2024年宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案.docx

2024年宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、下列说法错误的是（　　）A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年【答案】 D2、下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )A.Ⅰ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. ⅢD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 A3、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】 B4、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（　　）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）万元以上30万元以下的罚款A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B5、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。

不予注册的，应当说明理由A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】 B6、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（　　）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D8、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（　　）A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】 C9、2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D11、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 A.10B.7C.5D.3【答案】 C12、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】 D13、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D14、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】 B15、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】 C16、私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。

A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】 B17、证券公司应当（　　）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】 A18、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（　　）A.传播虚假信息B.操纵证券市场C.内幕交易行为D.证券欺诈行为【答案】 B19、(2019年真题)公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】 D20、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A21、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（ ）A.①②③④B.①②③C.①③D.②③④【答案】 B22、下列关于股票期权交易的说法，正确的有（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C23、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（ ）审议通过，并经保荐机构同意。

A.公司董事会B.公司监事会C.股东大会D.保荐机构【答案】 A24、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（　　）等活动A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 A25、证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 B26、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（　　）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】 D27、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）A.—段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】 D28、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D29、以下属于商品期货合约标的物的有（ ）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D30、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有(　　)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A31、（ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】 D32、上市保荐书的内容包括（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D33、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A34、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】 D35、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D36、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。

A.Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. ⅡD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D37、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元【答案】 A38、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】 D39、上市公司在。