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A、教学目的和要求,B、重点,哈罗德—多马模型、经济起飞理论、经济增长的因素分析法,C、难点,哈罗德—多马模型、索罗模型,D、教学内容,通过本章的学习，使同学们了解现代经济增长的理论模型，掌握现代经济增长理论的发展脉络现代经济增长理论一般以发达国家作为研究对象，但也适合于分析发展中国家的经济增长问题二战后发达国家经济走出萧条、进入快速增长背景,始于1940年代末，以哈罗德－多马模型的建立为标志开端,在1950年代中期，作为对哈罗德－多马模型的修正和发展，新古典增长模型产生在其后的近20年，增长理论研究和争论达到了第一次高潮，且新古典增长理论逐渐占了上风成熟,进入1970年代以后，发达国家出现滞胀，增长理论研究停滞停滞,1980年代中期以来，美国等出现持续增长，增长理论又开始兴旺起来，新增长理论盛极一时，掀起新的研究高潮 新增长理论没有一个统一的研究框架，观点多样化，共同特征是都强调增长的内生性繁盛,第一节 哈罗德—多马模型,哈罗德（R.Harrod）和多马（E.Domar）在1940年代分别建立了一个内容相似的增长模型，后被统称为哈罗德－多马模型 一、前提假设： 1.全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品 2.只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代。

v代表资本—产出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素决定 3.储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系，S=s•Y，s是储蓄率，由外在因素决定 4.不存在技术进步，资本存量为K且没有折旧，劳动力L的增长率为n 5.规模报酬不变二、基本方程式,根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S 于是，I=S=ΔK 两边同除以ΔY，得 ΔK/ΔY = v = S/ΔY = s•Y/ΔY 于是可以得 g =ΔY/Y = s/v 这就是哈罗德—多马模型得基本方程式由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素,三、模型的含义,g=国民收入增长率、经济增长率 =储蓄倾向除以资本－产出比,经济增长率就由储蓄倾向和资本-产出比共同决定， 与储蓄倾向成正比关系，与资本－产出比成反比关系意义,如果资本-产出比不变： 经济增长率就决定于储蓄倾向或储蓄率，储蓄倾向越高，则经济增长率越高 如果储蓄倾向不变，资本-产出比越低，则经济增长率越高哈罗德－多马的增长模型：,储蓄意味着放弃消费，意味着资本积累 这个模型不仅消极显示了发展中国家经济停滞的根源——资本匮乏阻碍经济增长，也积极地表明：增加资本积累是加速经济增长的关键。

四、模型的评价,哈罗德-多马模型在1950、60年代受到发展经济学家的推崇，因为那时特别强调资本积累的决定性作用 不少人认为，哈罗德－多马模型更适合于发展中国家储蓄能全部转化为投资的假定，对发展中国家特别不现实发展中国家往往存在着制度缺陷，对投资造成重大障碍，即使储蓄率高也很难全部转化为实际投资资本-产出比不变的假定不现实实际上，随着经济发展，资本-产出比不可能不变增量资本-产出比一般趋于上升投资增加不一定带来相应的产出增长只有资本（储蓄）一个变量，实际暗含假定资本-劳动比例不变这也是不现实的 即使投资所需的资本品能够得到满足，因缺乏有技能的劳动力和合格管理者而不能形成实际投资，或者投资效率低下 此外，还意味着不能用劳动来代替资本，这不仅不符合实际，而且十分有害因为发展中国家劳动力丰富，应充分利用剩余劳动力替代资本和增加产出赞扬,批评 主要针对它的假定前提,一个运用：,罗斯托（Rostow, W. W.）提出经济起飞的必要条件之一：生产投资从占国民收入的5%或不足5%提高到超过10%这一数值从何而来呢？ 罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本—产出率为3.5，每年人口增长率为1%-1.5%。

