2024-2025年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案.docx

2024-2025年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、基金管理人在每年结束后（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文A.30B.60C.90D.180【答案】 C2、(2016年)下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录【答案】 D3、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料其报送的内容不包括(　)A.基金宣传推介材料的形式和用途说明B.基金经理出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函D.有关获奖证明的复印件【答案】 B4、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B5、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（ ）原则。

A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性【答案】 B6、所谓（　　），简单来讲即货币资金的融通A.理财B.金融C.储蓄D.投资【答案】 B7、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（　　）A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】 D8、(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】 B9、货币市场基金可以投资于（ ） A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵金属D.货币市场工具【答案】 D10、（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】 B11、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】 A12、中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。

A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构【答案】 C13、（2017年真题）某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C14、(2017年)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D15、(2016年)政府基金监管活动的原则不包括（ ）A.适当性B.规范性C.必要性D.相称性【答案】 B16、关于货币市场基金的说法，正确的是(　)A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C17、基金财产的独立性表现在以下哪些方面（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B18、（2016年真题）下列哪一项属于基金职业道德教育的内容?（ ）A.培养基金职业道德观念B.规范基金执业行为C.学习基金职业道德准则D.提升基金专业知识水平【答案】 A19、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（　　）。

A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D20、（　　）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】 A21、我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（ ）提交相关文件A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C22、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D23、下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】 B24、下列说法正确的是（　　）。

A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C25、在价格策略方面，基金销售机构常采取（　　）的方式A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.有管理的浮动费率【答案】 C26、根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（　　）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人A.15B.18C.20D.22【答案】 B27、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（　　）A.基金澄清公告B.基金收益公告C.基金临时公告D.基金变动公告【答案】 A28、基金销售目标客户市场细分“利润原则”是指（ ）A.基金投资的风险管理能力B.基金产品的可投资性C.以足够的业务量来获得投资利润D.市场规模的不断扩大【答案】 C29、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（　　）A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】 D30、（2017年真题）下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。

A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单D.当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改【答案】 D31、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.及时性原则D.客观性原则【答案】 D32、我国开放式基金的存续期为（　　）A.5年B.15年C.15年-50年D.无特定期限【答案】 D33、基金公司股东享有的权利不包括（ ） A.表决权B.公司日常具体事务决策权C.监督权D.收益分配权【答案】 B34、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C35、（　　）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.监控中心【答案】 C36、以下哪一种不是金融交易的组织方式（　　）A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A37、监事会可以依法行使下列哪些职权（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B38、(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（ ）A.通知业务机构停止其违法行为B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告【答案】 B39、（　　）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求A.合规。