现代安全管理的基本原则

1、现代安全管理原理第一讲 绪言安全管理学的发展罗云(中国地质大学,教授) 管理，就是人们为了实现预定目标，按照一定的原则，通过科学地组织、指挥和协调群体的活动，以达到个人单独活动所不能达到的效果而开展的各项活动。安全管理就是企业经营者、生产管理者和全体员工，为实现安全生产目标，按照一定的安全管理原则，科学地组织、指挥和协调全体员工安全生产的活动。 实现现代企业的安全科学管理，需要研究安全管理科学，研究安全管理的理论、原理、原则、模式、方法、手段、技术等。 安全管理原理是一门理论性的学科。为了有助于系统学习和掌握安全管理原理，首先要对安全科学的理论发展，以及安全管理科学的发展和体系作一基本的了解。 1.1安全科学理论的发展 人类对于防范意外事故的认识与科学已经历了漫长的岁月，从宿命论到经验论，从经验论到系统论，从系统论到本质论；从无意识地被动承受到主动对策，从事后型的亡羊补牢到预防型的本质安全；从单因素的就事论事到安全系统工程；从事故致因理论到安全科学原理，工业安全科学的理论体系在不断发展和完善。追塑安全科学理论体系的发展轨迹，探讨其发展的规律和趋势，对于系统、完整和前詹性地认识安全科学理

2、论，以指导现代安全管理科学实践和事故预防工程具有现实的意义。 安全科学理论体系的发展经历了具有代表性有三个阶段：从工业社会到50年代主要发展了事故学理论；50年代到80年代发展了危险分析与风险控制理论；从90年代以来，现代的安全科学原理初见端倪，目前下在不断的发展和完善之中。从基本的认识论、理论系统和方法特征三个方面可以总结出保阶段理论体系的发展内涵。 1.1.1事故学理论 认识论：事故学理论的基本出发点是事故，以事故为研究的对象和认识的目标，在认识论上主要是经验论与事后型的安全哲学，是建立在事故与灾难的经历上来认识安全，是一种逆式思路（从事故后果到原因事件）。方法论的主要特征在于被动与滞后，是亡羊补牢的模式，突出表现为一种头痛医头、脚痛医脚、就事论事的对策方式。 理论系统：基于以事故为研究对象的认识，形成和发展了事故学的理论体系。 事故分类学按管理要求的分类法，如加害物分类法、事故程度分类法、损失工日分类法、伤害程度与部位分类法等；按预防需要的分类法：如致因物分类法、原因体系分类法、时间规律分类法、空间特征分类法等。 事故模型论因果连锁模型（多米诺骨牌模型）、综合模型、轨迹交叉模型、

3、人为失误模型、生物节律模型、事故突变模型等。 事故致因理论事故频发倾向论、能量意外释放论、能量转移理论、两类危险源理论、 事故预测理论线性回归理论、趋势外推理论、规范反馈理论、灾变预测法、灰色预测法等。 事故预防理论三对策理论、事后型对策等 方法与特征：在上述思想认识的基础上，事故学理论的主要导出方法是事故分析（调查、处理、报告等）、事故规律的研究、事后型管理模式、三不放过的原则（即发生事故后原因不明、当事人未受到教育、措施不落实三不放过）；建立在事故统计学上致因理论研究；事后整改对策；事故赔偿机制与事故保险制度等。 事故学的理论对于研究事故规律，认识事故的本质，从而对指导预防事故有重要的意义，在长期的事故预防与保障人类安全生产和生活过程中发展了重要的作用，是人类的安全活动实践的重要理论依据。但是，仅停留在事故学的研究上，一方面由于现代工业固有的安全性在不断提高，事故频率逐步降低，建立在统计学上的事故理论随着样本的局限使理论本身的发展受至限制，同时由于现代工业对系统安全性要求不断提高，直接从事故本身出发的研究思路和对策，其理论效果不能满足新的要求。现代安全管理原理讲座(2)从“山洞人”

