工程招投标与合同管理 第2版 教学课件 ppt 作者 王秀燕 第8章.ppt

第8章 工程索赔管理,Logo,8.1 索赔概述,目 录,1,8.2索赔值的计算,2,8.3索赔的处理与解决,3,8.4 索赔与反索赔策略,4,Logo,本章概要,本章主要介绍索赔的概念、特征、分类、索赔的程序、索赔策略与技巧及索赔风险防范等内容通过本章教学使读者了解索赔的概念、特征与分类；掌握工期索赔与费用索赔的计算方法，熟悉索赔的处理解决方法，帮助读者掌握索赔程序、索赔值的计算、索赔与反索赔技巧和策略的运用能力8.1 索赔概述,8.1.1 索赔与反索赔的概念 在工程施工索赔的实践中，常用到索赔和反索赔这两个概念反索赔是对索赔的反诉、反制或反抗，索赔与反索赔并存，有索赔就会有反索赔，但由于甲乙双方的索赔量、索赔的难易程度等的差异较大8.1.2索赔事件及其发生率,1．索赔事件 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的那类事件 （1）在工程实践中，承包商可以提出索赔的事件通常有: l)业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加 2)工程实际地质条件与合同描述不一致 3)业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。

4)设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工 5)工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同 6)业主指令提高设计、施工、材料的质量标准 7)业主或工程师指令增加额外工程 8)业主指令工程加速 9)不可抗力因素 10)业主未及时支付工程款 1l)合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议 12）物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨 13）国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管理条例等 14)货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失 上述这些事件承包商能否作为索赔事件，进行有效的索赔，还要看具体的工程和合同背景、合同条件，不可一概而论2)在工程实践中，业主可以提出索赔事件通常有: 1)承包商所施工工程质量有缺陷 2)承包商的不适当行为而扩大的损失 3)承包商原因造成工期延误 4）承包商不正当地放弃工程 5）合同规定的承包商应承担的风险事件8.1.3 索赔的条件,2013版《 建设工程工程量清单计价规范》的9.14.1款规定：“合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效证据，并应符合合同的相关约定”。

本条款规定了索赔的条件，即正当的索赔理由；有效的索赔证据；在合同约定的时间内提出 1．索赔必须符合所签订的建设工程合同的有关条款和相关法律法规因为依法签订的建设工程施工合同具有法律效力,所以它是鉴定索赔能否成立的主要依据之一 2．索赔所反映的问题,必须客观实际,经得起双方的调查和质证 3．索赔要有具体的事实依据,如索赔事件发生的时间、地点、原因、涉及人员,双方签字的原始记录、来往函件以及计算结果等 4．索赔证据必须具备真实性、全面性 5. 索赔要在合同规定的时间内提出 简而言之，依据可靠、证据充分、主张合理、时机得当是成功索赔的条件8.1.4 索赔的分类,索赔的种类多、范围广，不可能用某一种方法就将索赔的种类完全涵盖或穷尽因此本章仅列举按主体分类、按事件分类、按目的分类、按合同依据分类及按处理方式分类五种分类方法，以期使读者对建设工程合同索赔的种类有一个直观的了解 1.按照索赔主体分类 (1)承包方与发包方之间的索赔 工程建设过程中，大多数的索赔发生于承包方与发包方之间，并且根据本章前文所述，在实践中，承包方向发包方提出的索赔更具代表性，通常是承包方在工程的工期、质量、价款、工程量等方面发生了变更并产生了争议的情况下向发包方提出索赔。

