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C13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求答案（100分）.docx

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卖家[上传人]：xt****7

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常见问题

1、一、单项选择题1. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。 A. 开通前 B. 开通后10个工作日内 C. 开通后5个工作日内 D. 开通后3个工作日内2. 根据证券公司开立客户账户规范，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（）。 A. 可以为营销人员 B. 为证券公司的正式员工 C. 具有证券从业资格 D. 经培训合格后方可上岗二、多项选择题3. 证券公司开立客户账户规范对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。 A. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款 B. 提醒客户自行设置和妥善保管密码 C. 确认客户开户方式 D. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限 E. 确认客户开户为其真实意愿4. 下列属于证券公司开立客户账户规范中对证券公司内部控制要求的是（）。 A. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制 B. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客

2、户账户开户制度 C. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制 D. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统 E. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施三、判断题5. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。（）正确错误6. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。（）正确错误7. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。（）正确错误8. 根据证券公司开立客户账户规范，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（）正确错误9. 证券公司开立客户账户规范发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监会发布的关于加强证券经纪业务管理的规定中有所涉及，缺乏系统规范。（）正确错误10. 证券公司开立客户账户规范中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，客户可在证券公司指定范围内进行选择。（）正确错误

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