第七章 工程项目施工投标.ppt

第七章第七章 工程项目施工投标工程项目施工投标 项目施工投标的基本概念投标程序投标文件编制投标报价国际工程投标 第一节第一节 施工投标概述施工投标概述 n施工项目投标是建筑企业经营施工项目投标是建筑企业经营管理的核心管理的核心 n施工投标的风险性是建筑企业施工投标的风险性是建筑企业经营管理的重要特点经营管理的重要特点 n现代工程施工投标的特点现代工程施工投标的特点 n工程联合承包的方式工程联合承包的方式 n投标程序投标程序 一、施工项目投标是建筑企业经营管一、施工项目投标是建筑企业经营管理的核心理的核心 n 1．施工项目投标是获取工程任务的基本途径．施工项目投标是获取工程任务的基本途径n 企业经营管理的中心任务是结合企业内外部环境，确定企业的产品的开发、生产计划，通过销售、获取利润从而使企业可持续发展由于建筑产品形体大、用户单一、价值高等特点，使施工企业的产品销售具有特殊性——生产前销售生产前销售，即先有用户再生产建筑企业进行工程投标就是确定用户和销售的过程工程投标就是确定用户和销售的过程n 随着我国市场经济的不断完善和进入WTO，对与国际接轨和工程管理的国际化惯例管理要求日益强烈。

而采用招标投标方式进行工程项目承发包是国际惯例招标投标方式进行工程项目承发包是国际惯例的基本特征的基本特征建筑企业通过投标获取工程建筑任务已经是我国施工企业经营管理的核心任务n 2．施工项目投标是增强企业竞争力的重要手段．施工项目投标是增强企业竞争力的重要手段n 国际建筑市场从20世纪70年代以来，基本就处于买买方市场方市场，我国建筑市场现在同样如此建筑市场的市场特性决定了承揽工程任务竞争的激烈化承揽工程任务竞争的激烈化我国从1999年颁布的《中华人民共和国招标投标法》，标志着工程项目招标走向法制化施工企业通过投标竞争获取工程任务，已成为企业生存的需要通过竞争和市场的选择，迫使现存的施工企业内练素质外树形象，提高管理水平、提高市场竞争力二、施工投标的风险性是建筑企业经二、施工投标的风险性是建筑企业经营管理的重要特点营管理的重要特点n工程施工的不确定性，导致工程投标的风险性工程施工的不确定性，导致工程投标的风险性n1.技术风险n(1)地质条件 对于一个工程，特别是大型工程和隐蔽性工程(如桥梁、隧道等)，地质条件非常重要一般业主提供一定数量的地质条件资料地质条件资料，但不负责解释和分析，因而，这方面的风险很大。

在实际施工过程中常常会出现现场地质条件与业主提供的地质资料出入很大，造成工程进展停顿或进展缓慢n(2)异常气候和不可抗力风险 工程项目施工最易受到自然环境的影响，特别是异常恶劣的气候条件，如超出正常年份的雨季、寒冷的冬季等，都会严重影响正常施工，降低生产效率，甚至逼迫停工如大风暴、洪水、地震、泥石流等灾害，虽然出现的机会较低，但不可抗力引起风险一旦出现，造成的危害是相当严重的n(3)材料供应 一是工程所在地附近的材料质量材料质量不符合工程质量要求，不能使用，或是使用后未达标引起返工、延误工期二是材料供应不及时不及时(包括业主提供的材料和承包商自己采购的材料)，因而引起停工、窝工，甚至引起连锁反应n(4)设计图纸有误 由于业主提供的设计图纸与现场实际情况有出入、而修改后的图纸提供又不及时、导致施工进度延误，以致窝工，合同中又没有相应补偿的规定n(5)承包有利的，但也会影响承包商原有的施工计划和进度安排，而监理工程师又不能及时提供新的变更设计和新工程量，因而带来一系列新的问题，这些问题如果处理得不好，就可能成为风险n(6) 施工管理风险。

在建筑施工过程中，由于项目管理不严格，制度不健全，施工技术方案考虑不周等方面原因，是导致出现工程质量事故，劳动生产率降低，工期拖后，施工成本增大的主要因素2．经济风险n(1)物价上涨与价格调整风险 如固定总价合同，虽然投标时考虑了各种物价上涨因素，但对这些因素估计不足，有的合同中没有价格调整公式，有的调价方法有限制性规定n(2)业主支付能力差，拖延付款 在我国，许多工程是在资金不到位的情况下而仓促上马的，业主资金不足，支付能力差，这样业主就会以各种形式拖欠支付n(3)监理工程师的拖延或减扣n 监理工程师工作效率低，拖延签署支付；有的监理工程师过于苛刻，有意拖延支付，找各种借口减扣应支付的工程款；有的监理工程师水平低对一些索赔问题迟迟提不出建议或作不出决定，对有的“包干”项目，在项目未完成前拒绝支付或支付的比例很低等监理工程师拖延或减扣必然导致业主的拖延和减扣n(4)分包 分包风险有两个方面：一是总承包商选择分包商时出现的风险；二是分包商被总承包商雇佣时可能出现的风险n(5)带资金承包风险 有的合同中，业主明确要求承包商带资承包，即先垫资再支付。

但是， 当工程开工后且已经完成了一定的工程量，业主却无力支付或支付比例很小，致使承包商不能及时收回资金n市场 风险n地方政府政策性改变 n程建设社会环境风险 如征地赔偿等导致与地方或个人的分歧有可能激化，轻者影响工期，重者造成社会矛盾激化，造成重大损失 n业主业主n 有的招标人(业主)缺少市场经济中等价交换、协商一致、平等互利的意识，有意压低标价，或在评标中片面追求低价，甚至强制要求垫资，使中标者一开始就潜伏着工程承包亏损的经济风险；n 有的业主为追求私欲，不遵守招标法规，进行幕后交易，造成招标投标中的不正之风和腐败现象，因而不能公正科学地选择真正有实力的施工承包企业，致使他们蒙受可能中标的机会损失， n 还有个别业主，招标时片面地追求短工期，但工程建设准备条件不充分或环境条件较复杂，使中标的承包商从合同工期中可能遭受工程拖延罚款的风险；n承包商承包商n 承包商为了中标，竞相压低标价，或接受业主不合理的要求和不平等的合同条款，致使工程实施中陷入困境，蒙受亏损的风险 三、现代工程施工投标的特点三、现代工程施工投标的特点n 工程施工投标是一个复杂的过程。

在投标中，围绕招标文件要求，依法参与投标过程的各项活动，正确编制标书，合理确定报价，主动参与竞争，是施工投标的基本特点参与竞争是市场实质市场实质，充分响应招标文件、完成标书编制是基基本内容本内容，中标是基本目标基本目标n 在工程承包招标投标竞争中，对于业主来说，招标就是择优招标就是择优由于工程的性质和业主的评价标准的不同，择优择优可能有不同的侧重面，但一般包含如下4个主要方面个主要方面：n (1)较低的价格；n (2)先进的技术；n (3)优良的质量；n (4)较短的工期n承包商的投标班子应该由如下三种类型的人才组成：n一是经营管理类人才；n二是技术专业类人才；n三是商务金融类人才经营管理类人才n 经营管理类人才经营管理类人才，是指专门从事工程承包经营管理、制订和贯彻经工程承包经营管理、制订和贯彻经营方针与规划营方针与规划，负责工作的全面筹划和安排具有决策水平的人才这类人才应具备以下基本条件：n (1)知识渊博、视野广阔经营管理类人员必须在经营管理领域有造诣，对其他相关学科也应有相当知识水平只有这样，才能全面地、系统地观察和分析问题n (2)具备一定的法律知识和实际工作经验。

