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2024-2025年度上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案).docx

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    • 2024-2025年度上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共80题)1、公司型基金的最高权力机构是( )A.基金公司董事会B.基金公司股东大会C.基金公司监事会D.基金管理公司董事会【答案】 B2、( )负责公司所有产品的审核、决策和监督执行A.研究委员会B.产品审批委员会C.投资委员会D.风控委员会【答案】 B3、价值型股票基金与成长型股票基金相比(  )A.安全性一样B.安全性无法比较C.安全性相对较低D.安全性相对较高【答案】 D4、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 B5、以下不属于基金信息披露禁止行为的是( )A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D6、(2017年真题)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )内,应将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

      A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】 C7、封闭式基金发售方式主要有(  )A.金额认购和证券认购B.证券认购和网上发售C.网上发售和网下发售D.网下发售和金额认购【答案】 C8、(2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中,错误的是( )A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先C.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益【答案】 D9、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的( )A.认购B.申购C.赎回D.交易【答案】 B10、(2017年真题)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中,正确的是( )A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批,发行私募基金不需要行政审批B.设立私募基金管理机构不需要审批,发行私募基金需要中国证监会审批C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批【答案】 D11、金融市场参与者中(  )的作用比较特殊。

      A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C12、2004年6月1日( )正式实施,标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》【答案】 C13、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是(  )A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】 D14、避险策略基金的(  )是风险资产投资可承受的最高损失限额A.最低目标价值B.安全垫C.现时净值D.价值底线【答案】 B15、基金管理公司投资管理人员,不包括( )A.公司投资决策委员会成员B.基金营销人员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B16、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述,错误的是(  )A.封闭式基金发行结束后,按基金净值买卖B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:30至11: 30,13: 00至15: 00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】 A17、下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法,正确的是(  )。

      A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D18、以下不属于注册登记机构的主要职责的是( )A.建立并管理投资者基金净值账户B.负责基金份额登记,确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资人名册【答案】 A19、混合型基金的类型不包括( )A.对冲配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 A20、基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存A.即时保存;本地备份B.即时保存;异地备份C.定期保存;异地备份D.定期保存;本地备份【答案】 B21、下列关于投资基金的说法错误的是( )A.对冲基金即“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧,在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 C22、(  )由公司全体股东组成,为公司的最高权力机构A.基金持有人大会B.公司董事会C.股东大会D.监督管理委员会【答案】 C23、(2020年真题)某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。

      该表述存在( )A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B24、(2017年)除( )以外,下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购A.封闭式基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A25、按照( ),基金可分为契约型基金与公司型基金A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】 A26、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是( )A.为保证所获得信息的真实性和准确性,基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前,基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A27、关于基金托管人职责终止的情形,以下描述错误的是( )A.被基金份额持有人大会解任B.被依法取消基金托管资格C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.所托管基金出现违规情形【答案】 D28、下列关于证券投资基金的表述,错误的是(  )。

      A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资,以便分散风险【答案】 C29、目前我国基金投资者结构的特征不包括( )A.结构个人化B.机构多元化C.低风险产品为个人投资者所青睐,高风险产品则为机构投资者所青睐D.个人资金转向高风险基金,低风险基金则逐渐为机构资金所主导【答案】 C30、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法,不正确的是( )A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.促进我国经济的稳定发展C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B31、2015年至今,属于我国基金业发展的( )阶段A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C.行业快速发展阶段D.防范风险和规范发展阶段【答案】 D32、(2017年真题)下列关于私募基金的合格投资者的说法中,正确的是( )A.李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元B.张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元C.甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元D.王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元【答案】 D33、(  )在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整,有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。

      A.灵活配置型基金B.般债平衡型基金C.混合基金D.偏股型基金【答案】 A34、(2017年)基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书,以下属于重大事件的是( )A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A35、(2016年真题)某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为( )份A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】 A36、关于证券投资基金的特点,下列表述错误的有()A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产,有利于保证基金资产安全C.有利于发挥资金规模优势D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 B37、下列属于基金宣传推介材料,不得使用(  )等语言表述A.尽享牛市。

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