2021年证券交易考试资料.docx

精品word学习资料可编辑第一章 证券交易概述（答案解析）一，单项选择题1.1992 年初，人民币特种股票即 B 股最先在 ( ) 证券交易所上市；A．深圳B．上海C．纽约D．香港2. 从( ) 年开头，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场；A．1988B．1987C．1986D．1991名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.3. 我国股权分置改革试点工作启动的时间是 ( ) ；A．2004 年 5 月底B．2004 年 10 月底C．2005 年 4 月底D．2006 年 1 月底4. 证券交易的 ( ) 原就要求证券交易参与各方应依法准时， 真实， 精确， 完整地向社会发布自己的有关信息；A. 公平B. 公开C．公平D．安全5. 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为 ( ) ；A．申报B．开户C．托付D．成交6. 我国证券交易所目前接受的报价方式是（ ）；A. 口头报价B. 书面报价C. 电脑报价D. 人工报价7. 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是 ( ) ；A．投资收入B．投机收入名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑C．手续费，佣金收入D．买卖证券的差价8. 证券交易所准备接纳或者开除会员应当在准备后的 ( ) 个工作日内向中国证监会备案；A．5B．7C．10D．309. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的 ( ) 进行证券交易；A．证券账户B．会员席位C．交易席位D．交易单元名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.10. 证券公司经营证券承销与保荐， 证券自营， 证券资产治理业务之一的， 其注册资本不得低于人民币( ) 元；A．5000 万B.1 亿C．2 亿D．5 亿11. 将证券交易托付分为市价托付和限价托付，是按 ( ) 划分；A. 买卖证券的方向B．托付时效限制C．托付价格限制D．托付订单的数量12.2005 年 10 月重新修订后的 ( ) 取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定；A．《公司法》 B．《证券法》 C．《企业所得税法》D．《企业破产法》名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑13. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是() ；A．特地委员会B．会员大会C．理事会 D．董事会14. 在订单匹配原就方面，各证券交易所普遍以 ( ) 原就作为第一优先原就；A. 价格优先B．时间优先名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑C．数量优先D．客户优先 二，多项选择题1. 以下属于政府债券的有（ ）；A．金融债券B．国债 C．地方债 D．可转换债券2. 以下关于 ETF的说法正确的有（A．ETF 代表的是一揽子股票的投资组合B．追踪的是理论的股价指数 C．可以在证券交易所挂牌上市交易D．可以进行基金份额的申购和赎回）；3. 目前，金融期货的主要类型有（A．外汇期货B．利率期货C．国债期货D．股权类期货）；4. 我国证券交易所规定的会员必需承担的义务包括（A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B．爱护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和供应有关信息资料D．派遣合格代表入场从事证券交易活动）；5. 可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括() ；|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.A．保险公司 B．财务公司 C．资产治理公司D．询问公司6. 依据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有 ( ) ；A．现货交易B．回购交易C．远期交易D．期货交易7. 关于有形席位和无形席位，以下说法正确选项 ( ) ；A．无形席位接受场内报盘方式 B．依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高 D．无形席位降低了申报的差错，削减了投资者与证券公司的纠纷8. 证券交易程序中，开户包括开立 ( ) ；A．存款账户B．证券账户C．资金账户D．交易账户9. 依据托付时效限制，托付指令可分为 ( ) ；A．开市托付B．市价托付C．限价托付D．当日托付名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.10. 以下关于封闭式基金的说法，正确的有 ( ) ；A．封闭式基金在成立后，基金治理公司可以申请其基金在证券交易所上市B．封闭式基金假如获得批准，就投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C．封闭式基金份额的申购价格和赎回价格， 是在基金资产净值的基础上再加确定的手续费而确定的D．封闭式基金假如是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回11. 以下需办理席位变更的缘由有 ( ) ；A．公司更名 B．更换席位使用单位C．公司股东变动 D．营业部迁址12. 一般席位可以从事 ( ) 的买卖；A．B 股B．债券C．基金D．A 股 三，判定题1.1990 年 12 月和 l991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业； ( )2. 目前我国通过证券交易所进行的股票交易接受的报价方式有电脑报价和书面报价； ( )3. 证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位； ( )4. 证券交易所交易系统主机接受申报后，要依据订单的成交规章进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的连续等待成交，超过了托付时效的订单失效； ( )5. 有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错； ( )名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑6. 证券投资基金是一种利益共享，风险共担的集合证券投资方式； ( )7. 深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报； ( )8. 期货交易在多数情形下不进行实物交收， 而是在合约到期前进行反向交易， 平仓了结； ( )9. 投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券； ( )10. 期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行； ( )11. 对于开放式基金来说， 假如是非上市的， 投资者可以通过基金治理公司和托付商业银行， 证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回； ( )12. 会员通过交易单元从事证券交易业务， 应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费， 流速费与流量费等费用； ( )名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.13. 在定期交易系统中，成交的时点是连续的； ( )14. 回购交易更多地具有短期融资的属性； ( )15. 证券交易的公平原就的核心要求是实现市场信息的公开化； ( )答案部分一，单项选择题1.【正确答案 】 B【答案解析 】 参见教材 P2【答疑编号 4635 】2.【正确答案 】 A【答案解析 】 参见教材 P2【答疑编号 4636 】3.【正确答案 】 C【答案解析 】 参见教材 P2【答疑编号 4637 】名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑4.【正确答案 】 B【答案解析 】 参见教材 P2【答疑编号 4638 】5.【正确答案 】 C【答案解析 】 参见教材 P14【答疑编号 4639 】6.【正确答案 】 C【答案解析 】 参见教材 P15【答疑编号 4640 】名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.7.【正确答案 】 D【答案解析 】参见教材 P17【答疑编号 4641 】8.【正确答案 】 A【答案解析 】 参见教材 P21【答疑编号 4642 】9.【正确答案 】 D【答案解析 】 参见教材 P24【答疑编号 4643 】10.【正确答案 】 B【答案解析 】 参见教材 P9【答疑编号 4644 】11.【正确答案 】 C【答案解析 】 参见教材 P14【答疑编号 4645 】12.【正确答案 】 B名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑【答案解析 】 参见教材 P7【答疑编号 4646 】13.【正确答案】D【答案解析】参见教材P10【答疑编号 4647 】14.【正确答案【答案解析】】A参见教材P15【答疑编号 4648 】名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.二，多项选择题1.【正确答案 】 BC【答案解析 】 参见教材 P4【答疑编号 4649 】2.【正确答案【答案解析】】ACD参见教材P4【答疑编号 4650 】名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑3.【正确答案】ABD【答案解析】参见教材P5【答疑编号 4651 】4.【正确答案【答案解析】】BCD参见教材P19【答疑编号 4652 】5.【正确答案【答案解析】】ABC参见教材P23【答疑编号 4653 】6.【正确答案【答案解析】】ACD参见教材P6【答疑编号 4654 】名师归纳总结——欢迎下载精品word学习资料可编辑7.【正确答案 】 BD【答案解析 】 参见教材 P22【答疑编号 4655 】8.【正确答案 】 BC【答案解析 】 参见教材 P1。