该类人员应了解我国，乃至国际上的有关的法律和国际惯例，并对开展投标业务所应遵循的各项规章制度有充分的了解同时，丰富的阅历和实际工作经验可以使投标人员具有较强的预测能力和应变能力，对可能出现的各种问题进行预测并采取相应的措施n (3)必须勇于开拓，具有较强的思维能力和社会活动能力渊博的知识和丰富的经验，只有和较强的思维能力结合，才能保证经营管理人员对各种问题进行综合、概括、分析，并作出正确的判断和决策此外，该类人员还应具备较强的社会活动能力，积极参加有关的社会活动，扩大信息交流，不断地吸收投标业务工作所必需的新知识和情报n (4)掌握一套科学的研究方法和手段，诸如科学的调查、统计、分析、预测的方法n 专业技术人才专业技术人才，主要是指工程设计及施工中的各类技术人员，诸如建筑师、土木工程师、电气工程师、机械工程师等各类专业技术人员他们应拥有本学科最新的专业知识，具备熟练的实际操作能力，以便在投标时能结合本公司的实际技术水平，制订科学、合理、先进的施工技术方案n 商务金融类人才商务金融类人才，是指从事金融、贸易、税法、保险、采购、保函、索赔等专业知识方面人才财务人员要懂税收、保险、涉外财会、外汇管理和结算等方面的知识。

四、工程联合承包的方式四、工程联合承包的方式n 联合承包，对于那些工程规模巨大或技术复杂，以及承包市场竞争激烈，而由一家公司总承包有困难的项目，可以由几家工程公司联合起来承包，n目的：目的：发挥各公司的特长和优势，降低报价，提高工程质特长和优势，降低报价，提高工程质量，缩短工期，赢得竞争能力量，缩短工期，赢得竞争能力n联合承包，可以是同一国家或地区的公司的国内联合国内联合，也可以是国际性的联合国际性的联合，即几个不同国家或地区的公司的联合，或是外国公司与工程项目所在国的当地公司进行联合n 国内联合，国内联合，符合我国对外承包和劳务合作的“统一计划、统一计划、统一政策、联合对外统一政策、联合对外”的基本方针基本方针n 统一计划、统一政策、联合对外，是我国对外开展承包和劳务合作的一项重要方针其目的之一就是要避免几家公司相互竞争，相互压价，损害国家和民族利益n 国际联合国际联合是我国公司参与国际工程承包的主要手段之一发生国际联合承包的契机发生国际联合承包的契机是：n (1)必须与当地公司联合承包有的国家规定，外国公司在本国经营工程承包必须与本国公司联合承包，以保护本国承包商利益，也促进本国公司技术及管理水平的提高。

n (2)一家公司难以独立经营由于工程量巨大，项目繁多；技术复杂；投资数额多等原因，一家公司难以独立经营n (3)发挥联营各方优势，增强竞争力如外国公司与当地公司联营，前者发挥自己的技术或管理专长利用自己的声誉；后者利用自己对本国各项法律、法规熟悉，即在当地的社会关系和渠道，共同追求高经济效益国际上，联合承包的主要方式： n (1)工程项目合营公司n 这种公司仅限于某一项特定工程项目仅限于某一项特定工程项目，由两家国际工程承包公司进行联合承包该项工程承包任务结束，清理完合营期间的财务账目；或者该项工程承包联合投标失败，这项合营也就终结n 它是一种松散型的联合松散型的联合n 由于这种方式仅限于一项工程，风险相对较小；关于积累、管理、期限等问题也较易协商达成一致意见，易于处理，因而，它是比较常见的一种联合承包方式比较常见的一种联合承包方式n 单项工程合营单项工程合营可以按投资比例联合按投资比例联合，也可以就该项承包中的义务和职责进行分工义务和职责进行分工，并据此分享权利、利润和分担风险项目总管理由双方共同组成管理机构负责在投标方面，属于联合投标属于联合投标。

n 需注意的是：对于中标后按单项工程分别承包的合作关系，双方往往对自己负责的标价部分提出高价自己负责的标价部分提出高价，要求对方报价压低为此，事先应商定双方报价方法，以减少矛盾(2)合资公司n 合资公司是由两个或几个公司共同出资成立具有法人资格具有法人资格的承包公司，属于紧密型的联合紧密型的联合这种合资公司具有长远的目标，不是为承包某一项具体工程而组织的因此，组织这种公司的各方都应当十分谨慎在合资前应当对政治形势、经济状况、各方的资信情况、注册国的政策法律对投资的保障，各类风险和经济效益等进行切实的调查分析，还应当研究其发展前景另外，还要研究和拟订完善的合资公司章程，办理各种合法的手续n 合资公司的组成方式合资公司的组成方式有：n ①由一家外国公司与当地公司联合组建合资公司，在当地注册当地注册取得法人资格；n ②由一家外国公司与当地公司联合组建合资公司，到第三国注册第三国注册取得第三国的法人资格，但可利用原当地公司的便利条件开展活动；n ③由两个不同国家的公司组合为合资公司，在第三国承包工程项目；n ④由一家外国公司购买当地公司股东购买当地公司股东，使其成为国际公司的控股公司，在当地承包工程。

n 不论以什么方式组建，上述这些合资公司已是独立于原公司的一个独立于原公司的一个新的具有法人地位的公司新的具有法人地位的公司，可以该公司名义统一对外投标和承包工程，与业主签订合同 (3)联合集团 n 由两家或多家联合在一起投标和承包一项乃至多项工程n 有些国家并不严格要求以联合集团名义注册不严格要求以联合集团名义注册成为独立的法人，只要求参加联合的各公司分别具有法人资格即可n 联合集团是一种松散型的联合松散型的联合，各个参加的公司在其分工负责的范围内具有相对的独立性，可以按各成员公司的特长和自愿进行分工，并实施工程各成员公司的义务、权利和责任都订在联合集团的章程中正是这种松散的特点，在国际工程承包中这种形式的联合更为多见，其成功的范例也很多n 国际联合承包工程带来了劳务、资本和科学技术的国际协作从宏观来看，它有助于促进有关各国的经济往来和密切关系；从微观来看，有助于各个公司取长补短，争取中标和盈利 五、投标程序五、投标程序 第二节第二节 投标过程投标过程n投标过程中的主要工作投标过程中的主要工作n一、投标组织一、投标组织n (一一)人员组成人员组成 n 投标是企业业务开发的一项重要的、经常性的工作，因而，必须有一个部门专门负责管理。

这个部门一般是经经营部或业务开发部营部或业务开发部由于投标涉及企业经营决策、施工组企业经营决策、施工组织、人员派遣、物资和设备供应、成本计划以及资金投入织、人员派遣、物资和设备供应、成本计划以及资金投入，所以，需要各有关部门合作完成同时投标又需要领导层及时作出决策，因此，要形成一个相对固定的非常设投标相对固定的非常设投标组织组织参加投标人员应当对投标业务比较熟悉，掌握市场和本单位有关投标的资料和情况，可以根据拟投标项目具体情况，迅速提供有关资料或编制投标文件的相应部分每次投标可根据需要确定有关部门参加投标人员，组成投标组 (二二)投标组分工投标组分工 n 1．组长：由主管业务开发的企业领导人担任，负责领导投标工作，与单位最高领导密切联系，承上启下，贯彻企业经营方针，组织研究确定投标策略并在投标工作过程中督促落实n 2．副组长：由经营部(或业务开发部)主任或副主任担任，具体负责投标组的日常工作安排，制订投标组的工作计划，明确分工和质量要求，确定各项工作完成时限，协调各方工作并督促各方按照计划完成各自的工作；统一负责对招标人的联络，对合作单位、银行、公证部门、保险公司的工作洽谈和办理有关业务。

