执业道德准则.pdf

1 执业人员职业道德准则为加强公司在开展建设工程造价咨询业务、招标代理业务、工程咨询、工程监理业务活动中的廉洁建设，引导执业人员树立正确的职业道德观，强化执业人员执业风险意识，制止各种谋取不正当利益的违法、违纪及违规行为，确保各项业务执业质量，特制定公司执业人员职业道德准则公司执业人员（包括各分公司执业人员）必须遵守本准则一、执业人员职业道德的原则和内容（一）依法原则执业人员在执行各项工程业务时，应严格遵守国家、省、市有关部门颁布的相关法规、规章、制度、办法及本公司发布的各类操作规程二）独立原则执业人员在执行各项工程业务时，应当保持实质上和形式上的独立，公平公正地对待相关的利益各方，不得因任何利害关系影响其客观、公正的立场当执业人员存在损害独立性的因素时，该执业人员应声明回避，不得参与该工程业务损害独立性的因素包括：执业人员与工程项目相关方存在专业服务收费以外的直接经济利益或重大的间接经济利益；与执业人员关系密切的家庭成员是工程项目相关方的董事、经理、其他关键管理人员或能够对该工程业务产生直接重大影响的执业人员；执业人员与工程项目相关方存在密切的经济关系；执业人员可能与工程项目相关方发生雇佣关系。

三）客观、公正原则执业人员在执行各项工程业务时，应以事实为依据，客观、真实地反映各类建设工程的实际情况，通过现场踏勘、旁站、巡检、平行检验等方式，取得经过工程现场核实的相关证据执业人员不得就各项工程业务的费用、材料价格、人工费、机械费、措施项目费、工程鉴证联系单（变更单）、工程量、定额套用、取费、质量验收、安全名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 6 页 -2 监控、工期控制、工程变更、索赔等与施工单位进行私下商谈或达成默契，损害其他各方的利益四）科学原则在执行各项工程业务前，应当制定一套健全的管理制度，在实施工程业务时，应根据先进的管理理论、方法和手段，不断积累足够的技术、经济资料和数据，保持科学的工作态度和严谨的工作作风，实事求是、创造性地开展工作五）诚信原则执业人员在执行各项工程业务时，应诚实守信、尽职尽责，不对委托方隐瞒有关工作情况，确保委托方能够完全了解项目的进展信息六）保密原则执业人员应对执业过程中获知的工程项目相关各方的信息保密，这一保密责任不因业务约定的终止而终止但在以下情况下可以披露相关信息：1、取得相关各方的授权；2、根据法规要求，为法律诉讼准备文件或提供证据，以及向行业监管机构报告发现的违反法规行为；3、接受行业监管机构依法进行的质量检查。

七）廉洁原则执业人员在执行各项工程业务时，应当遵守下列行为规范：1、不准向施工单位及其他有利益关系的各方索要或接受回扣、礼金、有价证券、贵重物品和好处费、感谢费等；2、不准向有关利益关系方报销任何应由公司或个人支付的费用；3、不准参加利益关系方安排的宴请及健身、娱乐等活动；不得接受施工单位等利益关系方提供的通讯工具、交通工具、高档办公用品等；4、不准要求、暗示施工单位等为个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国（出境）、旅游等提供方便；5、执业人员个人及其配偶、子女不得从事与本工程项目有关的设备材料供应、工程分包、劳务等经济活动；6、不得以任何方式向施工单位推荐工程分包单位或推荐项目所需的材料、设备和服务等名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 6 页 -3（八）汇报原则执业人员应严格按公司规定程序汇报工作，如遇重大问题、非正常问题、特殊情况、助理人员应及时向项目经理（总监）汇报、项目经理（总监）应及时向部门经理汇报、部门经理应及时向分管副总经理、总经理助理或总经理汇报九）其他执业人员不得利用工作之便，以个人名义私下承揽各项工程业务；严禁执业人员在合同期间，公做私活。

二、违反职业道德准则的责任及处罚（五）执业人员违反依法原则，未按国家、省、市有关部门颁布的相关法规、规章、制度及本公司有关操作规程执行工程监理业务，严重失职且造成安全、质量事故的，取消该执业人员的年度奖金导致本公司被政府有关部门（含行业监管部门）通报批评、列入重点监管对象或被经济处罚等不良行为记录的，另对该执业人员追加 3000 元的罚款；被处以停业整顿、暂停营业及以上处分的对该执业人员追加 10000 元的罚款六）执业人员违反依法原则，未按国家、省、市有关部门颁发的相关法规、规章、制度及本公司有关操作规程执行工程监理业务，有下列情况之一的，将被计入公司内部不良行为记录中，视情节轻重扣发该执业人员该年度奖金的5%30%：1、未按公司有关操作规程要求编制、报批业务交办单、实施方案、监理规划、细则等相关文件的2、对施工单位报审的施工组织设计、施工专项方案（包括安全技术措施、安全施工方案等）、应急救援预案、安全防护措施费用使用计划、进度计划等，未按规定程序报批，负责审查的监理人员不按照建设工程强制性标准规定和相关规范、工程特点进行审批，把关不严、盲目签字的或无故不审查的3、未对施工单位资质和安全生产许可证是否合法，项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，特种作业人员的作业操作资格证书是否合法等进行审查，或者审查不严的，并未用书面形式要求施工单位整改落实的。

