《金融市场基础知识》考试大纲

1、Ainy晴為適應資本市場創新發展，中國證券業協會決定對證券業從業人員資格考試測試制度實施改革，並將根據證券市場法規變化情況和從業人員管理工作需要適時調整。中國證券業協會已經發布了新考試測試大綱，具體金融市場基礎知識考試大綱內容如下：第二部分 金融市場基礎知識目 錄第一章 金融市場體系第一節 全球金融體系第二節 中國金融體系第三節 中國多層次資本市場第二章 證券市場主體第一節 證券發行人第二節 證券投資者第三節 中介機構第四節 自律性組織第五節 監管機構第三章 股票市場第一節 股票第二節 股票發行第三節 股票交易第四章 債券市場第一節 債券第二節 債券發行與承銷第三節 債券交易第五章 證券投資基金與衍生工具第一節 證券投資基金第二節 衍生工具第六章 金融風險管理第一節 風險概述第二節 風險管理第一章 金融市場體系第一節 全球金融體系掌握金融市場概念；熟悉金融市場分類；了解影響金融市場主要因素；熟悉金融市場特點；掌握金融市場功能。熟悉非證券金融市場概念，了解非證券金融市場分類（股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。了解全球金融市場形成及發展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系主

2、要參與者；了解金融危機教訓。第二節 中國金融體系了解建國以來我國金融市場演變曆史；熟悉我國金融市場發展現狀；了解影響我國金融市場運行主要因素。了解銀行業、證券業、保險業、信托業有關情況；熟悉我國金融市場“一行三會”監管架構。了解中央銀行主要職能；熟悉存款准備金制度與貨幣乘數概念；掌握貨幣政策概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具概念及作用原理；了解貨幣政策傳導機制。第三節 中國多層次資本市場掌握資本市場分層特性；掌握多層次資本市場主要內容與結構特征。熟悉中國多層次資本市場建設現狀與發展趨勢；熟悉場內市場定義、特征和功能；熟悉場外市場定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創業板概念、上市公司類型和管理規定；熟悉全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司類型和管理規定；熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商櫃臺市場、機構間私募產品報價與服務系統概念與特點。第二章 證券市場主體第一節 證券發行人掌握證券市場融資活動概念、方式及特征；掌握直接融資概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資區別。掌握證券發行人概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資方式及特征；熟悉企業（公司）直接融資方式及特征；掌握金融機構直接融資特

3、點；熟悉直接融資對金融市場影響。第二節 證券投資者掌握證券市場投資者概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結構及演化。掌握機構投資者概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中作用；熟悉政府機構類投資者概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者概念與特點；掌握企業和事業法人類機構投資者概念與特點；掌握基金類投資者概念、特點及分類。掌握個人投資者概念；熟悉個人投資者風險特征與投資者適當性。第三節 中介機構掌握證券公司定義；了解我國證券公司發展曆程；掌握我國證券公司監管制度及具體要求；掌握證券公司主要業務種類及內容。熟悉證券服務機構類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務管理；掌握對證券金融公司從事轉融通業務管理；熟悉證券服務機構法律責任和市場准入。第四節 自律性組織掌握證券交易所定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所組織形式；了解我國證券交易所發展曆程。了解證券業協會

4、性質和宗旨；了解證券業協會曆史沿革；熟悉證券業協會職責和自律管理職能；了解證券業協會機構設置。熟悉證券登記結算公司設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司登記結算制度。掌握證券投資者保護基金來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立意義和職責。第五節 監管機構熟悉證券市場監管意義和原則、市場監管目標和手段；掌握我國證券市場監管體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉證券法賦予證券監督管理機構職責、權限。第三章 股票市場第一節 股票掌握股票定義、性質、特征和分類；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票區別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關資本管理概念。掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值概念與聯系；熟悉股票理論價格與市場價格概念及引起股票價格變動直接原因；了解影響股票價格變動相關因素。掌握普通股股東權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩餘資產分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。熟悉優先股定義、特征；了解發行或投資優先股意義；了解優先股票分類及各種優先股票

