政府投资项目可行性研究报告编制深度要求.doc

政府投资项目可行性研究报告政府投资项目可行性研究报告 编制内容及深度要求编制内容及深度要求 i 目录目录 1 总论总论 1 1 1 项目背景 1 1 2 项目概况 2 1 3 结论与建议 4 2 规划依据和建设必要性规划依据和建设必要性 5 2 1 规划依据 5 2 2 政策符合性 5 2 3 项目建设的必要性分析 6 3 需求分析与建设规模需求分析与建设规模 7 3 1 需求分析 7 3 2 建设规模分析 9 4 场址选择场址选择 11 4 1 场址现状 11 4 2 场址条件 12 4 3 场址方案比选 16 4 4 项目选址意见 17 5 项目建设方案项目建设方案 18 5 1 项目总体规划方案 18 5 2 建筑方案 21 5 3 建筑方案比选 26 6 项目的组织实施方案项目的组织实施方案 27 ii 6 1 组织机构与人力资源配置分析 27 6 2 项目代建方案 28 6 3 项目实施进度计划 28 6 4 项目招标方案 29 7 节能分析节能分析 32 7 1 节能设计标准及规范 32 7 2 项目所在地能源供应现状 32 7 3 能源消耗种类及数量 34 7 4 主要节能措施 35 7 5 节能效果分析 37 8 土地利用及征收补偿方案分析土地利用及征收补偿方案分析 39 8 1 项目用地基本情况 39 8 2 节约用地分析 39 8 3 土地征收补偿方案分析 40 8 4 征收影响分析 41 9 环境和生态影响分析环境和生态影响分析 42 9 1 环境和生态现状分析 42 9 2 拟建项目的环境和生态影响预测 44 9 3 环境保护措施 46 9 4 环境和生态影响评价结论 48 10 卫生健康及安全保障措施分析卫生健康及安全保障措施分析 49 10 1 劳动安全卫生分析 49 10 2 消防及公共安全分析 50 iii 10 3 地质灾害分析 50 10 4 防洪及通航安全分析 51 11 投资估算投资估算 53 11 1 估算依据及说明 53 11 2 建设投资估算 54 11 3 建设期利息估算 57 11 4 流动资金估算 57 11 5 项目总投资 58 12 融资方案 资金筹措方案 融资方案 资金筹措方案 59 12 1 融资主体 59 12 2 项目资本金 59 12 3 债务资金 59 12 4 投资使用计划 60 13 财务分析财务分析 61 13 1 财务分析依据 61 13 2 财务分析基础数据 62 13 3 财务收入 费用和利润估算 63 13 4 财务生存能力分析 64 13 5 盈利能力分析 65 13 6 偿债能力分析 65 13 7 财务不确定性分析 65 13 8 财务分析结论 66 14 经济分析经济分析 67 iv 14 1 经济费用效益分析 67 14 2 费用效果分析 无法进行经济费用效益分析 68 14 3 经济影响分析 69 14 4 经济分析结论 70 15 社会评价社会评价 71 15 1 项目社会影响分析 71 15 2 项目的社会互适性分析 73 15 3 社会风险分析 74 15 4 社会评价结论 76 16 研究结论与建议研究结论与建议 77 16 1 推荐方案概述与分析评价结论 77 16 2 建议 78 17 附表 附图 附件要求附表 附图 附件要求 79 17 1 附图目录 79 17 2 附件目录 79 17 3 附表目录 79 附件附件 81 附件 1 节能相关法律法规 设计标准和规范 92 附件 2 节能法 配套 46 项标准基本情况 100 附件 3 太阳能热水系统节能效益分析 104 附件 4 建设项目社会风险对照及风险等级判定表 107 附件 5 土地补偿费 安置补助费 地上附属物和青苗补助费补偿的计 算标准 109 1 1 总论总论 本章要求对项目背景和项目情况进行概括说明 并明确可行性 研究最终的结论性意见 1 1 项目背景项目背景 1 1 