要使按人口计算的国民生产净值保持原有的水平的话，国民生产也得按1%-1.5%的速度增长根据s = g × v，所以储蓄率必须保持在3.5-5.25%的水平 在相同人口增长率和资本—产出率条件下，如果人均收入要提高到2%，国民生产值就要按3-3.5%的速度增长，那么储蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）这就是罗斯托10%以上比例的来源第二节 新古典增长模型,索洛（Solow, R. M.）于1956年以新古典经济学为基础，修正了哈罗德—多马模型而得出了新的模型索洛模型是新古典经济增长模型的最重要代表，因此人们经常把索洛模型与新古典经济增长模型同义使用而索洛也因此获得1987年的诺贝尔经济学奖 一、前提假设： 1.社会只有一个部门，生产一种产品，它既可用于消费也可用于投资 2.生产中只投入两种要素：资本（K）和劳动力(L)且可以相互替代 3.生产函数为新古典生产函数：Y=F(K, L)，F’0，F’’0 4.规模收益不变，即F(nK, nL)=nF(K, L) 5.资本折旧率为d 6.劳动以不变的外生速度n增长二、索罗经济增长模型的基本形式,索洛模型是在两个方程基础上建立起来的：一个是生产函数，另一个资本积累方程。

人均资本（资本—劳动比）为k = K/L， 人均产出为 F(K, L)/L = F(K/L, 1) = F(k, 1) = f(k),基本方程式 表明人均储蓄sf(k)被用于两个方面：一方面，用于促使人均资本存量增加（k(点)）；另一方面，为了保持人均资本存量不下降，还要用于弥补折旧和保证新增人口也获得和前期一样的人均资本存量需求（持平投资）前一个方面称之为资本深化，后一个方面称之为资本宽化三、新古典增长模型的稳态,右边的两项都是劳均资本的函数,随着劳均资本增加而上升s被假定不变，与生产函数曲线形状是一样的，以递减的速率增加，由于s1，位于生产函数曲线下方第一项sy 劳均投资函数,也称为广义的折旧线 因为人口增长率和折旧率都是不变的，因此，此函数是一条直线，其斜率等于n+d第二项(n+d)k 保持劳均资本不变所需劳均投资量,此两项就表现为两条曲线，之间距离是劳均资本量的变化 k（点）方程式也可写作：,新古典增长模型 图示,每个劳动者掌握的资本量就增加,实际资本存量仍然会增加，但是与人口增长同比例增加,索洛模型的稳态性质,索洛模型具有稳态的性质，也就是说，能够自动的达到均衡状态如果一个经济，最初的劳均资本，不在k*上，,劳均投资将会超过广义折旧，资本k将会增加。

由于总投资曲线斜率下降，随着k的增加，两条曲线的差距不断缩小，直到相交为止，这时，sy=(n+d)k， k（点）=0,在k*的左边,折旧线高于总投资线，意味着总投资还抵不上折旧，这时，劳均资本就会下降，直到下降到两条曲线相交时为止，这时，sy=(n+d)k ， k（点）=0,在k*的右边,在完全竞争条件下，劳动和资本通过价格机制可以完全替代，资本－劳动比有伸缩性，自动发生调整过程 一个经济无论最初处在什么状况，最终都会恢复到劳均资本量的变化等于零这种状况，被叫做稳态（steady state）平衡增长的条件,而当储蓄量等于投资量时，资本—劳动比的变化率等于0，资本—劳动比将保持在不变的水平上 此时，经济处在一条平衡的增长路径上，k是常数，因此相应的人均资本、人均产出也都是常数，不会增长此时稳定状态下的总资本K、总产出Y和总人口都保持同样的外生的增长率n+d四、新古典增长模型比较静态分析,假定一个经济处于稳态，其储蓄率为s, 劳均资本稳态值为k*1.储蓄率变动 现在考虑储蓄率从s永久地提高到s` 从sy上移到s`y 在当前状况下，劳均资本开始增加，这种资本深化过程一直要持续到s`y=(n+d)k为止。