5、含義。了解我國各種股份概念；了解我國股票按投資主體性質分類及概念；了解我國股票按流通受限與否分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。了解我國股權分置改革情況。第二節 股票發行熟悉股票發行制度概念；了解我國股票發行制度演變；掌握審批制度、核准制度、注冊制度概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度概念；了解股票無紙化發行和初始登記制度。掌握新股公開發行和非公開發行基本條件、一般規定、配股特別規定、增發特別規定；熟悉增發發行方式、配股發行方式。第三節 股票交易掌握證券賬戶種類；掌握開立證券賬戶基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規則；掌握委托指令基本類別；掌握證券交易競價原則和競價方式；了解做市商交易基本概念與特征；了解融資融券交易基本概念。熟悉委托指令內容；熟悉委托受理手續和過程；了解證券托管和證券存管概念；了解我國證券托管制度內容；了解證券買賣中交易費用種類；了解股票交易清算與交收程序；了解股票非交易過戶和擔保業務；了解證券委托形式；了解委托指令撤銷條件和程序。熟悉股票價格指數概念和功能；了解股票價格指數編制步驟和方法；熟悉我國主要股票價格指數；了解海外國家主要股票

6、市場股票價格指數。了解滬港通概念及組成部分；了解滬港通股票範圍及投資額度相關規定。第四章 債券市場第一節 債券掌握債券定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票異同點；熟悉影響債券期限和利率主要因素。掌握政府債券定義、性質和特征；掌握中央政府債券分類；了解我國國債品種、特點和區別；掌握地方政府債券概念；熟悉地方政府債券發行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券發行情況。掌握金融債券、公司債券和企業債券定義和分類；了解我國金融債券品種和管理規定；熟悉各種公司債券含義；了解我國企業債品種和管理規定；了解我國公司債管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券區別。掌握中小企業私募債定義和特征。掌握國際債券定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券概念、特點；了解我國國際債券發行概況。第二節 債券發行與承銷掌握我國國債發行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債承銷程序；熟悉國債銷售價格和影響國債銷售價格因素。了解財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債異同。熟悉我國金融債券發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付有關規定；了解次級債務概念、募集方式；了解混合資本債券概念、募集方式。熟悉我國企業債

7、券和公司債券發行基本條件、募集資金投向和不得再次發行情形；了解企業債券和公司債券發行條款設計要求。熟悉企業短期融資融券和中期票據注冊規則、承銷組織；熟悉中小非金融企業集合票據特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。熟悉證券公司債券發行條件與條款設計；了解證券公司次級債券發行條件；了解證券公司債券發行申報程序、申請文件內容；熟悉證券公司債券上市與交易制度安排。了解國際開發機構人民幣債券發行與承銷有關規定。第三節 債券交易掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易基本概念；熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易流程和區別；掌握債券報價主要方式；熟悉債券開戶、交易、清算、交收概念及有關規定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息有關規定。掌握債券評級定義與內涵；了解債券評級程序；熟悉債券評級等級標准及主要內容。了解銀行間債券市場發展情況；了解交易所債券市場發展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場交易方式、托管方式及結算方式；熟悉債券市場轉托管定義及條件。第五章 證券投資基金與衍生工具第一節 證券投資基金掌握證券投資基金定義和特征；掌握基金與股票、債券區別；熟悉基金

8、作用；熟悉我國證券投資基金發展概況；熟悉證券投資基金分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金含義；掌握交易所交易開放式基金概念、特點；了解ETF和LOF異同；了解私募基金概念、特點；了解我國私募基金發展概況。熟悉基金份額持有人權利與義務；掌握基金管理人概念、資格、職責、更換條件、業務範圍；掌握基金托管人概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間關系。熟悉基金管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費含義和提取規定；掌握基金資產淨值含義；熟悉基金資產估值概念及估值基本原則。熟悉基金收入來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金投資風險；掌握基金投資範圍與投資限制。第二節 衍生工具掌握衍生工具概念、基本特征；掌握衍生工具分類；掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具概念及其分類；掌握遠期、期貨、期權和互換定義、基本特征和區別。掌握金融期貨、金融期貨合約定義；了解金融期貨合約主要種類；掌握金融期貨集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期權定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權區別；熟悉金融期權主要功能；了解金融期權主要種類。了解人民幣利率互換業務內容；了解信用違約互換含義和主要風險；掌握可轉換公司債券、可交換公司債券概念、特征、發行基本條件；熟悉可交換債券與可轉換債券不同。掌握資產證券化定義、主要種類；熟悉資產證券化各方參與者條件和職責；熟悉資產證券化具體操作要求；了解結構化金融衍生產品定義和分類。了解金融衍生工具發展動因、發展現狀和發展趨勢；掌握金融衍生工具市場特點與功能；了解我國衍生工具市場發展狀況。第六章 金融風險管理第一節 風險概述掌握風險概念與特征；熟悉風險來源、作用機制和影響因素；掌握金融風險分類；熟悉系統風險與非系統風險概念；熟悉宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險

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