2024-2025年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案.docx

2024-2025年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要A.问责B.机制C.部门D.机制和部门【答案】 C2、（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年A.3B.5C.7D.10【答案】 B3、（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B4、（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构【答案】 C5、基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】 C6、下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（　　）A.单个资产管理计划的委托人不得超过200人B.单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制C.客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币D.客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币【答案】 C7、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为【答案】 D8、基金管理公司变更（　　）应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.持股5％以上股权的股东B.公司实际控制人C.其他重大事项D.以上都是【答案】 D9、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（　　）A.可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在3日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】 B10、基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（ ）A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会【答案】 A11、2003年10月通过的（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则A.《证券投资基金运作管理办法》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《证券投资基金托管资格管理办法》D.《证券投资基金法》【答案】 D12、基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（　　），基金份额持有人的人数不少于（　　）A.1亿元人民币；100人B.1亿元人民币；200人C.2亿元人民币；100人D.2亿元人民币；200人【答案】 D13、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境【答案】 C14、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（　　）A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.证券资产管理子公司D.保险资产管理公司【答案】 D15、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。

A.4CsB.4PsC.5PsD.5Cs【答案】 B16、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）A.后续培训B.执业注册C.从业证书D.执业年检【答案】 C17、（2021年真题）王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ 、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D18、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（ ）A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】 C19、对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D20、（2019年真题）按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A21、根据（ ）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.投资理念【答案】 D22、（2016年真题）关于基金申购费，以下表述错误的是（ ）。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】 C23、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的【答案】 C24、基金申购和赎回的资金结算分以下两个环节（ ）A.资金清算和份额过户B.资金清算和资金交收C.申请和确认D.转入和转出【答案】 B25、（2017年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C26、(2017年)与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，下列表述错误的是（ ）A.管理费用更低，交易成本更低B.无套利机会，相对更加公平C.跟踪某一标的市场指数，复制效果好D.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖【答案】 B27、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A28、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（　　）A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全B.基金管理人应当建立会计复核制度 ，防止会计差错发生C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算【答案】 C29、下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（　　）A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系B.基金的半年度报告不要求进行审计C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明【答案】 A30、基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金的管理运作C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册【答案】 B31、（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预政府干预的要求不包括（ ）。

A.适当性B.规范性C.必要性D.相称性【答案】 B32、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】 B33、（　　）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动【答案】 A34、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构A.合规管理部门B.基金管理人C.董事会D.公司管理层【答案】 B35、基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C36、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产A.0.75%；75%B.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】 C37、（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）A.成本控制B.风险控制C.效益控制D.人员控制【答案】 B38、关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。

A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】 D39、基金公司中（　　）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划A.交易部B.营销部C.市场部D.销售部【答案】 B40、按照资金来源和用途，基金可以分成（ ）A.公募基金与私募基金B.公司型基金与契约型基金C.在岸基金与离岸基金D.债券型基金与股票型基金【答案】 C41、（　　）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接。