(2)分包方与承包方之间的索赔 这一类型的索赔和第一类承包方与发包方之间的索赔相似，从地位上讲，此时承包方的地位就相当于第一类索赔中的发包方，而分包方的地位就相当于第一类中的承包方这类索赔发生在施工过程之中，因此一般为施工索赔 (3)承包方与供应方之间的索赔 (4)承包方与保险公司的索赔 此类索赔多系承包方受到灾害、事故或其它损害或损失，按保险单向其投保的保险公司索赔 以上四种索赔中，前两种索赔发生在施工过程中，有时合称为施工索赔；后两种索赔发生在物资采购、运输及工程保险等过程中，有时合称为商务索赔2.按照索赔事件分类,索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同约定不相符，最终引起工期和费用变化的事件在实践中主要包括以下四种： （1）由于一方违约引起的索赔 在一份合同的履行过程中，不可避免地会有违约情形的发生，尤其是建设工程合同，由于其复杂、难度高，因此在实际履行过程中很容易出现一方违约的情况，可能是发包方违约，也可能是承包方违约就发包方而言，其可能由于未及时为承包方提供合同约定的施工条件，未按照合同约定的时间与数额付款等违约；就承包方而言，其也可能由于未在合同约定的期限内完成施工任务等违约。

（2）由于工程变更引起的索赔 由于工程建设存在诸多不可预见因素，所以在工程建设过程中经常会发生工程变更，例如工程设计与现场情况不相匹配，或者由于其它原因导致工期必须提前或延后，再或者需要增加或减少工程量等情况这种情况下必须形成书面的合同变更或工程签证，而这些也成为承包方向发包方进行索赔的关键证据 （3）由于合同条款引起的索赔 合同条款可能在两种情况下引发争议，进而引起索赔：第一，条款本身在客观上存在错误；第二，承包方与发包方双方在主观上对合同条款存在理解争议从客观角度讲，如果合同存在条款不全、条款前后矛盾、关键性文字错误等明显问题，承包方存在据此提出索赔主张的可能性如果是由于条款存在理解争议，承包方根据自己主观理解施工时造成损失或损害，亦可向发包方主张索赔但相比较而言，前者得到发包方认可的可能性更大一些 （4）由于不可抗力引起的索赔 所谓不可抗力，是指不能预见、不能避免和不能克服的客观情况例如在工程建设过程中发生地震、海啸、战争等情况，造成承包方的工期损失，承包方可据此不可抗力事由向发包方主张索赔3.按照索赔目的分类 (1)针对费用的索赔 这类索赔主要指承包方由于非自身原因受到经济损失时，向发包方提出的经济补偿要求，包括费用的补偿和合同价款的补偿等方面的内容。

费用的索赔有时是单独提出的，有时也可以和工期索赔结合在一起提出例如，由于发包方的原因，使得承包方无法正常施工，则导致工期延长的同时也必然导致承包方人工费、机械费和管理费等费用的增加此时，对于承包方来说，既可以仅提出费用的索赔，也可以费用索赔和工期索赔一并提出 (2)针对工期的索赔 理论上讲，对工期索赔可以有广义和狭义两种理解狭义的工期索赔仅指工期的延长和竣工日期的推迟但是，实际工程的建设过程中，工期的延误往往伴随着经济方面的损失，承包方提出工期索赔时，通常也会同时提出经济补偿的要求，也即费用的索赔因此，从广义上讲，工期索赔包含了费用索赔在内相对来说，狭义的工期索赔如果证据充足，更容易得到发包方或驻现场工程师的认可4.按照合同依据分类 （1）有合同依据的索赔 有合同依据的索赔，是指受损方依据合同明确的约定进行的索赔 （2）无合同依据的索赔 无合同依据的索赔，是指受损方的索赔要求在建设工程合同中没有明确的约定，但基于合同约定的原则、目的，根据法律、法规、行业惯例进行的索赔5.按照索赔的处理方法分类 1.单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的，在影响工程建设顺利进行的干扰事件发生时或发生后由合同管理人员立即处理，并在合同约定的索赔有效期内向发包方或监理工程师提交索赔要求和报告的索赔处理方式。

