2024年云南省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.docx

2024年云南省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】 A2、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】 C3、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】 C4、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】 D5、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A.3B.5C.7D.10【答案】 B6、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。

应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理 A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条B.《中华人民共和国行政法》C.《关于执行若干问题的规定》D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条【答案】 A7、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（ ）A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D8、（　　）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D9、（ ）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C10、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（ ）A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】 D11、（　　）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】 A12、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】 A13、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（ ）A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D14、甲是某期货公司的期货从业人员一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果对此，中国证监会应当( )A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D15、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】 B16、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A17、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负【答案】 C18、首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责（　　）．A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】 D19、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（　　）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】 A20、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】 A21、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（ ）时，应当相应扣除 A.期货公司保证金B.风险准备金C.结算准备金D.净资本【答案】 C22、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】 D23、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】 A24、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。

A.3B.5C.10D.15【答案】 A25、证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】 A26、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准 A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B27、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】 C28、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款A.1B.2C.3D.6【答案】 C29、期货交易所设立分所，应当经（ ）批准A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】 A30、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（　　）提交申请材料A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C31、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3B.4C.5D.6【答案】 C32、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 A33、期货公司风险监管指标不包括（ ）A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A34、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任 A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C35、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B36、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )A.C6B.C5C.C4D.。