这时，两条曲线相交于新的一点，劳均资本为k**，k**k*， 意味着储蓄率的提高永远地增加了劳均资本 由于劳均产出是劳均资本的函数，所以，劳均产出也永远提高了2.人口增长率变动,人口增长率提高具有相反的影响，它使劳均产出永久下降结论 索洛模型解释了一个国家穷富的原因 工业化国家之所以富，是因为它们的储蓄率高，人口增长率低；而低收入国家之所以穷，是因为它们的储蓄低，而人口增长率高 现在有很多文献对索洛模型进行了经验验证，发现这个结论大体上符合事实技术进步表现为A的增长=g,,索洛把技术进步加进了模型中 在简单模型加技术变量A，,简单索洛模型有重大缺陷：（1）在长期人均产出增长率为零，这与发达国家曾经经历的人均产出的持续增长这一事实完全不符2)增长“趋同”假说，即无论什么国家，无论储蓄率差异有多大，在长期总产出的增长率都会与人口增长率一致技术进步被假定是外生的，即假定技术进步存在，但不问来自何处 这个假定受到许多指责，后来的新增长理论就是对技术进步的源泉进行了讨论，把技术进步内生化了，因此而发展了索洛模型解决办法,技术是按照“劳动扩大型”（labor-augmenting）的形式被加入模型的， 即技术进步主要体现在劳动生产率的提高上。

第三节 新增长理论,新古典增长模型凸现了技术进步是经济增长的引擎，但是，技术进步来自何处，新古典增长理论未作回答背景,把技术进步内生化革新,新增长理论没有一个统一的分析框架特点,罗默（Paul Romer）在上个世纪八、九十年代中期提出的理论 该理论是建立在微观经济分析基础上，把技术进步看作是厂商和发明者在市场上追求最大化利润的结果代表,新增长理论也讨论落后国家的经济增长问题，因此，它与发展经济学有融合的趋势趋势,新增长理论（内生增长理论）的来龙去脉,经济增长不是外部力量（如外生技术变化），而是经济体系的内部力量（如内生技术变化）作用的产物 知识、人力资本等内生技术变化因素的引入，其结果是资本收益率可以不变或递增，人均产出可以无限增长，并且增长率在长期可能单调递增 新经济增长理论重新点燃了人们通过经济增长摆脱贫困的希望技术进步和知识的增进以及人力资本的积累可以实现收益递增一、内生增长理论的基本思想,几种代表模型： 1.内贝罗的AK模型 2.卢卡斯的人力资本模型 3.罗默的知识资本外溢模型 4.阿罗的“边干边学”模型 5.斯多克的新产品引进模型等等二、新增长理论的贡献与评价,创新之处,1.突破了传统理论中报酬递减或不变的假定，将思想（知识）和技能（人力资本）引入增长模型，并通过知识和人力资本的公共物品特征和正外部性产生报酬递增，说明长期增长的源泉和动力。

2.认为经济增长主要决定于知识积累、技术进步和人力资本水平这也是为什么当前世界各国的经济增长率和人均收入差距越来越大的增长“趋异” 3.放弃了新古典模型中技术外生的假定，强调大部分技术是生产者和个人旨在追求利润最大化时的投资产物，对技术进步给出了一个微观基础4.认为人口增长有利于促进技术进步，把人口增长与技术进步之间的关系模型化，这在理论上是一个创新5.指出技术是由发达国家发明创造，发展中国家可以充分利用这些先进技术来实现追赶但其前提条件是必须具备吸收先进技术的能力，即工人的技能必须发展教育和提高人力资本水平，才能发挥后发优势理论上取得重大突破引入报酬递增的假定，将长期经济增长的源泉内生化，描述了一幅激动人心的长期增长前景新增长理论突破新古典增长模型的局限及其令人不愉快的结论，重新唤起人们对长期经济增长的兴趣，研究进入了新的繁荣时期意义,对发展中国家的经济发展也有重要的政策启示意义新增长理论以固定要素替代弹性和柯—道函数为基础 从这个角度看，新增长理论与新古典模型没有多少本质区别；只是加入知识和人力资本的因素，并提出规模报酬递增的假设缺陷,上述理论缺陷限制了新增长理论的应用 托达罗（Todaro, M.P.）：新增长理论仍然依赖传统新古典假定，而这些假定对第三世界经济往往是不适当的。

发展中国家常常受到无效率的阻碍——产生于很差的基础设施、不适当的制度结。