人身保险公司行政许可事项申报指引fqis

1、黑龙江保保监局人人身保险险公司行行政许可可事项申申报指引引：第一条为为规范人人身保险险公司行行政许可可申报材材料提高高监管效效率，特特制定本本指引。第二条本本指引依依据下列列文件制制定：（一） 中中国保监监会行政政许可事事项实施施规程 （保保监会令令 20004 年第 8 号号）（二） 关关于修订订中国国保监会会行政许许可事项项实施规规程有有关内容容的通知知 （保监监发 1120007 544 号）第三条本本指引关关于人身身保险公公司行政政许可事事项申报报材料的的指导意意见，供供各公司司在申报报材料时时参照使使用。第四条行行政许可可事项及及申报材材料（一） 机构类 1 、人人身保险险公司分分公司以以下分支支机构筹筹建审批批（含营营销服务务部升格格为支公公司）所所需申报报材料： ( 1 ）申请请文件；( 2 ）设立立申请书书（附件件一） ;( 3 ）上一一年度末末和最近近季度末末经审计计的偿付付能力状状况报告告（按保保监会规规定目前前不需要要提交） ; ( 4 ）拟设设机构 3 年年业务发发展规划划和市场场分析；( 5 ）拟设设机构筹筹建负责责人的简简历及相相关证明明材料；( 6 ）反洗

2、洗钱内部部控制制制度方案案； ( 7 ）总公公司正式式批准文文件。2 、人人身保险险公司营营销服务务部设立立审批( 1 ）申请请文件二二 ( 2 ）营销销服务部部申报表表（附件件二） ;( 3 ）设立立方案； ( 4 ）内控控管理制制度；( 5 ）反洗洗钱内部部控制制制度方案案； ( 6 ）负责责人简历历及有关关证明； ( 7 ）办公公场所证证明； ( 88 ）消消防验收收合格证证明； ( 99 ）总总公司正正式批准准文件。 3 、人人身保险险公司分分支机构构开业核核准（不不含营销销服务部部） ( 11 ）申申请文件件； ( 22 ）开开业申请请书（附附件三） ; ( 3 ）筹建建工作完完成情况况报告； ( 4 ）拟任任高级管管理人员员简历及及有关证证明；( 5 ）拟设设机构办办公场所所所有权权或使用用权的有有关证明明； ( 6 ）消防防验收合合格证明明； ( 7 ）信息息化建设设情况报报告； ( 8 ）内部部机构设设置及从从业人员员情况； ( 9 ）反洗洗钱具体体内部控控制制度度； ( 100 ）业业务经营营范围授授权书；( 111 ）内内部控制制制度清清单及电电子版制制度。4 、人

3、人身保险险公司分分支机构构变更营营业场所所审批（含含营销服服务部） ( 1 ）申请请文件；( 2 ）办公公场所证证明； ( 3 ）消防防验收合合格证明明。5 、人人身保险险公司分分支机构构撤销审审批（含含营销服服务部） ( 1 ）申请请文件； ( 2 ）撤销销后续处处理万案案；( 3 ）总公公司意见见。（二）高高级管理理人员类类人身保保险公司司分公司司和中心心支公司司高管人人员任职职资格申申请 1 、申申请又件件； 2 、 保保险公司司董事、高高级管理理人员任任职资格格申请表表 ) （附附件四），同同时提交交电子版版； 3 、综综合鉴定定材料； 4 、离离任审计计报告。第第五条机机构类行行政许可可事项申申报材料料指引（一一）人身身保险公公司分公公司申请请筹建分分支机构构时（注注：营销销服务部部不必申申请筹建建），应应由分公公司持总总公司批批准文件件向我局局提出申申请，申申请材料料应一式式三份，并注意以以下事项项： 1 、申申请应为为正式文文件，并并用“请示”文体。申申请文件件应一事事一请，准准确说明明申请筹筹建原因因、内容容、市场场分析、发发展规划划以及近近2年内的的受处罚罚情况等等，

