2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识典型题汇编及答案.docx

2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识典型题汇编及答案一单选题(共80题)1、基金信息披露内容上应遵循的原则不包括（　　）A.准确性B.规范性C.完整性D.真实性【答案】 B2、下列说法中，错误的是（　　）A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】 D3、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值【答案】 B4、（），国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资（基金）企业的运作规范和备案监管制度A.2011年10月B.2011年11月C.2010年11月D.2010年12月【答案】 B5、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（　　）设立的主要以（　　）对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A.中国境外，人民币B.中国境内，人民币C.中国境内，外币D.中国境外，外币【答案】 B6、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】 A7、创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（ ）倍A.1B.2C.3D.4【答案】 C8、(2017年)下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（ ）A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短C.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准【答案】 B9、关于股权投资基金、说法正确的是（ ）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国职能非公开募集D.投资期限较短【答案】 C10、对于合伙型基金合同，《合伙企业法》规定，合伙协议应当载明（ ）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、基金募集期间，不能在宣传推介资料中向投资者披露的信息为（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金预期收益【答案】 D12、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（ ）的一系列活动A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D13、合伙企业合伙人是（　　）的，缴纳个人所得税；合伙人是（　　）和其他组织的，缴纳企业所得税A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；无限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】 B14、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（　　）年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外A.1B.2C.3D.4【答案】 C15、下列属于合格投资者的是（　　）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D16、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（ ）A.主要股东与目标公司之间的关联交易B.主要股东与目标公司之间的资金往来C.主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法D.主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁【答案】 D17、优先认购权是指目标公司（　　）时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

A.定向增发股票B.发行新股或者可转换债券C.其他股东对外出售股权D.不定向增发股票【答案】 B18、关于相对估值法，以下公式错误的是（ ）A.市盈率倍数:股权价值/净利润B.息税前利润（EBIT)=净利润+所得税+利息企业价值C.息税折旧摊销前利润（EBITDA)=息税前利润（EBIT)+折旧D.市净率倍数=股权价值/净资产【答案】 C19、我国企业选择境外直接上市，需首先向（ ）提出申请A.境外证券监管机构B.境内证券交易所C.境外证券交易所D.境内证券监管机构【答案】 D20、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是（ ）A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】 D21、（　　）构成股权回购的基本运作程序A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D22、（2017年真题）当资金脱离投资者控制时，（ ）是保障资金安全的有效方式A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】 D23、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（　　）设立的主要以（　　）对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A.中国境外，人民币B.中国境内，人民币C.中国境内，外币D.中国境外，外币【答案】 B24、股权回购是指通常由被投资企业（ ）出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A25、基金业协会会员可分为（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B26、（2021年真题）关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（ ）A.本质上是种合伙关系B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人D.有利于避免双重纳税【答案】 B27、创新有多种形式下列不包括的一项是（ ）A.组织创新B.管理人员创新C.市场创新D.科技创新【答案】 B28、股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C29、我国证券交易所采用的竞价方式为（　　）A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞价方式和间断竞价方式C.单独竞价方式和间断竞价方式D.集合竞价方式和连续竞价方式【答案】 D30、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（　　）。

A.市场价值B.实际价值C.公允价值D.账面价值【答案】 C31、（2020年真题）投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D32、（2021年真题）某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（ ）A.基金名称B.管理人过往投资业绩C.主要投资方向D.基金合同【答案】 B33、某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（ ）A.保密条款B.排他性条款C.有限认购权条款D.保护性条款【答案】 A34、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（　　）A.自由现金流模型通常需要设定详细的预测期B.股权自由现金流（FCFE）指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营投资与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流C.自由现金流模型是将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值D.企业自由现金流（FCFF）指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可自由分配给股东和债权人的现金流【答案】 B35、在我国股权投资基金的探索与起步阶段，国家财经部门将“创业投资基金”称为（　　）。

A.产业投资基金B.公司型投资基金C.货币投资基金D.单位信托投资基金【答案】 A36、同时具备（ ），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D37、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B38、股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于这四部分的说法错误的是（　　）A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起B.股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接关系到收购能否顺利完成，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实施D.股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据。