4、到“现代人”，从原始的刀耕火种到现代工业文明，人类已经历了漫长的岁月。20世纪，人类发明和开发利用了技术，使生产与生活的方式、内容发生了一系列的嬗变，这种状况将在21世纪把人类现代生存环境和条件的改善和变化提高到前所未有的水平。 显然，现代工业文明给人类带来了利益、效率、舒适、便利，但同时也给人类的生存带来负面的影响，其中最突出的问题之一，就是生产和生活过程中来自于人为的意外事故与灾难的极度频繁和遭受损害的高度敏感，技术的风险时时对我们的生存发出警告和威胁。从前苏联的切尔诺贝利核泄漏事故到日本的地铁毒气事件；从韩国的豪华三丰百货大楼坍塌到中国克拉码依友谊宫火灾和最近的大舜号沉船事故；直至世界范围内每年万人死于意外事故的“无形战争”，其中由于职业工伤和职业病导致的死亡110万人，交通事故导致死亡80余万人。惨痛的生命与健康损害及财产巨大损失的深刻教训，迫使人们警醒： 呼唤人类安全科学技术的发展，以求对人的生命与健康、家庭幸福与安宁、社会建设与经济发展的绿十字保护！ 安全哲学人类安全活动的认识论和方法论，是人类安全科学技术基础理论，是安全文化之魂，是安全管理理论之核心。 2.1国家领导人的

5、安全哲学思想 1986年10月13日，江泽民主席任上海市市长时曾在有关专业会议上指出：隐患险于明火，防范胜于救灾，责任重于泰山。江主席的这一论述中包含着深刻的安全认识论和安全方法论的哲学道理。 其中，隐患险于明火就是预防事故、保障安全生产的认识论哲学。显然，隐患险于明火就是要我们认识到隐患相对于明火是更危险的要素，而在各种隐患中，思想上的隐患又最最可怕。因此，实现安全生产最关键、最重要的对策，是要从隐患入手，积极、自觉、主动地实施消除隐患的战略。 防范胜于救灾，其要说明的是，在预防事故、保障安全生产的方法论上，事前的预防及防范方法胜于和优于事后被动的救灾方法。因此，在安全生产管理的实践中，预防为主是保证安全生产最明智、最根本、最重要的安全哲学方法论。 江主席提出的防范胜于救灾的哲学论断为我国的安全生产方针和消防安全方针等，提供了坚实的理论基础。这一理论基础还可以作出以下系统的诠释。 安全第一，预防为主一直是我国安全生产的基本方针，对于消防方针，也是以预防为主为主题，故有预防为主，防消结合之说。这是从方针或原则上的表述，在理论和原理方面，预防为主的科学基础可基于如下方面： 2.1.1从历

6、史学的角度 17世纪前，人类安全的认识论是宿命论的，方法论是被动承受型的，这是人类古代安全文化的特征；17世纪未期至本世纪初，人类的安全认识论提高到经验论水平，方法论有了事后弥补的特征。这种由被动变为主动，由无意识变为有意识，不能说不是一种进步；本世纪初至50年代，随着工业社会的发展和技术的不断进步，人类的安全认识论进入了系统论阶段，从而在方法论上能够推行安全生产与安全生活的综合型对策，进入了近代的安全文化阶段；本世纪50年代以来，人类的高技术的不断应用，如宇航技术、核技术的利用、信息化社会的出现，人类的安全认识论进入了本质论阶段，超前预防型成为现代安全文化的主要特征，这种高技术领域的安全思想和方法论推进了传统产业和技术领域的安全手段和对策的进步。 因此可以说：预防为主是安全史学总结出的最基本的安全生产策略和方法。 2.1.2基于安全文化的理论 根据安全原理，事故相关的人机环管四要素中，“人因”是最为重要的。因此，建设安全文化对于保障安全生产有着重要和现实的意义。从安全安全文化的角度，人的安全素质包括人的安全知识、技能和意识，甚或包括人的安全观念、态度、品德、伦理、情感等更为基本的人文

