银行固有资金新股网下询价配售业务流程.doc

银行固有资金新股网下询价配售业务流程第一条 收集资料研发部研发员密切关注证监会新股发行审核公开信息，关注收集巨潮资讯网、上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站和相关报刊等媒体刊发的首发新股《招股意向书》、《初步询价及推介公告》、《首次公开发行保荐书》等相关资料，研究该公司基本信息第二条 参加询价推介在全面研究首发新股公开信息的基础上，研发部研发员参加主承销商组织的现场推介会，通过面对面的交流，深入了解发行人的行业地位、主营业务、盈利能力、募集资金投向、未来发展前景，获取有关资料信息；若研发员无法参加现场推介会，则与主承销商、保荐人取得联系，取得他们用于现场推介的新股《投资价值分析报告》等有关数据信息第三条 提出报价区间研发部研发员根据所获取的资料，进一步收集发行人同行业的信息资料，并及时向主承销商了解其他机构投资者的报价情况，进行合理估值，撰写《询价预测报告》，提出该新股的报价区间及操作建议，经部门复核员复核、部门讨论通过后，提交部门总经理审核第四条 资料移交研发部研发员将审核通过的《询价预测报告》于T-4日上午11时前移交给投资运营部证券投资经理第五条 项目审批投资运营部证券投资经理根据研发部研发员提交的询价区间和建议结合公司自主资金状况，确定初步询价的申购价格和申购数量，并填写《自主投资决策委员会审批申请表》，随《询价预测报告》报送自主投资决策委员会审批。

自主投资决策委员会召开会议，对新股初步询价和申购业务进行审批，决定申购资金和申购单价等事宜三亿元以上的自主资金新股网下配售业务，自主投资决策委员会审批通过后，自主投资决策委员会秘书将《询价预测报告》、《自主投资决策委员会项目审批表》等材料提交风险控制委员会风险控制委员会召开会议对项目风险进行审议，并会签《风险控制委员会项目风险审查表》风险控制委员会秘书于T-3日下午14时前将会签后的《风险控制委员会项目风险审查表》复印件送达投资运营部,自主投资决策委员会秘书于T-3日下午14时前将会签后的《自主投资决策委员会项目审批表》复印件送达投资运营部第六条 网下询价自主投资决策委员会和风险控制委员会审批通过后，投资运营部证券投资经理于T-3日下午15时前，使用已安装过“移动数字证书驱动程序”和“数字签名插件”的计算机，在USB接口插入移动数字证书，通过上海证券交易所或者深圳证券交易所提供的网下发行电子化平台进行初步询价，并按时对设置累计投标询价环节的新股进行累计投标询价询价后通过电子平台查询提交结果，确认报价有效第七条 准备申购资金T-1日，主承销商确定发行价格后，投资运营部证券投资经理根据有效报价对应的申购数量和发行价格，确定新股网下申购资金，准备进行申购。

第八条 网下申购投资运营部证券投资经理协调计划财务部，于规定的申购日截止时间前，将网下申购款项划入发行公告提供的证券登记结算公司结算银行账户中对应的账户，确认资金及时到帐、申购有效新股网下申购资金解冻日，主承销商公布配售结果，证券投资经理核对配售结果，登记有关统计台账，并协调计划财务部，确认返还资金金额。