《金融法实务》17秋在线作业12
15页1、金融法实务17 秋在线作业 1-0001 试卷总分:100 得分:0 一、 单选题 (共 20 道试题,共 40 分) 1.根据我国证券法的规定,证券在证券交易所挂牌交易,应当采用( )方式。 A.拍卖 B.公开竞价 C.集中交易 D.公开的集中竞价交易 正确答案:D2.世界第一部规范普通银行的法是: A.英国的英格兰银行特许条例 B.美国的自由银行条例 C.法国的法国银行特许条例 D.德国的自由银行条例 正确答案:B3.在保证担保方式中,一般保证与连带责任保证最主要的区别是: A.一般保证的保证范围为主债权,连带责任保证的保证范围为全部债权 B.一般保证的保证人享有先诉抗辩权,连带责任担保的保证人不享有这一种权利 C.一般保证的保证期间为六个月,连带责任保证的保证期间为两年 D.一般保证的保证期间为两年, 连带责任保证的保证期间为六个月 正确答案:B4.存款准备金的作用是: A.中央行通过存款准备金,以防止商业银行破产 B.央行通过存款准备金,以保护储户的利益 C.央行通过调整存款准备金率,达到控制货币信用总量的目的 D.央行通过存款准备金,以防止商业银行贷款风险扩大 正确答案:C5
2、.依我国现行保险法,对保险业进行监督管理的是: A.中国人民银行 B.中国保险监督管理委员会 C.保险同业公会 D.中国人民保险公司 正确答案:B6.依照证券法 ,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,正确的是:A.前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上 B.公司预期利润率可达同期银行存款利率 C.最近 3 年连续盈利,并可向股东支付股利 D.最近 3 年内财务会计文件无虚假记载 正确答案:D7.下列不属于金融监管机构的是: A.国家外汇管理局 B.保监会 C.商业银行 D.证监会 正确答案:C8.张某向王某借款 1 万元,约定年息为 15,并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移 转给宋某,在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下,下列哪一选项所述的内容是 正确的? A.如果该债权发生移转,李某即免除了保证责任 B.如果该债权发生移转,李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任 C.该债权的移转必须得到李某的同意,李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任 D.该债权发生移转并由王某通知了李某后,李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责 任 正确答案:B9.汇票未记载付款地,该汇票的
3、付款地是: A.出票人的营业场所、住所或者经常居住地 B.持票人的营业场所、住所或者经常居住 C.付款人的营业场所、住所或者经常居住地 D.出票行为发生地 正确答案:C10.甲将所持有的 A 公司债券交付乙,作为向乙借款的质押物。双防签订了书面质押合同, 但未在债券上背书“质押”字样。借款到期后甲未还款。甲的另一债权人丙向法院申请执 行上述债券。下列说法哪一个是正确的: A.质押合同无效 B.质押合同自签订书面质押合同之日生效 C.乙对该债券不享有质权 D.乙以债券已出质对抗丙的执行申请,不能得到法院的支持 正确答案:D11.票据的效力,主要取决于其在形式上是否符合票据法的要求,而不取决于取得票据的原 因。票据因此得名为( ): A.文义证券 B.债权证券 C.流通证券 D.无因证券 正确答案:D12.根据我国票据法的规定,不享有票据权利的是: A.因发行而取得票据者 B.因背书转让而取得票据者 C.因拾得而取得票据者 D.因清偿债务而取得票据者 正确答案:C13.下列关于上市公司收购的说法正确的有: A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式 B.投资者持有一个上市公司已发行
4、的股份的 5%时,应当在该事实发生之日起 3 日内,向国 务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告,通知该上市公司,并予以公告 C.收购要约的期限不得少于 20 日,并不得超过 1 年 D.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约 正确答案:A14.某银行签发的一张汇票中有以下记载事项,其中属于相对必要记载事项的是: A.出票行名称及签章 B.付款人某银行乙分行 C.出票金额 50 万元人民币 D.出票地 正确答案:D15.背书人甲将一张 100 万元的汇票分别背书转让给乙和丙各 50 万元,下列有关该背书效 力的表述中,正确的是: A.背书无效 B.背书有效 C.背书转让给乙 50 万元有效,转让给丙 50 万元无效 D.背书转让给丙 50 万元无效,转让给乙 50 万元有效 正确答案:A16.下列( )行为属于内幕交易行为。A.内幕人员利用内幕信息买卖证券 B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券 C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易 D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券 正确答案:C17.我国商业银行法规定,设立农村合作
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