7、素质层面。安全文化建设要提高人的基本素质，需要从人的深层的、基本的安全素质入手。这就要求进行全民的安全文化建设，建立大安全观的思想。安全文化建设包含安全科学建设、发展安全教育、强化安全宣传、提倡科学管理、建设安全法制等精神文化领域，同时也涉及优化安全工程技术、提高本质安全化等物质文化方面。因此，安全文化建设对人类的安全手段和对策具有系统性意义。由此可看出：预防型的安全文化是人类现代安全行为文化最重要、最理性的安全活动方式。 2.1.3基于系统科学观点 保障安全生产要通过有效的事故预防来实现。在事故预防过程中，涉及两个系统对象，一是事故系统，其要素是人人的不安全行为是事故的最直接的因素；机机的不安全状态也是事故的最直接因素；环境生产环境的不良影响人的行为和对机械设备产生不良的作用；管理管理的欠缺。二是安全系统，其要素是：人人的安全素质（心理与生理；安全能力；文化素质）；物设备与环境的安全可靠性（设计安全性；制造安全性；使用安全性）；能量生产过程能的安全作用（能的有效控制）；信息充分可靠的安全信息流（管理效能的充分发挥）是安全的基础保障。认识事故系统要素，对指导我们从打破事故系统来保障人类

8、的安全具有实际的意义，这种认识带有事后型的色彩，是被劫、滞后的，而从安全系统的角度出发，则具有超前和预防的意义，因此，从建设安全系统的角度来认识安全原理更具有理性的意义，更符合科学性原则。 根据安全系统科学的原理，预防为主是实现系统（工业生产）本质安全化的必由之路。 2.1.4依据安全经济学的结论 安全经济学研究的最基本的内容是安全的投资或成本规律、安全的产出规律、安全的效益规律等基本问题。安全经济学研究的成果，使人们认识安全经济规律有：事故损失：占2.5；安全投资：占1.2；事故直间损失系数：1 : 41:100；安全投入产出比：1 : 6；安全生产贡献率：1.55 ；预防性投入效果与事后整改效果的关系是1与5的关系。从预防性投入与事故整改的关系及安全效益金字塔法则都表明：预防型的投入产出比高于事后整改的产出比。 1.1.5从工业安全实践中证明 应用安全评价的理论，对一般工业安全措施实践的安全效益进行科学合理的评估，得到安全效益的金字塔法则，其结论是：系统设计1分安全性=10倍制造安全性=1000倍应用安全性。 由此可以说：超前预防型效果优于事后型整改效果。因此，主张在设计和策划阶段

9、要充分地重视安全，落实预防为主的策略。 2.1.6根据事故致因理论 根据事故理论的研究，事故具有四种基本性质： ）因果性。工业事故的因果性是指事故由相互联系的多种因素共同作用的结果，引起事故的原因是多方面的，在伤亡事故调查分析过程中，应弄清事故发生的因果关系，找到事故发生的主要原因，才能对症下药。 ）随机性与偶然性。事故的随机性是指事故发生的时间、地点、事故后果的严重性是偶然的。这说明事故的预防具有一定的难度。但是，事故这种随机性在一定范畴内也遵循统计规律。从事故的统计资料中可以找到事故发生的规律性。因而，事故统计分析对制定正确的预防措施有重大的意义。 ）潜在性与必然性。表面上，事故是一种突发事件。但是事故发生之前有一段潜伏期。在事故发生前，人、机、环境系统所处的这种状态是不稳定的，也就是说系统存在着事故隐患，具有危险性。如果这时有一触发因素出现，就会导致事故的发生。在工业生产活动中，企业较长时间内未发生事故，如麻痹大意，就是忽视了事故的潜伏性，这是工业生产中的思想隐患，是应予克服的。 上述事故特性说明了一个根本的道理：现代工业生产系统是人造系统，这种客观实际给预防事故提供了基本的前提。所以说，任何事故从理论和客观上讲，都是可预防的。因此，人类应该通过各种合理的对策和努力，从根本上消除事故发生的隐患，把工业事故的发生降低到最小限度。 2.1.7基于国际安全管理之潮流 在企业的安全管理策略上推行预期型管理；在企业安全管理过程中采用无隐患管理法、安全目标管理法，以及推行行为抽样管理技术；对重大工程项目进行安全预评价，对一般技术项目推行预审制；企业

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