中标后与业主商签订承包合同事宜，并与工程管理部门共同安排实施n 3．商务工作：由经营部(或业务开发部)代表1～2人担任n 负责研究负责研究投标人须知、合同通用条款、合同专用条款，熟悉投标书及其附表、投标担保和履约担保、合同格式及其要求；n 负责编制负责编制投标书、授权书、资格预审及其更新资料，开具保函、信誉证明、公证书等商务文件；n 负责负责工程承包市场竞争情况的调研工作调研工作，n 提出(或与投标组其他成员研究)有关报价报价(含经营管含经营管理费用和利润理费用和利润)的建议的建议，供投标组和领导决策的参考，n 负责投标文件的汇编、签署、包装和递送汇编、签署、包装和递送n 4．施工组织和技术：由工程和技术管理部门代表2—3人担任，其中包括熟悉施工组织计划、施工技术管理和工程预算编制的人员n 负责研究负责研究“技术规范”和编制“施工组织设计建议书”，n 按照“工程量清单”的分项和要求编制施工编制施工成本和投标报价成本和投标报价；n 与人事部门合作编制施工管理人员配备编制施工管理人员配备资料；n 编制工程所需材料、机械设备和施工用工计材料、机械设备和施工用工计划表划表。

n 5．公司经营状况和资金状况公司经营状况和资金状况：由财务部负责(或与经营部门合作)担任，负责提供反映公司经营状况和资金状况的资料和数据、图表，参与测算投标项目的资金投入和盈亏预估n 6．项目管理人员配备项目管理人员配备：由人事部门代表担任，配合工程管理部门编制项目主要管理人员表，人员资质证件汇编等资料(三三)投标组织的建立投标组织的建立n 投标小组可以在参加资格预审时建立，并按分工分别完成资格预审文件的编制工作，投标时继续完成投标文件的编制工作如果投标任务多，可以成为常设的跨部门机构常设的跨部门机构如果没有经常性任务，可以通过资格预审后参加投标之前成立，在一项投标任务完成之后结束工作，有新的投标任务时重新组织，并根据项目特点适当调整参加人员在此种情况下，资格预审就由经营部临时组织有关人员完成常设投标机构，保证了投标工作的连续性，有利于投标专业化，有利于提高投标工作水平 二、资格预审二、资格预审n 资格预审是对投标参加者资格条件的认定过程我国公开招标一般采取一项一审一项一审(即每项工程审查一次)的办法；邀请招标则对邀请单位直接发函，而且一般采取资格后审办法(即在投标同时附上资格材料)。

n 当通过对招标信息研究，并决定对某项目进行投标后，承包商投标的第一项工作就是参加资格预审(一一)资格预审工作程序资格预审工作程序 n 1．资格预审报名，并购买资格预审文件n 根据资格预审通告规定的时间和地点，持单位介绍信和本人身份证报名，并购买资格预审文件n 2．选择拟投标标段、投标形式和分包商n 根据招标人规定和企业实力，选择拟申请投标的标段选择标段主要考虑有利于本单位更好参与竞争例如，有利于充分利用现有施工设备或能充分发挥本企业优势n 根据拟投标段工程规模和难度以及本单位能力和需要确定独家投标或与其他单位组成联合体投标，或者需要分包部分工程n 在资格预审阶段，投标人必须对投标形式作出决策：是独立投标还是采用联合体方式投标因为独立投标和联合体形式投标在资格预审材料方面要求不同，联合体方式投标，需填写联合体各方的有关资格预审材料n 3．填写资格预审表格n 按照惯例，资格预审通常采用表格形式进行，招标人根据项目的技术经济特点和有关规定，制订统一规范的资格预审表格投标人根据资格预审须知要求，对照表格内容逐一填写相关表格的具体情况见第五章和附录I。

n 4．提交资格预审证明材料n 投标人提交的资格预审材料包括两部分一部分是规定的标准表标准表格格；另一部分是资格证明材料资格证明材料，资格证明材料一般有三大类：n (1)资质证明材料如企业资质证书，拟派往工地的主要管理、技术人员的资格(资质)证书、职称证书等n (2)业绩证明材料以完成类似工程项目的项目清单和相应证明材料n (3)社会信誉方面的证明材料包括在近期完成的项目的工程质量奖、业主好评证明材料、工程节约奖，以及认为业主感兴趣的其他证明材料n 投标人应充分理解拟投标项目的技术经济特点和业主对该项目的要求，除了提供规定的资料外，应有针对性地提交在该项目上，反针对性地提交在该项目上，反映本企业特长和优势的材料映本企业特长和优势的材料，以达在资格预审时就引起业主注意，留下良好印象，为下一步投标竞争奠定基础 (二二)资格预审的基础工作资格预审的基础工作n 1．资格预审的基础材料工作n 资格预审时间通常很短，而所要填报的资料的信息量大，只有平时充分做好资格预审基础材料工作，建立企业资格预审资料信息库，并注意随时更新，才能做好投标资格预审工作投标基础资料主要包括：n (1)公司营业执照(复印件)；n (2)公司资质证书(复印件)；n (3)公司资信登记证书(复印件)；n (4)公司简介，含公司概况表、公司组织机构框图、各类员工人数、拥有资产、业绩等资料及图片；n (5)近5年已完成工程概况表和交(竣)工验收工程质量鉴定书复印件，或有关证明文件(注意随时更新)；n (6)在建工程概况表，包括工程名称、规模、承包合同段、工期、投入施工人员等情况；n (7)公司主要管理和技术人员资历表，有关资质证明文件，以及人员动态表；n (8)公司拥有施工机械、设备概况表(含名称、数量、型号、功率、购置年度、机况及在用状况)；n (9)合作单位(拟作为联合体成员或分包单位)的资质、公司概况、业绩、施工设备、财务，以及主要管理人员资历表等有关资料和证件。

n 2．注意事项n (1)高度重视信息工作，除了通过专业或行业报纸(如《经济导报》、《中国交通报》)或其他指定报刊、互联网等媒体收集招标信息外，还应有目的、有重点地跟踪潜在项目，并适时地做好准备工作n (2)在填表时加强分析，即是要针对工程特点，突出重点，特别是突出本企业的施工经验、施工水平和管理组织能力n (3)如果施工项目难度大(如资金、技术水平、经验等限制)，本企业难以胜任或独立承包有较大风险，考虑联合承包，并签订好联合协议n (4)逐项核实填报内容、检查证明材料复印件是否齐备、资格预审材料签署盖章是否完善、投标授权书是否开具n (5)做好递交资格预审调查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料 三、研究招标文件三、研究招标文件 n招标文件包括投标人须知、合同条款、技术规范、设计图纸、工程量清单、地质等参考资料等n研究招标文件的目的目的是：n 为了全面理解招标工程项目的技术特点技术特点、业主对该项项目的要求目的要求(工期、质量、管理)、工程范围、拟投标工程与其他工程的关系、合同段规模、施工条件(自然地理位置、气候、地质、地区经济发展、道路运输、原材料供应等)等。