4、并且且以清单单方式列列明所有有附件材材料，每每项附件件材料应应为独立立材料，装装订顺序序应与又又件所列列附件材材料清单单一致（以以下关于于申请又又件要求求相同，不不再重述述）。2 、设设立申请请书应按按要求填填写“现有分分支机构构情况”指分公公司所辖辖分支机机构情况况，包括括已取得得许可证证的分支支机构（营营销服务务部）和和已经批批准筹建建的机构构，及近近两年开开业的各各分支机机构的经经营情况况；“申请前前一年业业务经营营及接受受行政处处罚情况况”栏内负负责人签签字后需需签上日日期。 3 、三三年发展展规划应应科学、全全面、可可行，具具体内容容应包括括人员构构成、产产品种类类、机构构分设、内内控制度度、经营营思路和和发展策策略及方方向等方方面情况况；各公公司下辖辖分支机机构的三三年发展展规划不不得出现现基本相相同的发发展策略略和经营营思路。 4 、市市场分析析应客观观、全面面分析当当地寿险险市场发发展现状状，至少少包括当当地保险险市场主主体情况况和市场场总体发发展情况况、各人人身保险险公司近近 2 年发展展情况和和发展中中存在的的问题和和不足、各各渠道发发展情况况、寿险险币场潜潜力所在

5、在、公司司进入该该市场的的优势与与劣势及及策略。 5 、筹筹建负责责人简历历材料应应包括学学习、工工作、曾曾受到的的奖惩情情况等，相相关证明明材料复复印件直直接附在在简历后后面，并并应保证证筹建负负责人简简历填写写与所提提供证明明一致，且且复印材材料真实实、有效效、完整整、清晰晰。筹建建负责人人简历不不得冠以以“ / X （中中心）支支公司负负责人简简历”。 6 、反反洗钱内内部控制制制度方方案是拟拟筹建公公司关于于制定反反洗钱内内部控制制制度的的初步构构想，不不能以总总公司或或分公司司制定的的反洗钱钱制度代代替。 7 、总总公司正正式批准准文件时时间不得得超过半半年。 8 、材材料中不不得将拟拟筹机构构直接称称为“ （中中心）支支公司”或“ x （中中心）支支公司（筹筹广（二）人人身保险险公司申申请设立立营销服服务部时时，应由由分公司司向我局局提出申申请，申申请材料料应一式式三份，并注意以以下事项项二 1 、申申请应为为正式文文件，并并用“请示”文体，申申请应准准确说明明申请原原因、内内容。2 、营营销服务务部申报报表应按按要求填填写，并并加盖分分公司印印章，并并签署分分公司意意见。

6、3 、设设立方案案应科学学可行，包包括当地地保险市市场情况况、拟设设地址、拟拟设置的的岗位及及其职责责、业务务发展计计划及预预测。4 、内内控管理理制度应应健全，至至少包括括资金管管理流程程、财务务管理流流程、单单证管理理制度、印印章管理理制度、业业务管理理流程、营营销员管管理制度度，需结结合营销销服务部部实际制制定，不不得完全全照搬总总、省公公司的制制度。 5 、反反洗钱内内部控制制制度方方案不能能以总公公司或分分公司制制定的反反洗钱制制度代替替。6 、负负责人简简历材料料应包括括学习、工工作、曾曾受到的的奖惩情情况等，相相关证明明材料复复印件附附在简历历后面，并并应保证证复印材材料真实实、有效效、完整整、清晰晰。7 、办办公场所所证明和和消防验验收合格格证明应应真实、有有效、完完整、清清晰，办办公场所所证明如如为租赁赁协议，需需同时提提供出租租方的产产权证明明，且产产权证明明、租赁赁协议和和消防验验收合格格证明上上的房屋屋地址、名名称需保保持一致致。 8 、总总公司正正式批准准文件时时间不得得超过半半年。（三）人人身保险险公司分分支机构构申请开开业核准准的，应应向我局局提出申申请，