4、不检查施工单位项目部的安全生产规章制度和安全管理组织机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，没有相应检查记录的名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 6 页 -4 5、对进场的施工机械、设备、测量仪器等，未按规定要求督促施工单位进行及时报审，或者相关资料不全，监理人员不及时用书面形式提出整改落实的6、未有效督促施工单位对大型施工（起重）机械、脚手架、支模架、井架、临时用电设施等进行验收并向项目监理机构备案的（包括塔吊、施工电梯等升、降节验收）7、在施工过程中，不按有关规定对施工现场的安全情况进行定期或不定期的巡视、检查，尤其是危险性较大工程的作业情况，如基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、高大模架支设、起重吊装、脚手架搭设及使用、拆除、爆破等，没有相应记录的，对于发现的问题未用书面形式通知施工单位落实整改的8、在现场巡视、检查过程中，对于施工现场存在的安全隐患及问题或者施工现场各种安全标志和安全防护措施不符合强制性标准要求，监理人员不加以书面形式提出和督促施工单位整改的9、不督促施工单位进行安全自检工作，未对施工单位自查情况进行抽查，不按规定组织或无故不参加由建设单位等组织的安全生产专项检查的。

10、对施工单位进场的工程原材料、构配件、设备等，未按监理程序要求进行报审和抽样检测的，将不合格的原材料、构配件、设备同意施工单位用于工程上的与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的11、按照合同规定，在重要的工程部位和隐蔽工程施工时，未实施全过程旁站监理的12、无故拖延工程重要部位检查、验收的13、在工程施工过程中，出现不符合工程强制性条文规定的要求时，监理人员不采取有效措施加以制止（以书面形式为准），任由施工单位施工的14、对于施工单位的安全、质量技术措施及专项施工案未经项目总监审查通过而擅自施工的，项目监理人员未通过书面形式加以制止的，情况严重的，未向有关部门汇报的15、项目监理资料未按操作规程等有关规定收集（发）、整理、归档，没有专人管理的竣工后未及时向公司档案室移交的16、对于施工单位上报的施工组织设计、专项方案、分部分项检验批等工程资料不负责任签证或超过规定时限无故不签证的（特殊情况除外）名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 6 页 -5 17、对工程（进度）款支付申请、工程变更费用/工期索赔申请，项目监理人员不按规定与合同、招投标文件进行量、价、费核实，并向公司报批的。

因监理人员失职导致其他单位索赔的18、工程进度严重延误，监理人员没有书面要求施工单位调整施工进度计划，不采取有效措施（如主持召开工程进度专题性会议等）督促施工单位改进的19、无故不参加设计交底和图纸会审、第一次工地会议、重要的协调/专题会议等，未按监理规范要求定期主持召开监理例会的20、无事生非、挑拔离间，严重影响项目监理机构内部人员团结，损害公司利益及声誉的21、经常迟到、早退、旷工等不遵守公司劳动纪律制度的22、在工作时间内，聚众赌博、喝酒等开展与工作无关活动的23、不服从公司人员调整、分配的24、无故不参加公司组织的总监会议等未及时向公司提交监理月报、考勤表等相关文件的25、无故缺席行业主管部门或公司对项目监理机构的定期/不定期检查，对检查整改意见不整改、不及时回复的七）执业人员违反独立原则、客观公正原则、诚信原则和保密原则，造成不良影响的，视情节轻重扣发该执业人员应得该项目奖金的20%50%，并对该执业人员处以 1000 元10000元不等的罚款八）执业人员违反廉洁原则，一经发现收缴收受的不当利益，并视情节轻重对该执业人员处以20000 元100000元不等的罚款造成恶劣影响的，公司将开除该执业人员，并将不良记录记入该执业人员个人档案。

九）执业人员违反汇报原则，对执业质量造成不良影响的，视情节轻重扣发该执业人员应得该项目奖金的20%50%，并对该执业人员处以1000 元10000元不等的罚款十）执业人员在工作期间以个人名义承揽业务，公做私活的，发现一次予以警告，并禁止该执业人员在以后参与与承接项目单位或个人有关的所有项目；发现两次及以上的，取消该执业人员参与部门利润及公司利润分配的权利，如果是助理人员，则取消部门节余分配的权利，情节恶劣的予以除名给公司造成损名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 6 页 -6 失的，依法追究其相关责任三、公司后勤人员也应遵守本准则相关条款四、本准则自 2008 年 1 月 1 日起施行并作为公司与员工签订聘用合同时的必备附件五、本准则发布后，公司发布的各类规章、制度、办法中的条款与本准则有抵触的，一律按本准则执行名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 6 页 -。