n 在公路工程投标中，采用公路工程招标范本进行招标，则对招标文件的阅读和研究可把重点重点放在：投标人须知前投标人须知前附表、专用公路工程合同条款、项目专用合同条款数据表、附表、专用公路工程合同条款、项目专用合同条款数据表、技术规范的特殊要求技术规范的特殊要求、设计图纸、工程量清单等方面 1．投标人须知前附表投标人须知前附表n 主要反映投标中的重要数据信息，如投标时间、工期、开标时间、投标截止日、招标通知送达时间等n 明确在投标中投标程序、投标文件编制、评标方法、授标条件等投标中的重要内容2．合同条款 n通用合同条款n公路工程专用合同条款n项目专用合同条款n 通过对合同条款的研究，应明确业主、监理工程师、承包人的义务、工期的工期的奖罚奖罚、合同变更、工程预付款、履约保证金、计量、支付条件、保险与风险分摊等相关情况及内容n 尤其对专用条款及数据表中的有关内容，包括所产生的其他影响，应认真研究进行合同条款的研究之后，还应该进行合同条件风险性的评价，为投标决策提供依据3．技术规范 n 在进行这类工程投标前，应熟悉该专业范本的技术规范，这样在投标时只需要集中精力在补补充规范充规范上。

n 技术规范是工程招标中包含技术与经济的重要文件，要正确确定工程造价，必须明确该项目的主要工程内容的施工方法、施工工艺的技术要求、工程质量控制要求及相应施工难度等，从而为制订施工组织设计、工程造价计算和确定标价提供依据 4．设计图纸 n 通过对设计图纸的阅读和研究达到了解工程概况、明确工程内容、判断工程难易程度的目的，为编制施工组织设计、复核工程量、投标决策奠定基础n 投标人通过阅读工程设计图纸(设计文件)了解工程技术标准、工程规模、工程技术特点、工程范围在公路工程投标中，通过对设计图纸的研究，明确投标合同段有关情况：n (1)路线基本情况：如沿线地形、地貌及工程地质基本特点、工程现场基本状况；n (2)路基土石方工程中填挖情况：如最大挖深、最大填高、长度、桩号、工程数量、施工难度等；n (3)路基防护工程：如结构形式、高度、沿线位置、工程数量、施工难度等；n (4)特殊路基及不良地质路段：不良地质情况，处理方法，在路线上的位置、数量、施工难度等；n (5)路面工程：路面结构形式，底基层、基层、面层厚度、总面积，可能采用的施工方法、临时设施如拌和场；当为沥青混凝土路面时，如需建沥青料拌和场，其建造费将很高，对投标报价影响十分敏感；n (6)桥梁情况：桥梁总座数，特大桥、大桥、中桥、小桥等的结构形式、最大净跨、墩台高度、桥梁所在路段地质、地貌地形、水文等情况、可能采用的基础、下部结构、上部结构等的常规施工方法和结合该桥梁具体环境应采用的特殊方法的大概情况(具体施工方法还要在施工组织设计时细化)，对桥梁工程整体难易程度、风险等进行初步评价；n (7)隧道工程：隧道长度，围岩类型、隧道断面尺寸、工程及水文地质、所在路段位置，可能采用的洞室开挖、前期支护、二次衬砌等施工方法，初步判断工程施工的难易程度和风险；n (8)互通立交：互通立交的形式、建设规模、高架部分的结构形式、施工难易程度等；n (9)其他工程：如线外工程、改河工程、临时道路等。

 5．工程量清单 n (1)明确设计文件的工程量与清单工程量的对应关系，从而确定是否有额外的分摊工程应计入某清单细目；并通过与设计文件的工程内容比较，明确工程范围及投标报价时的报价范围；n (2)施工临时设施是否单独在清单中列出，以明确临时工程在报价时的处理方式：是通过分摊临时工程设施费，还是已单独列出，可根据清单直接报价；n (3)清单中其他以“项”计费的项目情况，在清单中是否有专门说明其报价方法，若未予说明，是否有必要请招标人补充说明；四、现场调查与考察、标前会议四、现场调查与考察、标前会议n (一一)现场调查现场调查n 这是投标前极其重要的一步准备工作如果在投标决策阶段对拟投标项目所在地区进行了较为深入的调查研究，则得到招标文件并经过阅读和研究后就只需进行有针对性的补充调查了否则，应进行全面的调查研究如果是在国外投标，得到招标文件后再进行调研，则时间是很紧迫的(二二)现场考察现场考察 n 1．现场考察的概念．现场考察的概念n 现场考察主要指的是去工地现场进行踏勘、调查现场进行踏勘、调查招标单位一般在招标文件中要注明现场考察的时间和地点，业主将组织投标人到现场考察。

n 现场考察是投标者必须经过的投标程序按照国际惯例国际惯例，投标者提出的报价单一般被认为是在现场考察的基础上编制报价的现场考察的基础上编制报价的一旦报价单提出之后，投标者就无权因为现场考察不周、情况了解不细或因素考虑不全面而提出修改投标、调整报价或提出补偿等要求n 现场考察，既是投标人的权利，也是其职责因此，投标人在报价以前必须认真地进行施工现场考察，全面地、仔细地调查了解工地及了解工地及其周围的政治、经济、地理等情况其周围的政治、经济、地理等情况n 在现场考察之前，应结合对投标文件阅读和研究的情况，针对尚不清楚的问题，拟订调研提纲，确定重点要解决的问题，做到事先有准备通常情况下，业主只组织投标人进行一次工地现场考察n 现场考察均由投标者自费进行如果是国际工程，业主应协助办理现场考察人员出人项目所在国境签证和居留许可证2．现场考察的内容n1)自然地理条件自然地理条件n (1)工程所在地的地理位置、地形、地貌、用地范围；n (2)气象、水文情况：包括气温、湿度、风玫瑰图和风力，年平均和最大降雨量；对于水利和港湾工程，还应明确河水流量、水位、汛期以及风浪等水文资料：n (3)地质情况：表层土和下层基岩的地质构造及特征，承载能力；地下水情况；n (4)地震及其设防烈度，洪水、台风及其他自然灾害情况；n (5)以上情况对施工的主要影响及其评价。

n 2)现场施工条件现场施工条件n (1)施工场地四周情况：如布置临时设施、生活营地的可能性；n (2)供排水、供电、道路条件、通信设施现状，引接或新修供排水线路、电源、通信线路和道路的可能性及最近的路线与距离；n (3)附近供应或开采砂、石、填方土壤和其他当地材料的可能性，并了解其规格、品质和适用性；n (4)附近的现有建筑工程情况，包括其工程性质、施工方法、劳务来源和当地材料来源等；n (5)环境对施工的限制：施工操作中的振动、噪声是否构成违背邻近公众利益而触犯环境保护法令，是否需要申请进行爆破的许可；在繁华地区施工时，材料运输、堆放的限制，对公众安全保护的习惯措施；现场周围建筑物是否需要加固、支护等；n (6)投标合同段施工现场与其他合同段及与分包工程的关系n 3)市场情况市场情况n (1)建筑材料、施工机械设备、燃料、动力和生活用品的供应情况，价格水平，过去几年的批发价和零售价指数，以及今后的变化趋势预测；n (2)劳务市场情况：包括工人的技术水平，工资水平，有关劳动保险和福利待遇的规定，在当地雇用熟练工人、半熟练工人和普通工人的可能性，以及外籍工人是否被允许入境等；n (3)银行利率和外汇汇率。

n 4)其他条件其他条件n (1)交通运输：包括陆地、海运、河运和空运的运输交通情况．主要运输工具的购置和租赁价格；n (2)编制报价的有关规定：工程所在地国家或地区工程部门颁发的有关利率和取费标准、临时建筑工程的标准和收费；n (3)工地现场附近的治安情况n 5)业主情况业主情况n (1)业主的资信情况：主要是了解其资金来源和支付的可靠性；n (2)履约态度：履行合同是否严肃认真，处理意外情况时是否通情达理，谅解承包商的具体困难；n (3)能否秉公办事，是否惯于挑剔刁难n 6)竞争对手情况竞争对手情况n 了解可能参加投标竞争的公司名称、国别及其与当地合作的公司的名称；了解这些公司的能力和过去几年内的工程承包实绩；了解这些公司的突出的优势和明显的弱点；做到知己知彼，制订出合适的投标策略，发挥自己的优势而取胜 (三三)标前会议标前会议n 标前会议是投标中的法定程序之一业主通常在组织了现场考察后，召开标前会议投标人应按照投标须知资料表中写明的时间和地点，派代表出席派代表出席招标人召开的标前会议n 标前会议的目的，是澄清并解答投标人在查阅招标文件和现场考察后，可能提出的涉及投标和合同方面的任何问题。