7、申申请材料料应一式式三份，并并注意以以下事项项： 1 、申申请应为为正式又又件，并并用“请示”又体，申申请应准准确说明明申请设设立机构构简要情情况，包包括负责责人、机机构名称称、办公公地址，以以及筹建建工作进进展情况况、筹建建期间是是否有违违规行为为等。 2 、开开业申请请书应按按要求填填写，“公司名名称”处加盖盖印章，“联系人”栏填写省公司负责报送材料的部门负责人，“分支机构筹建情况说明”栏简要填写分支机构筹建完成情况。 3 、筹筹建工作作完成报报告应对对筹建阶阶段整个个情况进进行详细细介绍，至至少应包包括选址址情况、负负责人情情况、员员工情况况、办公公场所及及计算机机软硬件件设备、网网络建设设情况、两两核和财财务授权权情况、业业务流程程、单证证准备、条条款准备备情况、员员工和营营销员培培训情况况等。 4 、拟拟任高级级管理人人员简历历材料应应包括学学习、工工作、曾曾受到的的奖惩情情况等，相相关证明明材料复复印件直直接附在在简历后后面，并并应保证证复印材材料真实实、有效效、完整整、清晰晰。 5 、办办公场所所证明和和消防验验收合格格证明应应真实、有有效、完完整、清清晰，办办公场所所证

8、明如如为租赁赁协议，需需同时提提供出租租方的产产权证明明，且产产权证明明、租赁赁协议和和消防验验收合格格证明上上的房屋屋地址、名名称需保保持一致致。 66 、信信息化建建设情况况报告应应包括计计算机设设备和网网络配备备情况、业业务和财财务软件件安装情情况及试试运行情情况、数数据应急急备份措措施。 7 、内内部机构构设置及及从业人人员情况况应包括括内部组组织架构构图，各各部门职职责分工工、负责责人及员员工人数数，公司司整体员员工人数数、构成成情况、对对员工进进行 LL 岗培培训等，并并将内勤勤员土的的姓名、性性别、学学历、专专业、岗岗位、从从业年限限等列表表8、反洗洗钱具体体内部控控制制度度，主要要包括组组织机构构、工作作流程、身身份识别别方法、大大额和可可疑交易易的确认认及报告告流程、内内部监督督和培训训、罚则则等内容容 9 、总总公司对对分支机机构业务务经营范范围的授授权书，或或允许分分公司对对分公司司以下分分支机构构业务经经营范围围进行转转授权文文件，及及分公司司对分公公司以下下分支机机构业务务经营范范围的授授权书。 10、控控制制度度清单及及电子版版制度，包包括财务务管理制制度、

9、资资金管理理制度、单单证管理理制度、印印章管理理制度、业业务管理理流程、营营销员管管理制度度、分支支机构管管理制度度等，需需结合分分支机构构实际制制定，不不得完全全照搬总总、省公公司的制制度， 11 、材材料中不不得将申申请开业业机构直直接称为为“ / 分公公司”或“ xxx （中中心）支支公司”。（四四）人身身保险公公司申请请分支机机构营业业场所变变更时，若若保险公公司分公公司变更更营业场场所应由由分公司司持总公公司批准准文件向向我局提提出申请请；保险险公司分分公司以以下分支支机构变变更营业业场所应应由分公公司向我我局提出出申请，申申请材料料应注意意以下事事项：卜卜申请应应为正式式文件，并并用“请示”又体，申申清文件件中应说说明变更更原因、变变更前后后的准确确完整地地址。12、办办公场所所证明和和消防验验收合格格证明应应真实、有有效、完完整、清清晰，办办公场所所证明如如为租赁赁协议，需需同时提提供出租租方的产产权证明明，且产产权证明明、租赁赁协议和和消防验验收合格格证明上上的房屋屋地址、名名称需保保持一致致（五）人人身保险险公司申申请分公公司以下下分支机机构撤销销时，由由人身保保险公司司总公司司或分公公司持总总公司批批准文件件向我局局提出申申请，申请材料料应注意意以下事事项： 1 、申申请应为为正式文文件，并并用“请示”文体，申申请应准准确说明明撤销原原因、撤撤销内容容。 2 、撤撤销后续续处理方方案应全全面、可可行，具具体包括括公司人人员安排排、印章章管理、现现有各类类单证及及客户管管理和后后续服务务、社会会公告方方案、撤撤销组织织安排计计划和其其他事宜宜等。3 、总总公司意意见应为为总公司司正式书书面文件件。第六六条高管

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