2024年宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.docx

2024年宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（　　）亿元人民币A.150B.520C.140D.130【答案】 B2、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（　　）A.意向报价B.限价报价C.双向报价D.对话报价【答案】 B3、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（　　）A.防止人为操作、欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险【答案】 A4、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（　　），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 B6、货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策()A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】 A7、目前我国记账式国债的招标方式有（ ）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】 A9、不参与基金会计核算（ ）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】 C10、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（　　）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D11、人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】 D12、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B13、（ ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】 D14、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】 C15、我国证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先原则【答案】 A16、基金份额持有人的权利包括（）A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D17、送股实质上是留存利润的（ ）A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和资本化D.二次分配【答案】 C18、企业债券筹集的资金可用于（ ）A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】 B19、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】 B20、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】 A21、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（ ）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

A.大型商业银行B.股份制商业银行C.证券公司D.中央银行【答案】 D22、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C23、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（ ）A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】 D24、沪深300指数为（ ）A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】 B25、以下关于价格优先的说法正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C26、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 C27、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】 A28、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品【答案】 C29、（2020年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（　　）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A30、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。

A.其他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金【答案】 B31、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（ ）A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 C32、我国证券交易所现行竞价方式有（ ）A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】 C33、社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业 A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】 D34、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（ ）A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】 A35、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】 D36、（2018年真题）可转换债券的双重选择权是指（　　）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A37、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（ ）A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】 A38、道.琼斯工业股价平均数包含以下（ ）指标A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】 D39、关于股权类期货，下列说法中正确的有（ ）A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B40、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C41、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】 C42、根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是(　　)A.可以是负面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是负面的C.正面的和负面。