投标人应在标前会议召开以前，以书面的形式将要求答复的问题提交招标人，招标人将在会上就此作出澄清和解答 参加投标预备会时应注意以下几点：参加投标预备会时应注意以下几点： n 1．对工程内容范围不清的问题，应提请解释、说明，但不要提出任何修改设计方案的要求n 2．如招标文件中的图纸、技术规范存在相互矛盾之处，可请求说明以何者为准，但不要轻易提出修改技术要求n 3．对含糊不清、容易产生理解上歧义的合同条款，可以请求给予澄清、解释，但不要提出任何改变合同条件的要求n 4．应注意提问的技巧，注意不使竞争对手从自己的提问中获悉本公司的投标设想和施工方案n 5．招标人或咨询工程师在投标预备会上对所有问题的答复均应发出书面文件，并作为招标文件的组成部分，投标人不能仅凭口头答复来编制自己的投标文件五、编制施工组织设计五、编制施工组织设计 (一一)施工组织设计的作用施工组织设计的作用n 投标书的组成按在投标中的工作性质，大致可分为三部分：n一是技术标书，即施工组织设计；n二是经济标书，即投标报价，以工程量清单为主；n三是商务部分，包括“投标书”在内的各种格式文件(如投标保函、授权书等)和其他“投标人须知”规定必须装入的内容。

施工组织设计在投标中具有如下作用：施工组织设计在投标中具有如下作用：n 1．施工组织设计是投标人对拟建工程组织实施拟建工程组织实施的的总纲的的总纲，它阐述了投标人对拟建工程的施工方施工方法规划，时间规划，资源规划，空间规划，资金法规划，时间规划，资源规划，空间规划，资金规划规划n 2．施工组织设计是业主全面了解投标人怎样进投标人怎样进行生产组织行生产组织(施工方法、工艺流程、作业方式)、质量控制、工期控制、成本控制质量控制、工期控制、成本控制等的重要技术文件，也是评标的重要内容之一n 3．施工组织设计是编制投标价的基本依据投标价的基本依据n 4．施工组织设计是中标后，编制实施性施工组实施性施工组织设计的重要依据织设计的重要依据 (二二)投标阶段施工组织设计的内容投标阶段施工组织设计的内容 n 1．编制施工组织设计的依据．编制施工组织设计的依据n (1)设计文件；n (2)技术规范及相关规范；n (3)工程量清单；n (4)现场施工条件；n (5)开工、竣工的日期要求；n (6)机械设备、原材料供应、劳动力资源等n 2．施工组织设计的主要内容．施工组织设计的主要内容n (1)工程概况；n (2)施工总设计；n (3)主要工程项目的施工方案、施工方法；n (4)各分项工程的施工顺序；n (5)运输组织；n (6)工程质量控制和工期保证措施；n (7)设备、人员、材料使用计划；n (8)冬季和雨季的施工安排；n (9)质量、安全保证体系；n (10)其他应说明的事项。

 3．施工组织设计编制注意问题．施工组织设计编制注意问题n 在编制施工组织设计时，应根据项目的具体技术、经济特点，使施工组织设计具有较强的针对性、先进性和可操作性，实现科学的工程管理，确保工程工期、质量n 目前，有的软件公司开发了施工组织设计编制软件，从现行的软件功能看，有助于快速编制常规工程的施工工艺流程图及其分项工程施工的质量控制等方面的内容但由于工程项目的特殊性，这类软件不能替代工程技术人员和工程管理人员编制实用的施工组织设计n 在编制施工组织设计时：n 应围绕施工总体安排施工总体安排(往往通过总进度计划反映)和主要工程施工方案主要工程施工方案两部分重点重点，n 突出投标人解决该项目工期、技术、质量解决该项目工期、技术、质量等难难点和重点点和重点的思路和方案思路和方案；n 突出投标人的技术优势、管理优势、社会信誉技术优势、管理优势、社会信誉优势优势，使编制的施工组织设计具有很强的针对性、的针对性、实用性实用性(可操作性)和工艺与管理上的先进性工艺与管理上的先进性n 编制时应注意以下问题： 1)总进度计划n 在投标阶段编制的工程总进度计划不是实施性的施工计划，可以粗略一些，一般用横道图表示即可。

除招标文件专门规定必须用网络图者外，不一定采用网络计划，但应考虑和满足以下要求：n (1)总工期符合招标文件的要求，如果合同要求分期、分批竣工交付使用，应标明分期、分批交付使用的时间和数量n (2)明确表示各项主要工程，例如公路工程路的基土石方工程、防护工程、排水工程、路面工程、桥梁工程、隧道工程、互通立交工程、交通工程等的开始和结束时间n (3)体现主要工序相互衔接的合理安排n (4)有利于基本上均衡地安排劳动力，尽可能避免现场劳动力数量急剧起落，这样可以提高工效和节省临时设施n (5)有利于充分有效地利用施工机械设备，减少机械设备占用周期n (6)便于编制资金流动计划，有利于降低流动资金占用量，节省资金利息 2)施工方案 n 制订施工方案要从工期要求、技术可行性、保证质量、降低成本等方面综合考虑，其内容应包括下列几个方面：n (1)选择和确定施工方法n 根据工程类型，研究可以采用的施工方法对一般的路基土石方工程、砌筑工程、混凝土工程等比较简单的工程，可根据企业现有的施工机械及工人技术水平来选定施工方法，努力做到节省开支，降低标价。

n 对于大型复杂工程则要考虑几种施工方案，进行综合比较如大跨径桥梁上部结构施工的方法对工期及造价均有很大影响，投标人应结合施工进度计划及施工机械设备能力进行研究确定又如隧道工程(洞室开挖方法)，则要进行地质资料分析，确定施工方案，如在开挖方法上，是采用全断面开挖、半断面开挖还是导洞开挖、采用什么方式进行通风、支护、二次衬砌等n (2)选择施工机械和施工设施n 一般与研究施工方法同时进行如隧道施工中，结合开挖方式，按需选择：是使用掘进机开挖还是采用钻爆法开挖等，并计算所需数量和使用周期；研究确定是采购新设备、调进现有设备，或在当地租赁设备 六、投标价的计算六、投标价的计算n 投标报价的计算，包括工程项目分析、单价分析、工程成本计算、利润水平和投标价的确定等，详见本章第三节投标报价 七、确定投标策略七、确定投标策略 n 根据招标投标项目的市场竞争、企业在该项目上的优势和劣势、企业目前经营状态、企业发展战略、在建工程任务情况、企业的工程成本水平、施工风险等各种情况综合分析，确定该投标项目的利润水平——投标策略，最后确定投标价n 确定投标价时必须考虑业主的评标标底的可能数值，并以此数值为基础，确定投标价，使之在有效标范围内，且能获得较高综合评价得分。

