2022年证券基础知识押题1整理.pdf

1 、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础单选题】A 、虚拟资本B 、注册资本C 、货币资金D 、负债正确答案是：B教材页码：64详解：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础2 、基金管理费费率的高低通常（）单选题】A 、与基金规模成反比，与风险大小成正比B 、与基金规模成正比，与风险大小成反比C 、与基金规模成反比，与风险大小成反比D 、与基金规模成正比，与风险大小成正比正确答案是：A教材页码：135详解：基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比3 、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同单选题】A 、市场的功能B 、市场参与主体C 、市场组织形式D 、市场范围正确答案是：A教材页码：197详解：证券市场分为发行市场和流通市场的依据是市场的功能不同4 、我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集单选题】A 、5% B 、8% C 、10% D 、20% 正确答案是：C教材页码：129详解：我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人有权自行召集。

5 、按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）单选题】A 、国家持股B 、国有法人持股C 、其他内资持股D 、A 股正确答案是：D教材页码：73-74详解：其他三项都属于有限售条件股份6、股东大会一般每（）定期召开一次单选题】 A 、两年 B 、一年 C 、半年 D 、一月正确答案是：B 教材页码： 64 详解：股东大会一般每年定期召开一次7、证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）单选题】A 、变更业务范围或者注册资本 B 、变更公司总经理 C 、变更持有 5% 以上股权的股东、实际控制人 D 、变更公司章程中的重要条款正确答案是：B 教材页码： 275 详解：证券法第 129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准8 、证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）单选题】A 、代理投资者从事证券买卖B 、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C 、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D 、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明正确答案是：A教材页码：315详解：证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动：代理投资者从事证券买卖；向投资人承诺收益；向投资者约定分享收益或者分担投资损失；为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券等。

9 、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式单选题】A 、证券包销B 、证券统销C 、证券自销D 、证券代销正确答案是：A教材页码：202详解：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 . 10 、15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖单选题】A 、商业票据B 、政府债券C 、金融债券D 、股票正确答案是：A教材页码：19详解：15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖11 、经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）单选题】A 、封闭式基金B 、开放式基金C 、公司型基金D 、契约型基金正确答案是：A教材页码：123详解：经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金12 、我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 【单选题】A 、80% B 、70% C 、90% D 、60% 正确答案是：C教材页码：139详解：我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90% 13 、我国证券法规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（）。

单选题】A 、8000万元B 、5000万元C 、3000万元D 、2000万元正确答案是：C教材页码：217详解：我国证券法规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币3000万元14 、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）单选题】A 、协商定价方式B 、询价方式C 、上网竞价方式D 、投标定价方式正确答案是：B教材页码：209详解：我国现行的首次公开发行股票的定价方式是询价方式15 、首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）单选题】A 、QDII B 、基金公司C 、证券公司D 、信托投资公司正确答案是：A教材页码：208详解：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII ），以及其他经中国证监会认可的机构投资者16 、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）单选题】A 、ADR B 、CDOs C 、CDS D 、ABS 正确答案是：C教材页码：170详解：2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换（ CDS ）。

17 、以下不属于证券公司高级管理人员的是（）单选题】A 、董事会秘书B 、董事长秘书C 、财务负责人D 、副总经理正确答案是：B教材页码：无页码见解析详解：证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员法律法规性问题，请记忆18 、证券发行与承销管理办法规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书单选题】A 、证监会B 、证券业协会C 、证券交易所D 、证券公司正确答案是：C教材页码：无页码见解析详解：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案19 、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集 A 股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案单选题】A 、监事会B 、董事会C 、股东大会D 、经营委员会正确答案是：B教材页码：75 ， 76详解：非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A 股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案20 、证券投资基金托管人是（）权益的代表。

单选题】A 、基金发起人B 、基金份额持有人C 、基金管理人D 、基金监管人正确答案是：B教材页码：132详解：证券投资基金托管人是基金份额持有人权益的代表21 、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易单选题】A 、场外市场B 、银行柜台C 、交易所D 、OTC 市场正确答案是：C教材页码：194详解：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易22 、依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币单选题】A 、3 亿元B 、2 亿元C 、1 亿元D 、5000万元正确答案是：A教材页码：130详解：依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3 亿元人民币23 、由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）单选题】A 、现货价格成了世界各地期货成交价的基础B 、今天的期货价格可能就是未来的现货价格C 、今天的现货价格可能就是未来的期货价格D 、现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点正确答案是：B教材页码：167详解：期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点。

今天的期货价格可能就是未来的现货价格期货价格成了世界各地现货成交价的基础24 、记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）单选题】A 、成本高B 、交易手续复杂C 、发行时间短、效率高D 、交易危险性大正确答案是：C教材页码：84详解：记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行时间短、效率高25 、我国证券法规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10% 以上单选题】A 、5% B 、10% C 、15% D 、25% 正确答案是：D教材页码：217详解：考察股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件26 、按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）单选题】A 、股权类远期合约B 、债券类资产的远期合约C 、远期利率协议D 、远期汇率协议正确答案是：C教材页码：154详解：按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议27 、我国证券交易所采用的交易方式为（）。

【单选题】A 、专家经纪人制B 、经纪制C 、自助方式D 、做市商制正确答案是：B教材页码：227详解：我国证券交易所采用的交易方式为经纪制28 、一般将 25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）单选题】A 、成长型基金B 、平衡型基金C 、收入型基金D 、股票型基金正确答案是：B教材页码：125详解：一般将 25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是平衡型基金29 、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（） 【单选题】A 、市场风险B 、技术风险C 、管理能力风险D 、道德风险正确答案是：C教材页码：140详解：这是管理能力风险的定义30 、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成单选题】A 、证券公司B 、基金公司C 、证券交易所D 、证券业协会正确答案是：A教材页码：364详解：证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成31 、（）是金融机构的主动负债单选题】A 、吸收存款B 、发行债券C 、发放贷款D 、公开市场业务正确答案是：B教材页码：82详解：吸收存款是金融机构的被动负债，发行债券是金融机构的主动负债。

32 、股利正式发放给股东的日期叫做（）单选题】A 、派发日B 、股权登记日C 、股利宣布日D 、除夕除权日正确答案是：A教材页码：51详解：股利正式发放给股东的日期叫做派发日33 、以下风险最小的债券是() 【单选题】A 、国际债券B 、保险公司次级债C 、长期国债D 、短期国库券正确答案是：D教材页码：269详解：短期国库券一般被视为无风险证券34 、证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）单选题】A 、不少于3 个月B 、不多于3 个月C 、不少于 12 个月D 、不多于 12 个月正确答案是：C教材页码：208详解：战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12 个月35 、通常，基金托管人与 （）签定托管协议， 在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬单选题】A 、基金份额持有人B 、基金管理人C 、基金发起人D 、基金服务机构正确答案是：B教材页码：132详解：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬36 、中央银行的货币。