请表》针对上级检查组要求开通系统权限等特殊情况，需接待部门向系统业务部门申请开通临时账号，检查结束后需申请注销账号第七章检查考核第二十三条信息化职能部门负责组织对信息系统建设管理工作的督导检查，规范信息系统建设管理，提高工作质量第二十四条为保证应用系统的使用效果，信息化职能部门将会同各业务部门，根据业务需要及管理要求，按照业务周期组织实用化验收，重点考核业务系统权限范围内员工使用率、业务数据的真实性、系统运行的稳定性等指标第八章附则第二十五条本办法自发布之日起执行附录：A.津安热电信息系统建设项目实现方案确认流程B.津安热电信息系统建设项目变更处置流程C.津安热电系统账号申请流程附表：1.津安热电信息系统建设项目变更申请表2.津安热电信息系统建设项目验收备案表3.津安热电系统账号申请表4.津安热电信息系统建设项目验收报告模板附录：A.津安热电信息系统建设项目实现方案确认流程附录：B.津安热电信息系统建设项目变更处置流程10附录：C.津安热电系统账号申请流程11*公司采购管理办法第一章总则第一条为规范采购程序，保障采购供应，提高采购效率，节约采购支出，防范采购风险，依据*公司（以下简称本公司）有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称“采购”，指本公司有关部门和人员遵循本公司采购制度，通过严谨规范的流程，从成本、质量和风险等方面以最优化的方式采购物品、工程和服务的行为本办法所称“物品”包括：信息科技类设备、非信息科技类设备和银行专用机具等物品本办法所称“工程”包括：房屋装饰和修理、安防、机房建设和综合布线等工程本办法所称“服务”包括：工程服务、信息科技类技术服务和咨询服务等服务第三条有下列情形之一的采购行为不适用本办法：（一）因不可抗力的自然灾害等意外事故因素，经总公司直接批准的紧急采购任务；（二）由股东大会、董事会及其专门委员会，监事会及其专门委员会，独立董事及外部监事，行长办公会直接指定或委任合作单位的采购活动；（三）国家行政机关、监管机构已指定供应商，并明确了相关收费标准的采购活动；（四）在特殊情况下，经股东大会、董事会、监事会、行长办公会授权批准的其他采购任务；（五）公司章程等更高级别管理政策和制度对采购行为有相关规定的第四条采购工作中涉及的财务活动应符合本公司财务管理有关规定第五条国家法律法规和采购工作所在地政府、监管机构对采购或招投标活动有规定的，应符合有关规定第二章工作原则第六条本公司采购工作遵循“公开透明、公平竞争、公正诚信”三项基本原则，保证本公司采购需求在质量、服务、价格、适用性和风险防范等方面取得较好的平衡和满足。

第七条“公开透明”是指在不损害本公司利益，不违反本公司有关保密规定，不违背采购活动中应尽的保密义务的基础上，为加强对采购工作的监督，更有效地防范采购风险，采购工作应坚持执行透明、可稽核的采购程序第八条“公平竞争”是指在采购工作中应注意信息发布、采购程序及评审等方面公平对待每一家参与采购过程的供应商和每一位参与的人员，保证通过公平、有效的竞争实现采购效益的最大化第九条“公正诚信”是指通过规范地操作和诚信地合作，在采购工作中树立本公司公正、诚实守信的形象，间接为本公司美誉度的建立和提升提供支持作为一家商业银行，信誉尤其重要，公正诚信原则也是三项基本原则中最重要的原则第三章管理模式第十条本公司采购工作实行“集中战略、标的分类、差异管理、分工协作、持续发展”的管理模式第十一条“集中战略”是指用系统性的、以数据分析为基础的战略管理思想，发挥集中采购的规范性。