1 项目名称项目名称 明确项目名称 要求 项目名称里需说明项目的建设性质 1 1 2 承办单位概况承办单位概况 对项目承办单位 一般为项目业主或投资人 概况进行介绍 介绍内容一般包括项目承办单位的性质 经营范围或主要职能 人员配备及人员结构 经营业绩及财务状况等有关情况 1 1 3 可行性研究报告编制的依据可行性研究报告编制的依据 列出编制项目可行性研究报告直接依据的主要资料名称 包括 1 国家有关法律 法规 2 国民经济长期规划 行业规划和地区规划 3 有关技术 经济 工程方面的规范 标准 定额等 以及 国家颁布的技术法规和技术标准 4 国家有关部门的相关政策及对拟建项目的意见 5 编制可行性研究报告的委托合同 6 其他有关依据资料 2 1 1 4 项目提出的理由与过程项目提出的理由与过程 简要介绍项目建设背景以及建设必要性等内容 概括项目提出 的理由与过程 项目提出的理由一般从国民经济及社会发展的趋势 规划及政 策的要求着手 介绍现状存在的问题 分析项目向社会提供的产品 或服务对国家 地区经济和社会发展的促进作用 项目提出的过程一般应介绍项目是在什么契机下提出的 实施 过程中的变化情况 项目前期工作的开展情况 以及项目建议书的 批复情况等 1 2 项目概况项目概况 1 2 1 拟建地点拟建地点 概括说明项目场址坐落的地理位置 占地面积及四至范围 1 2 2 建设目标与建设规模建设目标与建设规模 概括说明项目的建设规模与建设内容 建设目标指项目建成投入运营后将实现的目标 一般从项目建 设将解决什么样的问题 实现什么样的功能 满足什么样的要求 达到什么样的水平等方面进行描述 建设规模指项目设定的正常生产运营年份可能达到的生产能力 或使用效益 城市基础设施项目和服务行业项目以年处理量 建筑 面积 服务能力表述 交通运输项目以运输能力 吞吐能力表述 农林水利项目以年产量 种植面积 灌溉面积 防洪治涝面积 水 3 库库容 供水能力等表述 1 2 3 主要建设条件主要建设条件 概括说明项目土地 规划 环保等方面的审批情况 项目水 电 气等供应条件以及交通条件 征地拆迁条件等情况 1 2 4 项目总投资及效益情况项目总投资及效益情况 说明项目的总投资以及建设投资 建设期利息和流动资金 说明项目资金的筹措方式 说明项目经济分析的定量或者定性结论 1 2 5 建设进度安排建设进度安排 说明建设期的起止时间 建设期长度 1 2 6 主要技术经济指标主要技术经济指标 列表说明项目主要技术经济指标 包括项目建设规模 总图指 标 能耗指标 投资估算指标以及主要经济指标 如下表所示 项目主要技术经济指标表项目主要技术经济指标表 序号序号名称名称数量数量单位单位备注备注 一 项目建设规模指标 1 2 二 总图指标 1用地面积m2 2总建筑面积m2 3建筑物占地面积m2 4绿地率 4 序号序号名称名称数量数量单位单位备注备注 5容积率 6建筑密度 三 项目能耗指标 1年综合能源消费量吨标煤 年 2年电力消费量万 kw h 四 项目经济指标 1总投资万元 其中 建设投资万元 建设期利息万元 流动资金万元 2经济内部收益率 3经济净现值万元 1 3 结论与建议结论与建议 1 3 1 可行性研究结论可行性研究结论 对可研各项研究论证进行归纳总结 做出项目和方案是否可行 的明确结论 1 3 2 问题与建议问题与建议 对下一步工作提出建议 建议主要包括两方面内容 1 对项目下一步工作的重要意见和建议 2 项目实施中需要协调解决的问题和相应的意见 5 2 建设背景和必要性建设背景和必要性 项目建设的必要性是开展可行性研究的工作基础 本章旨在通 过对项目提出的理由及项目前期工作的开展过程的介绍 项目的规 划符合性分析 投资的必要性分析等 为项目的建设提供充足的理 由 同时清晰地提示出本项目可行性研究的重点和问题 2 1 建设的背景建设的背景 项目的背景介绍从社会事业发展的方向及趋势 项目发起人及 发起缘由 可行性研究前的工作情况及其成果 