私募基金产品签约指引
7页1、(有限合伙)签约指南一、募集账户【银行户名】【银行账号】【开 户 行】注: 账户户名中所含非汉字字符以半角录入。注意事项:投资者以转账方式将投资款划至基金募集账户,请务必在转账备注栏中填写:“投资者姓名 +”; (划款成功之后,请保存划款凭证)投资者打款账户、收益账户、银行卡复印件,以上所有账户信息必须相同(即:必须同进同出,同户名、不 同卡号也不允许)。、签约流程( 请严格按照下列(一)至(十一)项所述,依次完成客户签约流程 )(一)特定对象确定客户填写 投资者基本信息表 (分为自然人、机构和产品,销售人员根据实际客户身份情况选择填写) 符合下列条件之一的是专业投资者 :1. 经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银 行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、 私募基金管理人。2. 上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不 限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司 产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。3. 社会保障基金、企
2、业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者( QFII )、人民币 合格境外机构投资者( RQFII )。4. 同时符合下列条件的法人或者其他组织:a) 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;b) 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;c) 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。5. 同时符合下列条件的自然人:a) 金融资产不低于 500 万元,或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;b) 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风 险管理及相关工作经历,或者属于本条第 1 项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的 从事金融相关业务的 注册会计师和律师。前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 保险产品、 期货及其他衍生产品等。专业投资者之外的投资者为普通投资者。(专业投资者无须再填写风险调查问卷)(二)普通投资者填写风险调查问卷按照风险承受能力,将普通投资者由低到高至少分为C1 (含风险承受能力最低类别)、C
3、2、C3、C4、C5五种类型。客户经理需引导客户完整地填写风险调查问卷,由于上海亦雷投资中心(有限合伙)是一款进取型产 品,为确保客户能够顺利购买该基金,请确保客户风险评估等级为:C5 进取型 。完成风险问卷调查后,开始“双录操作流程”, 详见普通投资者双录流程 。(三)投资者类型的转化( 若有客户需求,销售人员引导客户填写投资者转化申请表,并准备相关书面材料)1. 专业投资者转化为普通投资者a) 转化要求:第(一)条“特定对象确认”第4、 5 款规定的专业投资者符合专业投资者转化为普通投资者的要求。b) 操作程序:i. 专业投资者填写投资者转化(专业转普通)(纸质或者电子文档形式),告知基金募集机构其转化为 普通投资者的决定;ii. 基金募集机构在收到投资者转化决定5 个工作日内,对投资者的转化进行核实;iii. 基金募集机构在核实工作结束之日起5 个工作日内,以纸质或者电子文档形式,告知投资者核实结果。2. 普通投资者转化为专业投资者a) 转化要求:(符合下列条件之一)? 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 500 万元,且具有 1 年以上证券
4、、基 金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;? 金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期 货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资 者。b) 操作程序:i. 普通投资者填写投资者转化(普通转专业)(纸质或者电子文档形式),并做出了解相应风险并自愿 承担相应不利后果的意思表示;ii. 基金募集机构在收到投资者转化申请之日起 5 个工作日内,对投资者的转化资格进行核查;iii. 对于符合转化条件的,基金募集机构要在 5 个工作日内,通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交 相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试;iv. 基金募集机构要根据以上情况,结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素,对 申请者进行谨慎评估,并以纸质或者电子文档形式,告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。(四)提供证明材料a. 个人投资者:个人投资者在确认购买意向时,需向分支机构选择提供 下述两项证明材料之一 :1 )银行出具的薪资流水(可提供多个银
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