2024-2025年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案.docx

2024-2025年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、基金销售售前服务的主要内容不包括（　　）A.介绍证券市场基础知识、基金基础知识B.普及基金相关法律知识C.介绍基金托管人的情况D.开展投资者风险教育【答案】 C2、（　　）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注册登记机构【答案】 C3、（　　）是基金营销部门的一项关键工作A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A4、ETF的特点不包括（　　）A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票B.ETF的申购、赎回在场外进行C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易D.ETF通常采用完全被动式管理方法【答案】 B5、(2016年)下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件（ ）A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％B.托管人的法定名称或住所发生变更C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人的负责人受到严重行政处罚【答案】 A6、王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（　　）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D7、（2017年真题）下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者【答案】 B8、下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（ ）A.基金托管人不属于基金当事人B.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面C.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任D.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理【答案】 B9、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（　　）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考A.十分钟B.5分钟C.15秒D.10秒【答案】 C10、（ ）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】 D11、按照《基金法》的规定，以下（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D12、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D13、（ ）即货币资金的融通A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B14、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（　　）日内予以公告A.10B.30C.60D.90【答案】 D15、基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责A.股东会B.会员大会C.总经理D.董事会【答案】 A16、关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式【答案】 A17、基金份额上市交易应符合规定条件，下列（ ）不是必要条件。

A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80％以上【答案】 C18、基金在投资运作过程中可能面临的风险有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A19、（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】 B20、(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）A.风险评估B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】 A21、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项A.10B.15C.20D.30【答案】 D22、关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（　　）A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范B.积极配合基金监管机构的监管C.负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果D.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范【答案】 D23、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（ ）。

A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外B.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩C.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩D.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩【答案】 C24、我国对基金公开募集申请实行的是（　　）A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B25、（　　）不是另类投资基金的投资范围A.黄金B.大宗商品C.艺术品D.债券【答案】 D26、基金上市交易公告书披露的事项不包括()A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A27、(2016年)（ ）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道A.基金合同B.基金业务规则C.基金宣传材料D.基金财务报表【答案】 C28、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A29、下列不属于基金托管人职责的是（ ）。

A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】 D30、职业道德的作用不包括（??）A.调整职业关系B.提高社会素质C.促进行业发展D.提升职业素质【答案】 B31、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）A.现金替代比例B.资金金额C.证券价格D.对价种类【答案】 D32、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（　　）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B33、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D34、（2016年真题）（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】 B35、基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（　　）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15B.30C.60D.90【答案】 B36、（2016年真题）投资者教育的内容不包括（ ）A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 D37、银行可通过（　　）投向非标准化债权类资产的产品A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B38、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理。