八、编制投标文件八、编制投标文件n 编制投标文件有两层含义：n 一是指将已完成已完成的施工组织设计、投标报价等成果以及商务部分的其他内容，按照投标人须知的要求装订成册的汇总资料的过程装订成册的汇总资料的过程；n 二是指从编制施工组织设计开始着手编制施工组织设计开始着手，参加各项投标活动，逐一完成投标人须知中规定的各项内容的过程 (一一)投标文件的内容投标文件的内容 n （（1 1）投标函及投标函附录；）投标函及投标函附录；n（（2 2）法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的）法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；授权委托书；n（（3 3）联合体协议书；）联合体协议书；n（（4 4）投标保证金；）投标保证金；n（（5 5）已标价工程量清单；）已标价工程量清单；n（（6 6）施工组织设计；）施工组织设计； n（（7 7）项目管理机构；）项目管理机构；n（（8 8）拟分包项目情况表；）拟分包项目情况表；n（（9 9）资格审查资料；）资格审查资料；n(10)(10)承诺函；承诺函；n(11)(11)调价函及调价后的工程量清单调价函及调价后的工程量清单( (如有如有) ) n（（1212）投标人须知前附表规定的其他材料。

投标人须知前附表规定的其他材料 (二二)编制投标文件时应注意事项编制投标文件时应注意事项 n 1．投标文件中的每一要求填写的空格都必须填写，不得空着不填否则，即被视为放弃意见；重要数字不填写，可能被作为废标处理n 2．填报文件应反复校对，保证分项和汇总计算均无错误n 3．递交的文件，均应每页签字，如填写中有错误，而不得不修改时，则应在修改处签字n 4．一般用打字方式填写投标文件，少量内容可用墨笔正楷书写n 5．各种投标文件的填写要清晰、字迹端正；补充设计图纸要美观，给业主留下良好的印象n 6．如招标文件规定，投标保证金为合同总价的某百分比时，开投标保函不要太早，以防泄漏己方报价，但有的投标人提前开出并故意加大保函金额，以麻痹竞争对手n 7．所有投标文件应装帧美观大方，但不追求豪华投标人要在每一页上签字，较小工程可装成一册，大、中型工程(或按业主要求)可分下列几部分封装：n 1)有关投标者资历等文件如投标委任书，证明投标者资历、能力、财力的文件，投标保函，投标人在项目所在国注册证明，投标附加说明等n 2)与报价有关的技术规范文件及施工规划，施工机械设备表，施工进度表，劳动力计划表等。

n 3)报价表应包括工程量表、单价、总价等n 4)建议方案的设计图纸及有关说明n 5)备忘录九、投递标书九、投递标书n 递送标书称为递标递标时应注意以下问题n (一一)投标文件的封装投标文件的封装n 投标文件应根据投标须知规定封装，通常情况下是：n 1．投标文件的正本与副本应分别包装，包装必须使用内外两层封套n 2．投标人提交基本报价之外，同时提交技术性选择报价时(如果征询)，应在提交的每一份投标文件上标明“基本报价”或“技术性选择报价”，以示区别n 3．在外层封套上应写明：n (1)收件人(招标人)的全称和详细地址；n (2)项目名称及合同段号的投标文件；n (3)在×年×月×日×时(即开标时间)前不得开封n 外层封套上不应有任何投标人的识别标志内层封套上应写明投标人的全称和详细地址，以便因投标文件迟到或其他原因宣布不能接受该投标文件时，得以原封退回n (二二)最后确认最后确认n 根据投标人须知，再次检查确认投标文件内容与投标人须知要求一致：n 1)投标书招标文件中通常有规定的投标书格式，投标人只需按规定的格式填写必要的数据和签字即可，以表明投标者对各项基本保证的确认。

n (1)确认投标人完全愿意按招标文件中的规定承担工程施工、建成、移交和维修等任务，并写明自己的总报价金额；n (2)确认投标者接受的开工日期和整个施工期限；n (3)确认在本投标被接受后，愿意提供履约保证金(或银行保函)，其金额符合招标文件规定等等n 这种格式投标书的后面，可能有一些附表有一些附表，说明保证金、第三方责任保险的最低金额、开工与竣工期、延误或损害赔偿费、提前竣工奖金、工程维修期、保留金的百分比及限额、每次进度付款的最低限额，每次支付进度款的期限等n 招标文件中还可能有一些业主需要投标人递交的其他表格，需要投标人递交的其他表格，例如：按类别划分的投标报价汇总表；要求支付不同货币的比例及汇率；工程计划进度表；支付现金流量表；拟用的机具设备表等n 2)有报价的工程量表一般要求在招标文件所附的工程量表原件上填写单价和总价，每页均有小计，并有最后的汇总价工程量表的每一数字均需认真校核，并签字确认n 3)业主可能要求递交的文件，如施工方案，特殊材料的样本和技术说明等n 4)银行出具的投标保函须按招标文件中所附的格式由业主同意的银行开出。

n 5)原招标文件的合同条件、技术规范和图纸如果招标文件有要求，则应按要求在某些招标文件的每页在某些招标文件的每页上签字并交回业主上签字并交回业主这些签字表明投标人已阅读过；并承认了这些文件(三三)标书送达标书送达n 递标时间通常在紧靠投标截止时间前送达一般情况下，投标截止时间就是开标时间，递标后，随即参加开标会议第三节第三节 投标报价投标报价n投标报价编制的依据及程序投标报价编制的依据及程序n投标报价的组成投标报价的组成 n投标报价的编制投标报价的编制 一、投标报价编制的依据及程序一、投标报价编制的依据及程序n (一一)基本概念基本概念n 投标报价，是承包商采取投标方式承揽工程项目时，计算和确定承包该项工程的投标总价格，是投标人对拟承包工程所需费用、潜在风险及预期利润的总的报价；是业主选择承包商、进行承包合同谈判、确定合同价格的主要依据n 因此，报价是进行工程投标的核心，直接关系到承包商投标的成败，报价过高过低都可能失去承包机会，并且若以低于成本价中标，甚至将会给承包商带来工程亏本的风险如何做出合适的投标报价，是投标者能否中标的关键(二二)投标报价的依据投标报价的依据 n (1)招标文件，包括投标邀请书、投标者须知、合同条件、技术规范、工程量清单、投标书格式、设计文件、勘察资料等；n (2)业主在招标过程中发布的所有补遗书、通知、公告、补充或修改图纸资料；n (3)选用的适合投标用的定额；n (4)合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定；n (5)有关国家标准、部颁标准，工程所在地的政府、交通厅或交委的有关规定及标准；n (6)拟采用的施工方案、施工组织设计、进度计划；n (7)施工规范和施工说明书；n (8)当地建筑材料、设备供应盈缺情况，供应价格及运杂费标准，以及地方工程造价站及权威咨询机构定期公布及预测的材料价格信息等；n (9)劳务工资标准；n (10)施工现场水文地质、气象、雨量、劳动力、生活资料供应、道路交通、用水用电情况；n (11)当地生活物资价格水平；n (12)业主供材(如果有)情况，如供材品种、数量、价格、结算方式、报价处理等；n (13)有关报价的参考资料，如当地近几年来同类性质已完工程的造价分析，以及本企业近年已完工程成本分析；n (14)当地工程机械出租的可能性，品种、数量、租赁、单价，发电厂供电能提供本项目的功率及价格；n (15)本企业为本项目提供新添施工设备经费可能性，设备投资在标价中分摊与成本的比率；n (16)竞争对手的情况及其近几年投标报价的策略、价格水平等；n (17)除本项目外，同时期其他可供选择投标项目的情况，若中标，后续工程的可能性；n 此外，还应考虑各种有关其他费用。