重要问题的决策过 程 项目建议书的编制 审批过程等方面进行系统介绍 2 2 规划依据规划依据 规划是指国家有关部门为经济社会发展制定的中长期发展蓝图 包括总体规划 区域规划和专项规划 具体内容 辨识出与项目建设相关的国民经济和社会发展中长期规划 包 括科技 教育 卫生 文化 能源 交通 生态建设 环境保护 战略资源开发等重要领域的发展建设规划 介绍规划出台的背景 规划的指导思想 战略目标 主要任务等有关内容 从总体战略的角度论证本项目建设与有关规划的协调性 分析 项目建设是否与规划的目标相一致 是否符合总体规划 区域规划 和专项规划的要求 是否符合合理配置和有效利用资源的要求 是 6 否符合环境保护 可持续发展的要求等 深度要求 深度要求 规划符合性分析要有针对性 分析项目和规划精神 符合的部分 对项目与有关规划的协调性给出明确结论 2 3 政策符合性政策符合性 具体内容 当项目所涉及的行业有相关政策规定时 要求进行 政策符合性分析 包括产业政策 行业准入政策以及有关部门出台 的具体政策等 深度要求 深度要求 政策符合性分析要有针对性 分析项目和政策符合 的部分 对项目的政策符合性给出明确的结论 2 4 项目建设的必要性分析项目建设的必要性分析 具体内容 要求从项目层次对建设的理由进行分析 拟建项目都有其特定的背景和原因 一般说有以下理由 新增 或扩大生产能力 提供产品或服务 满足社会需求 进行基础设施 建设 改善交通运输条件 促进地区经济和社会发展的需要 发展 教育 卫生 文化等公益事业 满足人民不断增长的物质文化生活 的需要 合理配置资源 实现可持续发展的需要 增强社会安全能 力的需要等 本节需要结合项目的具体情况 论证项目兴建的理由 是否充分合理 深度要求 深度要求 建设必要性分析要有针对性 集合项目的具体情况 分析 对项目建设的必要性给出明确的结论 注 已经编写过项目建议书并获得审批的项目 此节内容可以简化 注 已经编写过项目建议书并获得审批的项目 此节内容可以简化 7 3 需求分析需求分析与建设规模与建设规模 政府投资项目一般为基础设施和公益性建设项目 项目的建设 与社会公众的利益密切相关 要求进行需求分析 需求分析的目的 主要是解决以下三个问题 1 进一步明确投资项目的必要性 说明项目的产品是否符合 社会需求 2 明确投资项目的内容 社会需要什么就生产什么 3 为确定项目的建设规模提供依据 3 1 需求分析需求分析 3 1 1 供需现状供需现状 1 具体内容 要求说明项目产品的供需状况 如谁需要 为什么需要 需要 多少 需求结构状况 谁在供给 供给量 供给结构状况 供需矛 盾现状等 2 研究方法 供需现状分析要求建立在社会调查的基础上 调查的主要内容 明确调查的范围 调查范围即为项目产品服务覆盖的范围 服务范围的划分有多种标准 可以以地理为划分标准 以人口统计 上的划分为标准等 公共产品需求现状调查 包括需求容量调查和需求结构调查 8 调查项目产品的需求总量 区域分布 公众对产品品种性能和服务 质量的要求等 公共产品供给现状调查 调查范围内公共产品供给设施数量 规模 可提供公共服务的规模 供需矛盾现状调查 调查供需现状存在的矛盾 包括供需双 方在数量 功能 质量 价格等方面的矛盾 设施在规模 布局 功能等方面存在的问题 资源分布在均衡性和公平性方面存在的问 题等 调查的方法 社会调查一般采用文案调查和实地调查相结合的 方法 文案调查可通过收集各类有关的档案 文件 研究报告或公 开资料 加以整理 衔接 调整及融合并进行分析 实地调查法可 采取观察法 访谈法和问卷法等 调查对象包括项目单位 主管部 门 利益相关者 专家学者和社会组织等 深度要求 深度要求 调查范围确定合理 供需调查充分 项目实地调查 要求至少采取观察法 访谈法和问卷法等方法中的一种 一般要求 对供需现状规模有定量数据 3 1 2 供需预测供需预测 供需预测是供需现状在时间上的延伸 包括供需两方面量的预 测 。