证 券法规罚款总结大全
19页1、 考试改变命运,帮考助您成功 证券法规罚款总结大全 第一章 证券市场基本法律法规 一、关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报 告虚假记载的法律责任 处罚主体 机构处罚 人员处罚 公司虚报注册资本 5%15% 公司提交虚假材料或其他欺诈手段隐瞒重要事实 5 万50 万元 公司发起人、股东虚假出资,未交付或未按时交付 出资额 5%15% 公司发起人、股东抽逃出资 5%15% 公司另立账簿 5 万元50 万元 直接负责人提供虚假财务会计报告等资料 3 万30 万元 公司不依法提取法定公积金 20 万元以下 公司合并、分立、减少注册资本或者清算时,不依 法通知或者公告债权人 1 万元10 万元 公司清算时,隐匿财产,对会计资料虚假记载或者 未清偿债务前分配公司财产 5%10% 1 万元10 万元 清算员徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产 1 倍5 倍 评估、验资或者验证的机构提供虚假材料 1 倍5 倍 评估、验资或者验证的机构因过失提供有遗漏的报 告 1 倍5 倍 考试改变命运,帮考助您成功 未登记而冒用有限责任公司或股份有限公司(分公 司) 10 万
2、元以下 公司未依法变更登记 1 万元10 万元 外国公司擅自在中国境内设立分支机构 5 万元20 万元 二、违反证券发行规定的法律责任 处罚主体 机构处罚 人员处罚 公司未经法定机关核准,擅自公开或者变 相公开发行的证券 1%5% 3 万元30 万元 发行人不符合条件,以欺骗手段骗取发行 核准 尚未发行:30 万元60 万元; 已经发行:1%5% 证券公司承销或者代销买卖未经核准擅自 公开发行的证券 违法所得:1 倍5 倍; 没有或者不足 30 万元: 30 万元60 万元 证券公司进行虚假或者误导投资者; 30 万元60 万元 以不正当竞争手段招揽承销业务; 其他违反证券承销业务的行为 证券公司保荐人出具虚假记载、误导述、 遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责 1 倍5 倍 考试改变命运,帮考助您成功 发行人、上市公司或者其他信息披露义务 人未按照披露信息,或者所披露的信息有 虚假、误导、遗漏 30 万元60 万元 发行人、上市公司或者其他信息披露义务 人未按照规定报送报告,或者报告有虚假、 误导、遗漏 30 万元60 万元 发行人、上市公司擅自改变所募集资金用 途 发行人、上市公司
3、的控股股东、实际控制 人指使募集资金改变用途 30 万元60 万元 三、违反证券交易规定的法律责任 处罚主体 机构处罚 人员处罚 内 幕 信 息 知情人 涉及证券的发行、交易或者 其他对证券的价格有重大影 响的信息共开前,买卖该证 券,或者泄露该信息,或者 建议他人买卖该证券 违法所得:1 倍5 倍; 没有或不足 3 万元:3 万 元60 万元 3 万元30 万元 非 法 获 取 内 幕 信 息 的人 操纵证券市场 违法所得:1 倍5 倍; 没有或不足 30 万元:30 万元300 万元 10 万元60 万元 考试改变命运,帮考助您成功 限制转让期限内买卖 3 万元30 万元 扰乱市场 违法所得:1 倍5 倍; 没有或不足 3 万元:3 万 元20 万元 证券市场作出虚假陈述或者信息误导 3 万元2 万元 法人以他人名义设立账户或者利用他人账 户买卖证券 违法所得:1 倍5 倍 没有或者不足 3 万元:3 万元30 万元 3 万元10 万元 四、上市公司收购的法律责任 处罚主体 机构处罚 人员处罚 收购人未按照规定履行收购的公告、发出 收购要约 10 万元30 万元 3 万元30 万元
4、 收购人或收购人的控股股东利用上市收购 损害被收购公司及其股东的合法权益 10 万元60 万元 3 万元30 万元 五、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 (1)聘请不具有任职资格、证券从业资格的人员,处 10 万元30 万元;对直接负责人处 3 万元10 万元。 (2)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构或者证券协会的人员故意 提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券处 3 万元10 万元。 考试改变命运,帮考助您成功 (3)证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务处违法所得 1 倍5 倍,没有 或者不足 30 万元,处 30 万元60 万元;对直接负责人处 3 万元10 万元。 (4)证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思,办理交易 以外的事项,处 1 万元10 万元。 (5)证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券,或者未经客户的委托,擅自 为客户买卖证券处违法所得 1 倍5 倍;没有或者不足 10 万元,处 10 万元60 万元;直 接负责人处 3 万元30 万元。
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