 (三三)投标报价的程序投标报价的程序n (1)研究招标文件；n (2)现场考察；n (3)复核工程量；n (4)编制施工方案及施工组织设计：n (5)计算工、料、机单价；n (6)计算综合费率；n (7)分析各清单项目的单价及合计价；n (8)考虑上级企业管理费、风险费，预计利润；n (9)确定投标价格二、投标报价的组成二、投标报价的组成 (一一)投标报价应考虑的因素投标报价应考虑的因素n 1．投标者须知中对投标价的规定：．投标者须知中对投标价的规定：n (1)投标人的投标价应是本工程所投合同段的全部工程的投标价，并以投标人在工程量清单中提出的单价或总额价为根据n (2)投标人应认真填写工程量清单中所列的本合同各工程细目的单价、合价和总额价投标人没有填入单价、合价或总额价的工程细目，业主将不予支付，并认为该细目的价款已包括在工程量清单其他细目的单价或总额价中投标人在工程量清单中多报的细目或单价、合价或总额价业主将不予接受，严重者将视为重大偏差，其投标将被拒绝n (3)工程一切险和第三方责任险由承包人与业主联名投保，保险费由业主承担。

该保险费在工程量清单第100章中列有一个单独支付细目，由投标人按招标文件中的规定填写总额价承包人装备险和承包人职工的(人身)事故险由承包人自行投保，保险费由承包人承担并支付，并包含在所报的单价或总额价中，不单独报价n (4)承包人因承包本合同工程需缴纳的一切税费均由承包人承担，并包含在所报的单价或总额价内n (5)投标价中临时用地租用费(含拆迁补偿)，按合同通用条款及专业条款规定报价n (6)如发现工程量清单中的数量与图纸中数量不一致时，应通知招标人核查，除非招标人以补遗书予以更正，否则应以工程量清单中列出的数量为准n (7)招标人指定报价不允许调价时，不考虑、不编制、不报送调价函招标人允许调价时，调价函必须采用招标文件规定格式并装订于投标文件正本首页，与投标文件一起密封提交调价函应说明调价后的最终报价，并以最终报价为准调价函必须附有调价后的工程量清单否则，投标人的调价无效，仍按原报价进行评标2.工程量清单说明n1 本工程量清单是根据招标文件中包括的、有合同约束力的图纸以及有关工程量清单的国家标准、行业标准、合同条款中约定的工程量计算规则编制约定计量规则中没有的子目，其工程量按照有合同约束力的图纸所标示尺寸的理论净量计算。

计量采用中华人民共和国法定计量单位n2 本工程量清单应与招标文件中的投标人须知、通用合同条款、专用合同条款、技术规范及图纸等一起阅读和理解n3本工程量清单中所列工程数量是估算的或设计的预计数量，仅作为投标报价的共同基础，不能作为最终结算与支付的依据实际支付应按实际完成的工程量，由承包人按技术规范规定的计量方法，以监理人认可的尺寸、断面计量，按本工程量清单的单价和总额价计算支付金额；或者，根据具体情况，按合同条款第15．4款的规定，由监理人确定的单价或总额价计算支付额，n4 工程量清单各章是按第七章“技术规范”的相应章次编号的，因此，工程量清单中各章的工程子目的范围与计量等应与“技术规范”相应章节的范围、计量与支付条款结合起来理解或解释n5 对作业和材料的一般说明或规定，未重复写入工程量清单内，在给工程量清单各子目标价前，应参阅第七章“技术规范”的有关内容n6 工程量清单中所列工程量的变动，丝毫不会降低或影响合同条款的效力，也不免除承包人按规定的标准进行施工和修复缺陷的责任n7 图纸中所列的工程数量表及数量汇总表仅是提供资料，不是工程量清单的外延当图纸与工程量清单所列数量不一致时，以工程量清单所列数量作为报价的依据。

3．投标报价说明n1 工程量清单中的每一子目须填入单价或价格，且只允许有一个报价n2 除非合同另有规定，工程量清单中有标价的单价和总额价均已包括了为实施和完成合同工程所需的劳务、材料、机械、质检（自检）、安装、缺陷修复、管理、保险、税费、利润等费用，以及合同明示或暗示的所有责任、义务和一般风险n3 工程量清单中投标人没有填入单价或价格的子目，其费用视为己分摊在工程量清单中其他相关子目的单价或价格之中承包人必须按监理人指令完成工程量清单中未填入单价或价格的子目，但不能得到结算与支付n4 符合合同条款规定的全部费用应认为已被计入有标价的工程量清单所列各子目之中，未列子目不予计量的工作，其费用应视为已分摊在本合同工程的有关子目的单价或总额价之中n5承包人用于本合同工程的各类装备的提供、运输、维护、拆卸、拼装等支付的费用，已包括在工程量清单的单价与总额价之中n6 工程量清单中各项金额均以人民币（元）结算n8 暂列金额（不含计日工总额）的数量及拟用子目的说明： n9 暂估价的数量及拟用子目的说明： (二二)投标报价的组成投标报价的组成 n 1．施工成本：．施工成本：包括直接成本，间接成本等n 直接成本指在工程施工中直接用于工程实施过程直接用于工程实施过程中的人工费、材料费、设备和机械使用费以及其他直接费(如冬、雨、夜施工增加费、高原地区、沿海地区施工增加费、行车干扰工程施工增加费、施工辅助费)和现场经费现场经费(如临时设施费、现场管理费、探亲路费、取暖补贴、工地转移费)等。

n 间接成本主要指组织和管理工程施工组织和管理工程施工所需的各项费用，包括企业管理费企业管理费(含管理人员工资、差旅交通费、办公费、企业固定资产折旧、修理费、工具用具使用费、工会经费、职工教育经费、劳动保险、养老保险、失业保险、企业财产保险、房产税印花税、技术转让费、招待费、广告费、投标费、公证费、审计费、上级管理费)、财务费用财务费用(如流动资金贷款利息、汇兑损失、调剂外汇手续费、金融机构手续费、企业筹集资金的财务费用)n 2．利润和税金．利润和税金n 利润是根据本项目的具体情况和公司的利润目标制订的税金应根据国家统一征收标准计算，一般应包括：营业税、城市建设维护税、教育费附加n 3．风险费用．风险费用n 根据风险因素分析予以确定，考虑本项目中合同条款、施工条件、现场情况由承包人承担的风险，以及不可预见的风险情况，一般在投标时可按工程总成本的3％～5％考虑三、投标报价的编制三、投标报价的编制n投标报价编制前的准备工作投标报价编制前的准备工作 n复核、计算工程数量复核、计算工程数量 n计算人工、材料、机械单价计算人工、材料、机械单价 n计算、确定综合费率计算、确定综合费率 n分析、分解清单项目，选用合适定额分析、分解清单项目，选用合适定额n确定计算待摊项目确定计算待摊项目 n编制投标报价编制投标报价  (一一)投标报价编制前的准备工作投标报价编制前的准备工作 n 1．收集资料时应结合本企业的具体情况，有针对性地进行筛选和重点调查，如：n (1)需租赁的机械、设备的型号、品种、价格资料、租用时间、租赁方式等。

n (2)工程用量大的建筑材料，如：钢材、木材、水泥、石油沥青、砂石料、粉煤灰(如果有)等，应通过走访厂家、供货商进行重点调查，综合对比其供货方式、报价及地理位置，以及相关的运输成本等因素，供分析报价提供较为准确的资料n (3)若有部分工程打算分包，则该部分应收集分包商的报价资料，以提高报价的准确性n n 2．施工组织设计及施工方案的确定不仅仅是施工技术人员的工作，作为编制报价的造价工程师，应参与到施工方案及施工措施的确定中去，通过对方案的技术经济比较，选择合理的施工方案作为报价分析计算的依据和基础资料n 3．施工方案及施工机械的选择，应根据施工企业现有技术水平及机械装备情况而定，投标报价的分析也应符合这一原则n 4．收集本项目竞争对手的近几年投标报价资料及报价水平情况，为投标决策提供参考n 5．编制报价时，应更多地考虑本企业的劳动生产率水平情况，不能完全以社会平均水平进行报价测算，因此，应收集和采用适合本企业的定额等资料(二二)复核、计算工程数量复核、计算工程数量 n 1．复核工程数量n 编制报价前应复核业主提供的工程量清单数量，这与标底的编制相同。