单项索赔通常原因单一，责任单一，分析起来相对容易，由于涉及的金额一般较小，双方容易达成协议，处理起来也比较简单，因此合同双方应尽可能地用此种方式来处理索赔 2.综合索赔 综合索赔又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，一方将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题由于一揽子索赔中许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂而且相互交叉，责任分析和索赔值计算比较复杂，索赔涉及的金额较大，双方往往不愿或不容易做出让步，索赔的谈判和处理相对困难因此综合索赔的成功率比单项索赔要低得多8.1.5索赔管理的任务,1．工程师的索赔管理任务 索赔管理是工程师进行工程项目管理的主要任务之一，他的索赔管理任务包括： (1)预测和分析导致索赔的原因和可能性 工程师在工作中应预测和分析导致索赔的原因和可能性，及早堵塞漏洞工程师在起草文件、下达指令、作出决定、答复请示时应注意到完备性和严密性；颁发图纸、作出计 划和实施方案时应考虑其正确性和周密性 (2)通过有效的合同管理减少索赔事件发生 工程师应对合同实施进行有力的控制，这是他的主要工作。

通过对合同的监督和跟踪，不仅可以及早发现干扰事件，也可以及早采取措施降低干扰事件的影响，减少双方损失，还可以及早了解情况，为合理地解决索赔提供条件 在施工中，工程师作为双方的纽带，应做好协调、缓冲工作，为双方建立一个良好的合作气氛通常合同实施越顺利，双方合作得越好，索赔事件越少，越易于解决 （3）公平合理地处理和解决索赔 合理解决发包人和承包人之间的索赔纠纷，使双方对解决结果满意，有利于继续保持友好的合作关系，保证项目顺利实施2．承包商的索赔管理任务 （1）预测、寻找和发现索赔机会 在招标文件分析、合同谈判过程中，承包商应对工程实施可能的干扰事件有充分的考虑和防范，预测索赔的可能性在合同实施过程中，通过对实施状况的跟踪、分析和诊断，寻找和发现索赔机会 （2）收集索赔的证据，调查和分析干扰事件的影响 （3）提出索赔意向 （4）计算索赔值，起草索赔报告和递交索赔报告 （5）索赔谈判,8.1.6 索赔管理和项目管理其他职能的关系,1．索赔管理与合同管理的关系 合同管理是项目管理的一项主要职能合同是索赔的依据承包商只有通过完善的合同管理，才能发现索赔机会和提高索赔成功率；而整个索赔处理过程又是执行合同的过程。

2．索赔管理与施工计划管理的关系 索赔是计划管理的动力工程计划管理一般指项目实施方案、进度安排、施工顺序和所需劳动力、机械、材料的使用安排在施工过程中，通过实际实施情况与原计划进行比较，一旦发生偏离就要分析其原因和责任，如果这种偏离使合同的一方受到损失，损失方就会向责任方提出索赔因此，加强工程计划管理，可及早发现索赔机会，避免经济损失 3．索赔管理与工程成本控制的关系 在合同实施过程中，承包商可以通过对工程成本的控制，发现实际成本与计划成本的差异，如果实际工程成本增加不是承包商自身的原因造成的，就可以通过索赔，及时挽回工程成本损失，即工程成本管理是搞好索赔管理的基础 4．索赔管理与文档管理的关系 索赔必须要求有充分证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足的情况下，要取得索赔成功是相当困难的如果文档管理混乱、资料不及时整理和保存，就会给索赔证据的提供带来很大困难8.2索赔值的计算,8.2.1费用索赔计算 1.费用索赔的组成 索赔费用的主要组成部分与工程造价的构成类似，包括直接费、管理费，利润及额外费用等 （1）直接费主要包括人工费、材料费、机械设备及正常损耗费等 ①人工费人工费的索赔主要包括额外劳动力雇佣、劳动效益降低、由于发包方违约造成人员闲置、额外工作引起加班劳动、人员人身保险和各种社会保险支出等。

②材料费材料费的索赔主要包括材料涨价费用、额外新增材料运输费用、额外新增材料使用费、材料破损消耗估价费用、材料的超期储存费用等 ③机械设备费机械设备费的索赔主要包括新增机械设备费用、已有机械设备使用时间延长费用、新增租赁设备费用、由于一方违约使机械设备闲置的费用、机械设备保险费用、机械设备折旧和。