复核时应注意：n (1)清单工程量所包含的明的数量和隐含的数量；n (2)若清单数量与图纸数量不同且有明显错误，应记录下来，在标前会议上向业主提出，并按业主的书面通知(补遗书形式)进行修改；n (3)若虽然清单数量与图纸数量不同且有明显错误，但未得到业主的书面修正通知(补遗书形式)，则仍按清单工程量进行报价n 2．计算工程量n 需计算的工程量除清单提供的外，还应包括：n (1)按技术规范中计量与支付条款规定，应包括的其他工程数量；n (2)按施工组织设计内容应包括的临时工程、临时施工措施临时工程、临时施工措施的工程量的工程量 (三三)计算人工、材料、机械单价计算人工、材料、机械单价 n 按调查收集的资料计算工、料、机单价，方法同标底的编制计算时应注意：n 1．当有多种材料来源、多种价格信息时，应选择最接近工程实际和可能的供货渠道的资料进行材料价格的计算；n 2．有业主供材及业主投标指导价时，按投标指导价分析材料预算单价；n 3．评标时采用复合标底综合评分时，编制工、料、机单价应考虑业主可能采用的单价资料及价格水平；n 4．充分考虑工程开工后，可能出现的材料供应紧缺及价格上涨的因素；n 5．了解施工企业自有的机械化水平情况，掌握需租赁或购置的机械、施工设备的型号、数量、价格、时间及费用摊销方式，合理确定投标采用的单价。

 (四四)计算、确定综合费率计算、确定综合费率n 投标报价不同于设计概算或施工图预算，也不同于标底，在综合费率的确定时，具有更多的灵活性，主要涉及到企业等级、投标策略、竞争情况，工程项目的难易程度以及施工现场的实际情况等，是否完全套用或部分套用国家、部颁或地方交通是否完全套用或部分套用国家、部颁或地方交通厅、交委规定的费率，厅、交委规定的费率，应视具体情况而定 (五五)分析、分解清单项目，选用合适分析、分解清单项目，选用合适定额定额n 将清单细目按图纸工程量及技术规范规定的工作内容逐一进行分解，再将分解出的项目选用合适的定额  案例7-1项目分解 (六六)确定计算待摊项目确定计算待摊项目n 投标报价中除根据图纸、清单的工程数量计算有关费用外，还有一部分费用是由于为了正常的组织施工、达到工程质量要求和业主的其他要求而必须发生的费用，如预制场、搅拌站、沉渣预制场、搅拌站、沉渣池、施工便道、围堰、施工电梯、临时码头、缆池、施工便道、围堰、施工电梯、临时码头、缆索吊装设备索吊装设备等的费用，这部分费用往往不能单列在清单项目中，也不能全部摊入某一细目中，而应该按该费用涉及的相关细目按比例进行分摊按比例进行分摊，其方法与标底中分摊费用的处理一样 (七七)编制投标报价编制投标报价 n 投标报价的编制方法与标底编制方法相似，可利用综合单价法和工料单价法编制。

但计算标价之前，应充分熟悉招标文件和施工图纸，了解设计意图、工程全貌，同时还要了解并掌握工程现场情况，并对招标单位提供的工程量清单进行审核n 作为投标报价，投标人必须根据自己的技术水平、管理水平、施工机械装备以及针对该工程项目编制的施工组织设计等情况确定基础标价，在此基础上，考虑市场竞争、预期利润水平、投标策略等确定最终报价1．工料单价法计算标价n 根据已审定的工程量，按照定额的或市场的单价，逐项计算每个项目的合价，分别填入招标单位提供的工程量清单内，计算出全部直接工程费再根据企业自定的各项费率及法定税率，依次计算出其他工程费、间接费、利润及税金，得出工程总报价对整个计算过程，要反复进行审核，保证据以报价的基础和工程总价的正确无误 2．综合单价法计算标价n 综合单价法计算报价的方法与标底编制的原理一致但在报价计算时应注意前面提到的在投标报价时需注意的要点n 填入工程量清单中的单价，应包括人工费、材料费、机械费、其他工程费、间接费、利润、税金以及风险金等全部费用n 将单价乘以各细目的清单工程数量得到合价，将各章的合价汇总后填入工程量清单汇总表，得到第100章至700章清单合价。

汇总后再加上计日工合计和不可预见费(暂定金额)，即得出投标总价n 无论采用哪一种方法，其计算出的报价都是基础报价基础报价，投标人的最终报价应在基础报价的基础上根据最后掌握的信息资料以及竞争情况，考虑一定的投标报价技巧，做出投标决策，确定最终报价最终报价第九节第九节 施工组织设计施工组织设计n 在招标中除了施工组织设计外，其他方面基本上招标人都制订了统一的格式，对评标和规范文件格式起到了很好的效果施工组织设计由于其特殊性，从方法规划、时间规划、空间规方法规划、时间规划、空间规划、资源规划划、资源规划等方面看，不同投标人的组织方式均不一样n 在评标中，对施工组织设计(或施工方案)评审难度较大，各投标人的施工组织设计从形式到内容、到格式都存在差异，使评标中的可比性受到质疑n 为了改变这种状态，招标人可根据施工组织设计的特点，可在文字说明、工艺流程、平面布置、各种资源使用计划图表、文字说明、工艺流程、平面布置、各种资源使用计划图表、进度计划图表进度计划图表等制订统一格式或提供参考的图表式样，从形式和总体内容上规范投标人的施工组织计划或施工方案，增强在评标时的可比性。

n 招标人为统一施工组织设计，制订的图表和总体内容要求的格式标准文件n1、投标人应按以下要点编制施工组织设计（文字宜精炼、内容具有针对性，总体控制在30 000字以内）；n（1）总体施工组织布置及规划n（2）主要工程项目的施工方案、方法与技术措施（尤其对重点、关键和难点工程的施工方案、方法及其措施）n（3）工期的保证体系及保证措施n（4）工程质量管理体系及保证措施n（5）安全生产管理体系及保证措施n（6）环境保护、水土保持保证体系及保证措施n（7）文明施工、文物保护保证体系及保证措施n（8）项目风险预测与防范，事故应急预案n（9）其他应说明的事项2、施工组织设计除采用文字表述外可附下列图表，图表及格式要求附后n 附表一 施工总体计划表n 附表二 分项工程进度率计划（斜率图） n 附表三 工程管理曲线n 附表四 分项工程生产率和施工周期表n 附表五 施工总平面图n 附表六 劳动力计划表n 附表七 临时用地计划表n 附表八 外供电力需求计划表n 附表九 合同用款估算表标准文件n施工组织设计施工组织设计n投标文件投标文件。